生态环境技术评价体系研究

黄冠中，谭映宇，孙佳蓉，孔令为，谭 林

(1.浙江省环境保护科学设计研究院，杭州 310007；2.浙江省环保产业协会，杭州 310007)

0 前言

2018年11月，生态环境部印发了《关于促进生态环境科技成果转化的指导意见》，指出要积极推行第三方技术评价，制订不同类型科技成果评价规范与方法，开展生态环境技术评价、生态环境技术验证以及生态环境治理绩效评价等工作，并发布技术评价报告。

生态环境技术评价是指应用科学的方法和指标对技术进行评价和筛选，旨在为生态环境管理科学决策服务，是生态环境技术管理的重要手段。在《科技成果鉴定办法》被废除之后，目前在技术评价方面还没有一套完整成熟的方法体系，生态环境技术评价成为该学科科技成果转化的主要依据。一方面，当前市场上有巨大的污染治理需求；另一方面，大量的科技成果少人问津，生态环境科技成果应用和转化对环保产业发展有深远的影响。建立以第三方评价为基础的生态环境技术评价体系，提高技术评价的科学性、公正性、客观性，有利于改变我国现行以政府为主导的、单一的科技成果评价体制局面。首先，实现多种评价方法并存、互补是建立生态环境技术评价体系的需要，也是适应市场经济发展的需要，符合政府“放管服”改革目的。其次，科学、定量化的评价结论，一方面可提高技术的可信度，加速技术的转让，培育技术市场，推动创新技术的产业化进程；另一方面可以调动和鼓励环保企业技术创新的积极性，从而形成良性循环，逐步提升环保产业整体技术水平。

冯波等人认为，在技术进入市场进行交易、转让或变成产品出售的过程中，才产生了评价的需求[1]。刘兆香等人[2]研究发现我国生态环境技术推广主要存在政策法规不够完善、配套财政支持力度不够、成果转化奖励体系不完备，以及生态环境技术平台作用发挥欠佳等问题，建议推进建设科技成果转化奖励体系并构建国家级平台。

本文阐述了生态环境技术评价的关键技术和总体框架，并且介绍了评价类型和流程，旨在为进一步完善生态环境技术评价体系提供支撑。

1 环境技术验证发展历程

环境技术验证(ETV)制度的核心是通过一定的程序和方法，由第三方验证机构对创新环境技术进行以试验测试为基础的验证，供技术的潜在购买者在进行决策时参考[3]。自20世纪90年代中期以来，美国、加拿大、日本、韩国、欧盟等国家和地区的环保部门先后建立了ETV制度。截止到2013年5月，世界各地共完成验证评价项目1368项，开展ETV有关工作的国家超过30个，ETV在技术创新和技术转化方面发挥了积极作用。1995—2013年间，美国ETV项目为政府、企业、金融机构验证了近500个技术成果，结果可信度高，并得到广泛认可[4]。据2012年韩国环境技术产业院的研究报告，通过验证评价技术，使其科技成果商业转化率达到70.2%，1999—2009年期间，验证技术累计为韩国企业增加直接营业收入约合30亿美元，带动其它相关产值约合62亿美元。目前，ETV的ISO标准(ISO14034)于2016年11月正式发布。从国际上看，在ETV 发展初期，为鼓励应用，一般采用政府付费的方式，用纳税人的钱免费对技术进行验证；在成熟期，则采用受益者付费的方式。

2007年，在原环境保护总局发布的《国家环境保护技术管理体系建设规划》中，提出建设环境保护技术验证评价的工作目标之后，国家水专项、环境技术管理项目等支持了ETV制度建设和方法的研究，并开展了近10项的ETV案例试点等验证平台，为在我国全面推广该评价模式夯实了基础。2015年6月30日，“环境保护技术验证评价联盟成立会”在京召开[5]，验证评价联盟管理委员会和技术委员会正式成立。

2 评价类型

由第三方运营的生态环境技术评价体系，采取多元化的评价方法以提高评价效率和保证评价结果的客观性，促进生态环境技术的转化应用。生态环境技术评价应遵循自愿、科学、客观、公正原则，也应把技术性能、环境绩效与经济成本评价相结合。定性评价是在有限的会议时间内根据专家的经验和知识，在对评价委托方提供的资料和数据进行审查、判断的基础上，对技术的先进性、经济性、可靠性等进行综合的评价。定量评价是通过一定的程序和方法，由第三方验证机构对环境技术进行以试验测试为基础的评价。

根据基础数据和信息的真实可靠性，按照定性与定量两个类别，在确保公正、客观、可靠的前提下降低评价的成本和周期，本研究提出两种生态环境技术评价方式，即生态环境技术会论评价和生态环境技术实证评价。生态环境技术会议评价是指按照一定的形式和程序，以科学价值、技术水平、市场前景等为评价重点，组织专家对技术成果进行审查和评价，并得出定性的评价结论。生态环境技术实证评价是指根据技术委托方的个性化评价需求，综合应用现场实证、分析测试、数理统计、专家评审等方法对技术成果的适用性、技术特点、技术水平、经济成本及其它重要参数开展的定量评价。只有当技术委托方提供的研究基础数据符合《ISO/IEC 17025：2017实验室管理体系检测和校准实验室能力的一般要求》时，可选择生态环境技术会议评价，否则应选择生态环境技术实证评价。

3 评价流程

评价机构受理评价委托方的书面申请材料后，对符合条件的技术，应当在规定期限内出具受理通知书；对不符合条件的技术，应当在规定期限内出具不予受理通知书，并说明不予受理的理由。下一步由评价机构商评价委托方确定对被委托技术需进行会议评价或实证评价。

3.1 会议评价

评价机构商评价委托方，确定召开技术会议的时间和地点。评价机构邀请技术专家组参加评价会议，综合专家评价意见，形成评价结论。评价结论必须经到会专家的四分之三以上同意才能生效通过。

评价结束后，评价机构商评价委托方开展相关技术推广活动，包括召开技术推广会、开展专题报道、推荐纳入国家级或省级相关技术目录等。

3.2 实证评价

图1 评价流程图Fig.1 Evaluation flow chart

评价机构组织制订实证评价方案。实证评价方案应包括技术依托设施的选择、测试周期、采样方案、监测方法、数据处理方法、环境风险应对预案等内容。

评价机构组织召开多方联席会评议实证评价方案。多方联席会邀请技术评价专家组、评价委托方、测试机构、技术依托设施所有者或运营方等实证评价各方代表参加，对实证评价方案进行研讨，落实各方工作职责，形成实证评价方案终稿，并由各方签字确认。

测试机构根据合同约定和实证评价方案要求开展测试工作。测试机构根据测试结果编制实证测试报告，并按规定程序进行审查。测试机构应取得国家认证认可监督管理委员会或省级以上市场监督管理部门的计量认证资质，具备向社会出具具有证明作用的数据和结果的资质，具备环境监测、环境影响分析等经验[6]。

评价机构根据实证评价方案等文件，对技术资料、已有数据、实证测试报告、实证评价过程形成的原始数据和各种记录等进行综合分析，并编制完成实证评价报告。

4 质量保证

4.1 评价专家

建立技术评价专家的信誉制度[6]。评价工作结束后，评价机构对评价专家在评价工作中的公正性、客观性、评价意见、工作态度等方面作如实记录；建立评价专家的违规和失误记录档案。若技术评价专家在评价工作中违反相关规定，评价机构可以根据实际情况责令改正，并给予警告、通报批评、取消其参加评价工作资格等处罚。

4.2 技术委托方

对技术委托方在评价过程中提供虚假资料、信息，干扰评价工作独立、客观、公正地开展，造成评价结果严重失实，评价机构可以根据实际情况责令技术委托方改正，并给予警告、通报批评、取消被评价资格等处罚。

4.3 公众监督

任何单位或个人发现技术评价活动存在问题的，可以向评价机构提出申诉或举报。申诉人、举报人应当提供书面材料，表明真实身份，并提供必要的证明材料。

4.4 信息公开

评价报告应最大限度地将测试过程所用方法和数据进行公开，使报告清晰、完整、客观。在评价报告有效期满后，如被评价的技术未受任何影响，评价报告的有效期可以顺延。如果被评价的技术已不再使用，则评价报告不再有效，应该与技术委托方沟通协商，并且公开相关信息。

5 小结

生态环境技术评价体系最直接的应用就是生态环境技术成果推广，它可以为成果应用和推广提供重要参考，降低技术成果转化风险。建立第三方运营的生态环境技术评价体系是生态环境工作实现理念创新、管理创新、模式创新的需求，同时符合“放管服”改革要求，可出台政策法规加以推广，同时要进一步完善生态环境技术评价制度，促进技术成果转化应用，推动实用、高效的生态环境技术的产业化进程，为打好污染防治攻坚战提供有力的技术支撑。