科研项目产出绩效评价研究——以干细胞科研领域为例

杨 宁，文 奕，胡正银，覃筱楚，向 彬

（1.中国科学院成都文献情报中心，四川成都 610041；2 中国科学院大学经济与管理学院图书情报与档案管理系，北京 100190；3 中国科学院广州生物医药与健康研究院，广东广州 510530）

作为美国公布的《2016—2045 年新兴科技趋势报告》中最值得关注的20 项新兴科技之一［1］，生命科学和生物技术已经成为未来人类科学发展的重点方向，而干细胞与再生医学作为现代生命科学领域的前沿，有望成为继药物治疗和手术治疗之后的第三种疾病治疗途径。当前，干细胞已经广泛应用于再生细胞替代治疗和基因治疗等临床领域［2］，在新药实验、疾病研究和生命科学等领域具有重大的研究和应用价值［3］，已经成为全世界关注和研究的焦点。

我国一直高度重视干细胞技术领域的发展，2006 年国务院颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》中就明确指出要大力发展生命科学和生物技术［4］，提出将“基于干细胞的人体组织工程技术”列为中国未来15 年重点前沿研究领域。国家自然科学基金（National Natural Science Foundation of China，简称NSFC）作为我国自然科学领域的国家级科研基金，对我国科技事业发展起到了重要的推动作用，产出了大量优秀的科研成果，并且培养了大批高素质的科研人才。NSFC 资助的项目代表了我国自然科学研究领域的最高水平，对科研项目及其科研产出进行分析评价，不但可以了解学科领域的发展态势［5-8］，同时也对学科领域科研经费布局和政策制定具备一定的参考价值和现实意义［9-12］。

本文将综合运用科学计量学的方法［13］，分别从NSFC 干细胞领域的科研项目及其论文产出角度进行分析和评价，包括科研项目的资助情况、类型分布、地区机构以及科研产出的数量、质量、影响力等维度。本研究将深入揭示我国当前在干细胞医学领域的科研投入和产出情况，以期为我国干细胞领域科研项目布局和科技政策制定提供一定的数据支撑和理论参考。

1 数据及研究方法

1.1 数据来源

项目数据来自于国家自然科学基金委员会项目检索系统，系统提供基于项目名称、主题词、研究领域和年份等条件的查询功能。通过以“干细胞”为关键词，分别以项目名称和主题词作为检索条件进行检索，再经过合并和排重，最终得到NSFC 在干细胞领域的资助项目。结果显示，在2008—2018年间，NSFC 在干细胞领域共资助各类项目5 300 项，项目总金额26.61 亿元。

产出数据来自于Web of Science 数据库“核心合集”中基金项目所发表的SCI 论文，检索依托上述5 300 项NSFC 干细胞领域项目，利用基金授权号和基金资助机构为主要条件构建检索式。由于Web of Science 数据库从2008 年才开始提供FG（基金授权号）和FO（基金资助机构）检索，因此检索到的基金项目论文时间从2008 年开始。特别指出的是，Web of Science 数据库中的基金名称并未经过规范化处理，导致国家自然科学基金的英文名称写法不一，为了保证论文的查全率，需要在数据库结果分析功能的基金资助选项中筛选出与“国家自然科学基金”相关的英文名称。最终的检索策略为“FG=(81170084 OR 30772150 OR ……)ANDFO=(National Natural Science Foundation of China OR Natural Science Foundation of China OR NSFC OR ……)”，时间跨度为2008—2018 年，来源类别为SCI-E 及SSCI 索引期刊，文献类型为Article 和Review。结果显示，所有项目共产出18 118 篇SCI 论文。

1.2 研究方法

基于上述数据，我们构建了NSFC 干细胞领域项目投入产出数据库，将项目及依托该项目所发表的论文进行了关联，并且利用自研程序和InCites 数据分析平台对项目及其产出进行了统计计算和可视化分析。

在项目投入方面，主要利用统计归纳方法，分别从项目数量、项目金额、项目类型、依托单位、项目负责人、资助地区、学科领域等维度进行比较分析，从宏观层面对干细胞领域项目投入情况进行全景扫描。

在项目产出方面，从论文的数量、质量和影响力三大维度进行分析评价［14］。在数量评价方面，主要采用发文总量和机构发文量为评价指标。在质量方面，采用期刊分区、被引分析、影响因子、平均百分位和学科规范化引文影响力为评价指标。在影响力方面，采用国际合作情况为评价指标。

本文中主要关键指标主要包括：

（1）期刊分区：汤森路透每年出版的《期刊引用报告》（Journal Citation Reports，简称JCR），对SCI 期刊的影响因子（Impact Factor，简称IF）等指数进行统计，然后按照学科范围将期刊按照IF 降序排列并等分为4 个区，称为Q1、Q2、Q3 和Q4 区，代表期刊的学术影响力依次降低。

（2）被引分析：分析文献总被引频次、篇均被引频次等指标，用于评价一篇论文或一组论文的影响力。

（3）平均百分位：论文在该学科本年度全球发表的论文中按照被引频次排名的百分位数，百分位数值越小，代表论文的引用排名越高，影响力也越大。

（4）学科规范化引文影响力（Category Normalized Citation Impact，简称CNCI）：文献的实际被引次数与同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数的比值，这是一个无偏影响力指标，CNCI 值为1 代表论文的被引表现处于全球平均水平，大于1 则代表高于全球平均水平，反之则低于全球平均水平。

2 结果与讨论

2.1 NSFC 对干细胞领域资助情况

2.1.1 项目年度分布

2008—2018 年NSFC 对干细胞领域共资助5 300个项目，平均每年资助482 项，资助总金额23.61 亿元，平均每个项目资助45 万元。资助项目数量和金额总体呈逐年递增的态势，其中，2017 年资助的项目数量最多，达到620 项，2014 年的资助金额最多，达到3.4 亿元。根据NSFC 的主要类别面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目情况来看，各类项目的数量和资助金额也呈逐年上升趋势，并且在2011 年出现较大规模的增长，这与NSFC 在此期间调整资助强度有关［15］。

总体情况可以看出，NSFC 对我国干细胞领域研究非常重视，支持力度一直保持在较高的水准，资助项目数量一直保持在每年500 项以上，尤其是近两年的资助项目数量已经超过了600 项。随着资助力度的加强，我国干细胞领域的研究也随之呈现多点开花、蓬勃发展的局面。值得注意的是，NSFC 对干细胞领域资助的项目中青年科学基金项目的数量增长极为明显，甚至在2018 年首次超过面上项目，成为资助数量最多的基金类型。这说明NSFC 在干细胞领域科研工作的资助策略也在不断调整，更加重视青年科研人员的成长，力求研究深度和研究广度并行，不断加大对地区和青年人才的资助力度。2008—2018 年NSFC 对干细胞领域各类项目详细资助情况如表1 所示。

表1 2008—2018 年NSFC 对干细胞领域各类项目资助情况

2.1.2 项目依托单位及地区分布

2008—2018 年在干细胞领域共有376 个机构受到NSFC 的项目资助，而其中的251 个机构承担了2项及以上的项目资助，占依托单位总数的66.5%，这充分说明干细胞研究具备高度的可持续性。中国科学院系统机构获得总资助项目254 项，总资助金额达到1.68 亿元，处于领军地位。除此之外，288个依托单位为高校，占依托单位总数的76.6%，说明我国干细胞研究的核心力量集中在大学及其附属医院。如上海交通大学和中山大学分别获得资助项目315 项和257 项，获得资助金额1.58 亿元和1.2亿元，排名第2 和第3 位。获得资助较多的高校还有浙江大学、北京大学、华中科技大学、中国解放军第三军医大学、复旦大学，等等。中国医学科学院系统机构获得总资助项目134 项，总资助金额7 769.93 万元，在我国干细胞科研领域也具有十分重要的地位。

由于中国科学院下属的研究所相对于高校来说体量较小，因此没有研究所单独进入到资助数量前20 名。在中科院系统中，获批项目最多的是中国科学院上海生命科学研究院，共获批项目52 项，项目金额4 064 万元，排名第27 位。其次是中国科学院动物研究所，获批项目40 项，项目金额3 536.9 万元。承担项目较多的还有中国科学院广州生物医药与健康研究院、中国科学院昆明动物研究所、中国科学院深圳先进技术研究院，等等。

从依托单位所属地区分布来看，上海地区在干细胞领域的获批项目数量和经费最多，资助项目多达882 项，资助金额高达4.39 亿元，约占全国总资助金额的18.59%。其次是北京、广东和江苏，获批项目也都超过了400 项。这4 个地区获批的资助金额累计达到12.94 亿元，占到全国总资助金额的54.8%。浙江、重庆、山西和湖北的资助额度也超过亿元，分别排在第5 到第8 位。总体来看，虽然资助范围广泛，但是地区分布较不平衡，资助地区主要集中在我国高等教育水平较高的地区，但是西北大部分地区、华北地区的内蒙古和河北、华南地区的海南以及华东地区的安徽等地区受资助力度明显较低。这种情况一方面与当地的高等教育水平有关，另一方面与当地从事干细胞研究的高校和研究所数量有关。2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目依托单位和地区的资助情况如表2 所示。

表2 2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目依托单位和地区资助情况

表2（续）

在项目负责人方面，2008—2018 年期间，中山大学的邓春华教授和复旦大学的刘鲁明教授均承担了5 个项目，是承担项目数量最多的负责人，他们也是干细胞临床研究方面的专家。而在项目体量方面，北京大学血液病研究所所长黄晓军教授共获得4 个项目资助，合计1 625 万元，排名第1。中国人民解放军第三军医大学卞修武院士、中国科学院广州生物医药与健康研究院裴端卿研究员、北京大学基础医学院细胞生物系邓宏魁教授、中国医学科学院血液学研究所程涛教授、中国科学院动物研究所周琪院士、同济大学生命科学与技术学院高绍荣教授均获得超过千万元的项目资助，是我国干细胞科研领域的领军人物。

2.1.3 项目学科分布

2008—2018 年NSFC 资助的干细胞项目涉及最多的领域是肿瘤学，共资助1 352 个项目，资助总金额5.38 亿元；其次，是发育生物学与生殖生物学、生物力学与组织工程学以及细胞生物学领域。从临床分科角度来看，主要学科依次为肿瘤学、血液学、运动系统、神经系统和精神疾病、循环系统和口腔颅颌面科学。

对以上领域再进行细分可以发现，在肿瘤干细胞方面的资助经费最多，达到1.18 亿元。其次，是骨关节与软组织损伤与修复、消化系统肿瘤、心肌细胞修复与重构、细胞增殖、造血调控、神经系统肿瘤以及神经损伤与修复等研究领域。2008—2018年NSFC 干细胞领域项目资助经费前10 位学科及其子学科分布如图1 所示。

图1 2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目资助经费前十位学科及其子学科分布

2.2 NSFC 干细胞领域项目产出论文情况

2.2.1 NSFC 项目产出论文数量

学术论文评价是评价科研项目产出最重要、最直接的手段，本文通过对2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出的论文数据进行统计分析发现，在此期间段共发表论文18 118 篇，在时间分布上呈逐年递增的趋势，项目平均产出论文3.42 篇。项目数量及论文产出数量的时间分布如图2 所示。

图2 2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目及论文产出数量分布

从NSFC 干细胞领域项目及论文产出数量分布可以明显看出，从2011 年开始，NSFC 资助的干细胞领域项目产出开始大幅增长，即使在2013 年资助项目数量减少的情况下，依旧保持着迅猛增长的势头。10 年间，项目数量平均增长率为11.83%，而产出论文数量平均增长率为47.86%，远远高于项目数量的平均增长。

从机构方面来看，上海交通大学以1 680 篇论文产出排名第1，中山大学、中国科学院、复旦大学都发表了超过1 000 篇的论文，排名2 至4 位。发表论文较多的机构还包括浙江大学、北京大学、华中科技大学、四川大学、第四军医大学、中国医学科学院等。发文量前十位的机构共发表10 065 篇论文，占总发文量的55.6%。如果结合资助金额来看，上海交通大学以0.158 篇/万元的资助效果排名第1，资助效果较好的其他机构还包括四川大学0.152 篇/万元、南京医科大学0.148 篇/万元、南方医科大学0.138 篇/万元、中山大学0.112 篇/万元，等等。

2.2.2 NSFC 项目产出论文质量

从JCR 分区来看，2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出的论文刊载在全球2 042 种SCI 期刊上，其中刊载在Q1 和Q2 区期刊的论文占比分别为34.2%和28.5%，表明NSFC 干细胞领域资助项目产出论文的质量和学术水平较高。2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目产出论文刊载期刊JCR 分区分布及年度变化如图3 所示。

图3 2008—2018 年NSFC 干细胞领域项目产出论文刊载期刊JCR 分区分布

由图3 可知，从2008 年的134 种期刊增长至2018 的893 种期刊，刊载期刊的种类快速增长，充分说明NSFC 资助项目的科研成果得到了广泛的认同，学术影响力不断加大。从期刊分区上来看，各分区期刊的数量均有所增长，并且Q1 和Q2 区期刊数量的增长明显高于Q3 和Q4 区，尤其是Q1 区期刊数量比例始终保持在第1 位。通过进一步分析发现，2008—2018 年发表论文数量最多的前20 种期刊，共发表NSFC 干细胞项目论文4 674 篇，占全部发文量的25.3%，其中Q1 和Q2 区期刊共13 种，占65%。说明NSFC 干细胞项目的论文产出一直在追求高质高量，在发表数量不断增长的情况下，论文质量始终保持在较高水准，并且还在不断提高。

从被引情况看，NSFC 干细胞领域资助项目产出的论文的总被引次数226 719 次，篇均被引频次12.51 次。论文总影响因子为69 970.34，篇均影响因子3.86。从CNCI 来看，NSFC 干细胞领域资助项目产出论文的CNCI 为1.14，除2008 年CNCI 小于1 以外，其余年份均大于1，可以说明NSFC 干细胞领域资助项目的产出影响力水平高于世界平均水平。从平均百分位来看，被引频次排名1%、10%、25%、50%的论文分别占到论文总量的1.19%、12.7%、30.24%和55.26%，可以说明NSFC 干细胞领域资助项目的产出影响力水平高于本领域的平均水平。2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出的论文被引详情如表3 所示。

表3 2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出论文被引情况

从项目产出情况看，2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目中，产出论文最多的项目是2012年NSFC 资助的重点项目“异基因造血干细胞移植后白血病复发的免疫机制及免疫干预”，该项目资助金额为270 万元，项目共发表论文103 篇，合计被引2 678 次，篇均被引频次26 次，总影响因子为222.38，篇均影响因子2.16，CNCI 为1.3。而产出论文被引最多的项目是2008 年NSFC 资助的重点项目“Flk1+Lin―间充质干细胞定向诱导造血分化的表观遗传学研究”，该项目资助金额为160 万元，项目共发表论文23 篇，合计被引6 532 次，篇均被引频次284 次，总影响因子为327.70，篇均影响因子14.25，CNCI 为11.81。

总体来看，发表50篇论文及以上的项目共15项，发表40～49 篇论文的项目10 项，发表30～39 篇论文的项目19 项，发表20～29 篇论文的项目92 项，发表10～19 篇论文的项目439 项。如图4 所示，从发表论文篇数（X 轴）、总被引次数（Y 轴）以及CNCI（节点大小）3 个维度来综合反映NSFC 干细胞领域资助项目产出论文的质量情况。

图4 NSFC 干细胞领域项目及产出论文质量分布

由图4 可知，2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目中，绝大部分处于发表20 篇以下论文、总被引1 000 次以内的区间。在此区间外，节点越大的点，代表项目产出论文的影响力越大，项目的产出水平越高。

2.2.3 NSFC 项目产出影响力

2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出的论文中涉及国际合作的共计4 357 篇，占总数的24.05%，共计64 个国家。其中合作发表10 篇论文以下的国家41 个，合作发表11～100 篇论文的国家16 个，合作发表100 篇文章以上的国家7 个。在合作最多的7 个国家中，与美国合作的论文数量高达2 592 篇，占全部国际合作论文数量的59.49%，美国是干细胞研究领域合作产出最多的国家。其次分别是英国、加拿大、德国、澳大利亚等国家，其中，除与英国合作产出论文414 篇外，与其余国家合作产出的论文数量都在200 篇以下。

从国际合作产出论文的影响力来看，参与国际合作的干细胞领域论文表现出较高的学术水平，在合作发表10 篇以上论文的国家中，绝大部分产出论文表现均高于世界平均水平，且高于NSFC 干细胞领域项目产出论文的CNCI 值1.14。只有与瑞典和希腊合作的论文CNCI 小于1，低于世界平均水平。合作产出数量前10 位的国家及论文影响力情况见表4。

表4 2008—2018 年NSFC 干细胞领域资助项目产出论文影响力情况

结合国际合作产出论文的数量和水平来看，美国、英国和加拿大与我国在干细胞领域科研合作较为密切并且产出水平较高。从合作方向上看，肿瘤学和细胞生物学的论文数量最多。结合发表数量和CNCI 来看，与美国合作的口腔医学、分子生物学和细胞组织工程方向的论文产出数量和影响力较高，合作机构包括加州大学、德克萨斯大学、哈佛大学等；与英国合作的免疫学、血液学和生物材料方向的论文产出数量和影响力较高，合作机构包括伦敦大学、帝国理工学院、剑桥大学等；与加拿大合作的遗传学和神经科学方向的论文产出数量和影响力较高，合作机构包括多伦多大学、英属哥伦比亚大学等。此外，与德国、澳大利亚、日本和新加坡的合作产出论文数量和影响力水平也较高。而与瑞典、西班牙合作论文的产出数量虽然不大，但是CNCI 分别达到了2.2 和3.17，在全球干细胞研究领域产生的影响力也非常大。

3 讨论与结论

在国家相关政策和科研投入的大力支持下，我国干细胞领域研究取得了迅速发展，科研产出数量和质量不断提高。本文基于国家自然科学基金干细胞领域的资助项目，通过对项目投入和论文产出进行定量化分析和可视化研究，全景化展现我国干细胞领域的科研现状和发展态势。

从资助情况来看，中科院、大学及其附属医院是NSFC 资助的主要对象，地区分布上呈现出不均衡态势，教育和经济发达的地区受资助项目数量明显高于发展相对落后的地区。学科发展欠发达地区科研人员应提高创新积极性，加强与北上广等干细胞研究水平领先地区科研院所的交流。基金管理部门也应适当调整资助政策，促进我国各地区干细胞科研水平的均衡发展。学科分布上，肿瘤学是我国干细胞研究最多的领域，近年来，还出现了糖生物学、基因载体系统、造血调控和神经生物学等研究领域和主题，科研项目由基础研究逐渐向着临床应用转化。此外，青年基金项目开始成为NSFC 干细胞领域资助的主要项目类型，充分说明青年人才已经成为我国干细胞领域科研的中坚力量，青年科学家应抓住干细胞科研飞速发展的机遇，积极申请NSFC的项目资助，进一步提高我国干细胞科研领域的创新水平。

从产出情况来看，NSFC 干细胞领域资助项目的产出论文数量平均增长率为47.86%，近年来一直保持高增长的态势。从期刊分布上看，Q1、Q2 区期刊的论文占比累计达62.7%，说明干细胞领域学者发表论文倾向于优质期刊，论文的质量一直保持着较高水准，没有随着数量的高速增长而产生质量下降的情况。在国际合作方面，与我国干细胞领域合作较为密切的有美国、英国、加拿大、德国和澳大利亚等发达国家，大部分国际合作的论文在质量和影响力方面都高于本领域产出论文的平均水平。在项目研究过程中，应根据各个国家不同的学科侧重，积极寻求国际合作，提高我国干细胞科研领域在国际上的影响力。

当前，我国干细胞领域科研水平已经取得了长足的进步，并且获得了一批创新性的研究成果，但是在干细胞基础理论、核心技术及成果转化等方面与美国等发达国家还存在一定差距。面对当今世界科研领域不断变化的新形势和新格局，科技管理部门应根据领域科研现状，积极制定相应政策，统筹安排科研投入，合理布局发展战略，整体提升我国在干细胞科研领域的核心竞争力。