探析国际工程的风险及索赔管理

齐建文

【摘要】伴随着经济全球化的进程，我国经济深度融入世界经济。许多中国工程企业参与国际工程项目的实施。由于会受到国际政治、经济、文化、标准、环境等各种因素的影响，使得国际工程项目实施中常常会存在各种各样的风险。如果相关参与者存在违约行为，将会造成索赔现象的出现，造成严重的工程经济损失，索赔现象的出现也会影响整个工程的进度。因此，工程企业必须加强风险及索赔管理。

【关键词】国际工程;项目风险;索赔管理

国际工程项目大多为大型项目，在较长的时间周期内存在诸多的不确定因素，这些因素将会使国际工程面临各类风险。因此，国际工程中的风险管理和索赔管理极为关键，相关管理人员需从工程的实际情况着手，加强风险与索赔管理，最大程度上减少工程风险，保障项目的顺利实施，达到国际工程项目的成本、进度与质量目标。

1、国际工程风险管理与索赔管理概述

1.1风险管理

在国际工程项目中，风险管理贯穿于工程项目实施的全过程中，在整个生命周期内，相关管理人员需实施风险识别与控制。在国际工程项目中，风险管理是关键的项目管理环节，如果在项目实施过程中风险管理难以达到良好的效果，在整个项目的实施中，项目进度与成本将难以保障。从国际工程项目实施的总体来看，其工程风险主要包含了政治风险、商业环境风险、经济技术风险与法律风险。具体来说，政治风险主要是各种的政治变动因素，主要为政府变更、战争与武装冲突等;商业环境风险主要为商业性因素，比如税收变动、基础设施方面;经济技术风险主要为双边经贸、财政赤字、技术因素;而法律风险主要是国际商业协定、涉外法律法规体系。

1.2索赔管理

国际工程中，索赔现象的出现将会使违约方承担巨大的經济与社会损失，如果在国际工程项目实施中，索赔情况难以得到及时的处理，甚至会造成工程停工。索赔主要是在国际工程合同生效以后，合同参与方没有严格按照合同条款的要求来履行自身的责任与义务，而另一方会向违约方提出补偿其损失的行为[1]。而索赔管理的实施是承包商保障自身利益的有效手段，能够最大程度上实现经济损失控制，达到转移风险的目的。国际工程项目中，索赔管理的实施能够保障项目各方经济利益的实现，索赔管理下，相关管理人员需严格实现全过程的管理，承包商只有具有极高的管理能力，才能够保障索赔管理的有效进行。

1.3索赔管理与风险管理的关系

对任何的国际工程项目而言，项目风险都是不可避免的，只不过不同的国际工程项目中，工程风险类型、索赔情况都有着明显的区别。从总体上看，工程风险的出现与周边环境、合同条款有着紧密的联系，为了最大程度上实现对工程风险的控制，工程参与主体在项目实施中，必须要严格进行风险的识别与控制，通过自留、对冲、转移等来降低风险损失，保障国际工程项目能够达到预期的目标。

2、国际工程中索赔的主要原因

2.1风险分担不均

在国际工程项目中，合同双方如果存在风险分担不均匀的情况，将会诱发索赔情况。国际工程项目属于投资较大的项目，工程业主与承包商都存在着较大的施工风险，通常情况下，国际工程项目的承包与买方市场规律的变化有着直接的关系，在这种情况下，工程风险更多地集中在承包商方面，而承包商为了获得最大的经济利益，一般会通过工程索赔来降低工程风险所造成的损失[2]。

2.2项目条件变化

国际工程项目中，项目实施条件的变化较为普遍，而项目实施现场条件的变化影响的是整个工程的建设周期、造价，如果存在较大的现场条件变化，将会使得国际工程项目的工期延长、造价增加。在具体的项目实施过程中，自然因素、人为因素等都会诱发工程设计方案的变更，而变更会造成施工成本的增加，这种情况下，承包商将会通过索赔来降低损失。

2.3工程变更

工程变更问题一般是由于前期的质量控制不到位所造成的，如果在实际的国际工程项目实施中，缺乏对设计方案的严格审核，在后期施工中，一旦出现工程变更现象，对工程成本、造价与进度的影响最为直接。一旦工程变更的数量较多，工程承包商只有通过工程索赔的方式来减小风险，实现损失控制。

2.4工程延期

国际工程项目施工过程中，自然因素将会对正常的施工产生一定的影响，尤其是极端恶劣的天气因素、地质地形情况，都会导致工程实施难以严格按照前期的进度计划来实施，打乱原有的进度计划，存在工期延误等行为。此外，在出现工期延长的情况下，工程相关部门之间常常存在责任追究的分期，此时，承包商额外支出的施工费用往往要通过工程索赔来弥补。

3、索赔的程序

3.1合同偏差的识别及分析

国际工程项目中，要提高索赔管理水平，有关的工程管理人员需首先进行合同偏差的识别与分析，使得国际工程的所有参与人员都能够积极参与到合同管理、索赔管理工作中。有关管理人员需加强对合同条款的全面性、综合性分析，从合同中明确双方的责任、义务，严禁合同中出现用词不清晰的情况。在合同生效以后，一旦出现了合同执行偏差，承包商要及时进行相关证据、资料的收集，对这些偏差问题的原因、责任划分、影响等实施总体分析与评估，最终确定相应的处理策略[3]。

3.2索赔工作的程序

索赔工作程序相对复杂，主要是索赔出现到最终索赔的处理阶段，主要包含了以下的环节：（1）承包商要根据合同的执行情况，在特定的时间周期内向业主提出索赔意向。（2）根据违约情况，承包商要向业主提交整个的索赔报告。索赔报告主要是承包商在合同规定的时间内向业主所提交的正式索赔书面文件。（3）当业主在获得正式的索赔报告以后，承包商与业主需就索赔报告中的相关内容，做好相应的沟通与协商。业主需严格审查索赔报告，主要是对索赔合同依据、索赔证据与资料、索赔数据的审核。

4、国际工程索赔管理策略

4.1建立管理组织

在国际工程项目中，索赔管理的实施具有更大的复杂性，尤其是涉及了不同国家之间的法律条款。因此，为达到索赔管理的预期目标，相关参与企业需从自身的实际情况、国际工程规模、性质着手，建立完整有效的索赔管理组织，实现组织结构的优化。组织结构设计、管理组织建立都是为了实现索赔管理的目标，在管理组织、组织结构的设计与优化过程中，工程企业需充分考虑组织层次、管理跨度等因素，保障索赔管理组织的合理性[4]。

4.2索赔管理内容

国际工程项目中的索赔管理更为专业，有关的管理人员需从索赔管理内容方面着手，加强对各个内容、要素的审核与管理。比如，在索赔管理方面，管理人员可以实施二次经营规划，对潜在的索赔点加以全面分析，提前分析这些索赔点出现的概率，并做好相应的资料收集与整理，实现索赔问题的综合性、科学性评估[5]。一般情况下，针对国际工程项目中存在的不可预测性索赔风险，需采用专业的分析方法，比如，应用影像图分析法、CIM分析法等。

4.3岗位和职责设计

在确定了相应的索赔管理组织结构以后，为使得索赔管理更具针对性，相关部门需实施严格的岗位和职责设计，针對工程项目中的索赔发生概率，对各个岗位的索赔管理人员实施详细的任务与责任划分，尤其是要明确管理组织内部的责任、权利与利益关系，通过责任制度、奖惩制度等来激励员工，保障索赔管理目标的快速实现。在岗位和职责设计方面，职工动机、绩效与满意度将会直接影响职能效果，设计人员越处理好了这三者之间的关系，在索赔管理过程中，越能够发挥各个岗位的职能作用。当前，在我国的国际工程项目中，施工索赔管理多是由合同管理人员来实现的，索赔管理组织都是临时组建的，这种情况下，索赔管理组织在参与索赔管理的工作中，存在较大的盲目性与随意性，缺乏基本的责任意识，一旦索赔管理任务较重，这些管理人员将难以发挥其作用，无法保障索赔管理的质量与效率。

4.4组织关系协调

国际工程项目中，由于涉及了诸多的工程参与部门，在实际的索赔管理中，同样需要做好相应的组织关系协调，理顺组织内部存在的职权关系，对不同的部门实施统一化的管理，用科学管理的理念来达到组织管理的目标。通常情况下，索赔管理组织关系主要包含了横向与纵向的内容，从纵向组织关系来看，主要是项目经理、合同经理、索赔管理人员、索赔工作人员之间的关系，在这种组织关系下，要求不同层级之间要形成稳定的直线指挥链，保障索赔问题的及时有效处理。在此纵向组织关系中，索赔管理人员发挥着重要的作用，工程企业需赋予索赔管理人员一定的管理权限，使得在索赔问题的处理上，这些管理人员能够具有一定的自主权，保障索赔工作的顺利推进。从横向组织关系来看，索赔组织关系中，索赔管理人员承担着重要的管理任务，必须要处理好各个部门之间的协调关系，使得索赔管理组织与合同、工程、质量与技术部门都属于统一层级的管理组织，索赔管理组织在索赔管理工作中，缺乏一定的自主权，主要发挥的协调作用。

结语：

近年来，国际工程项目中，各种风险问题频发，严重影响了国际工程项目的顺利实施，造成了各种的经济损失。而索赔管理有效实现了国际工程的风险控制，最大程度上实现了风险损失的补偿。但是，索赔管理需从工程的实际情况着手，加强组织管理、协调管理，推动国际工程项目的顺利实施。

参考文献：

[1]董博.国际工程风险及索赔管理研究[J].铁路工程技术与经济，2019，34（05）：31-33+36.

[2]宋扬，章迁.国际工程业主反索赔案例分析及规避建议[J].科技经济市场，2019（03）：41-42.

[3]闫明俊.变更和索赔管理在国际工程建设项目的分析[J].山东工业技术，2017（13）：98-99.

[4]马凤.浅析国际工程风险及变更索赔管理[J].经营管理者，2017（20）：330.

[5]陈爱民.国际工程合同风险分析与防控[J].住宅与房地产，2017（17）：151-152.