创新驱动发展战略下的国有企业转型升级策略研究

（中国铁路济南局集团有限公司济南电务段，山东 济南 250031）

如今，我国各项事业的创新建设都在逐步进行，国有企业发展面临的要求也有不小的提升。当前，各类企业面临更多的竞争，国有企业必须结合自身实际，积极推动自身的创新建设，推动国有企业转型和升级。创新驱动发展战略在我国当代经济、社会发展战略中占有重要地位，而国有企业是社会和经济重要的支柱，因此，结合国有企业发展和建设现状，积极促进国有企业创新驱动发展，对整个社会的创新水平建设和优化升级提供重要的指引，是国有企业应该承担的重要任务。

一、创新驱动发展战略下的国有企业转型升级现状

（一）国有企业推动创新驱动发展效果显著

我国国有企业有着丰富的资金、人才、经营管理经验，是我国经济建设和社会发展中重要的力量。国有企业在发展过程中大力创新，能够帮助国有企业更好地调配和利用市场资源，帮助其自身走国际化发展道路，从而使其更好地应对市场中的各种变化，积累更先进的技术和经验，推动国有企业提升综合竞争力。与此同时，国内各类市场经济体在国有企业的引领下，也能紧随创新驱动发展大潮，帮助国内企业更好地获得资金、人才、经营管理经验等方面的支持，从而提升我国企业整体竞争力。国有企业立足于创新驱动发展战略，坚持转型升级，在创新发展中起着重要的引领作用。

（二）先进的管理理念逐步进入

近些年，我国改革开放不断深入，与世界的联系日益紧密，在不断扩大出口的同时，外国企业和资本也逐渐进入到我国经济发展各领域，国内外企业和要素间的流通日趋频繁。外国的管理体系里有着严密的公司治理环境和全面的激励制度，用制度和文化的力量来激励、约束、影响员工，崇尚个人的力量，主张每一个人为企业的发展和建设献计献策，为团队奉献自己的力量，这对国有企业来说有着很大的借鉴意义。

（三）制度创新能力不足

从国有企业的发展和竞争中看，国有企业规模相对较大，进行创新和改革牵扯众多利益集团，各类资源流动性较弱，创新驱动发展战略对国企内部各部门约束力不够，资产质量相对较低，而且内部激励机制落后，人均盈利能力相对较弱，这些都是国有企业很长一段时间内存在的不足，这给国有企业的制度创新带来了严重影响。如今，大部分的国有企业都在加紧完成公司化治理改造，在完成改造前与外资企业、混合所有制企业、民营企业相比在经营管理上依旧存在一定的差距。

二、创新驱动发展战略下国有企业转型升级面临的困境

（一）国家双重角色导致股权不明晰

国家是国有企业的重要股东，是我国经济市场的重要掌控者和引领者，对市场的发展起着重要作用，这使得国家作为资产所有者和经济管理者之间缺乏明确的界限。国家在引领国有企业发展的同时也指引着市场经济的发展方向，国家对国有企业和市场的管理与控制体现在多个机构之中，国有企业自身所有者和管理者的身份没有得到合理的细分。当国有企业与其他企业之间存在竞争或纠纷时，国家既能以国有企业所有者的身份对国有企业进行调整，又能以国家经济管理者的身份对市场进行进一步规范，这实际上给市场的规范发展带来了不利影响。

（二）科技创新十分有限

1.科技创新层次不高。目前，我国国有企业在技术研发方面以技术应用为主，辅以少量的技术转让和合作、辅助开发，整体水平有限，导致我国国有企业在专攻关键核心技术时面临不小的困难。很多国有企业在创新上对高校、科研机构依赖较大，在科技水平提升上十分重视短期内带来的经济效益，对于持久发展相关的新技术、新方法重视不足，很少有国有企业针对新科技进行研发（见表1）。

表1 2014—2018 年我国国有企业科技研发情况

从表1 中看，拥有自主研发活动的国有企业一直相对较少，占比一直处于较低的水平。在与核心竞争力有关的核心技术上存在很大不足，对能持久发挥作用的关键技术控制权不足，给转型升级带来不小的阻碍。

2.科技创新激励机制不足。当前，很多国有企业在科技研发、合作、应用等方面缺乏足够的激励机制，国有企业的激励机制更多地立足于市场推广效果和企业的经济效益，激励的对象以市场人员和生产人员为主，缺乏对企业内科技研发与创新人员进行针对性的激励制度。科技研发人员的激励通常以较高的固定收入和补贴为主，以较少的奖金为辅，这在一定程度上会影响创新人员的工作动力。以江苏某知名国有企业为例，该公司科技成果分配中，研发部门获得的提成相对较少，这给研发部门的支持十分有限（见表2）。同时企业对各单项创新成果的经济收益缺乏明确的细分和考核，激励主要针对科技成果的推广人员，很少结合具体的效果对研发人员进行激励，这也容易打击科研人员的积极性。

表2 江苏某国企科技研发利润分配各部门占比

（三）缺乏完善的风险防范与管理机制

任何一种项目的投资都会伴随着风险的发生，相反也有可能会为企业带来更多的经济收益，在新的市场条件下，如果企业没有对投资项目的潜在风险进行评估就会给企业带来较大的直接损失。目前我国的国有企业在具体的投资项目决策中缺乏相应的风险防范与评估机制，很多国有企业用普通的会计人员进行风险评估与防范，影响了企业整体的风险评估质量，导致企业在创新建设中对各个项目相关的财务信息缺乏及时、准确的了解，企业没有针对项目运行过程中的风险制定相应的防范和管理条例，创新中遭遇的困境很难得到及时克服。

（四）沟通效率低，决策时间长

各类企业的沟通和进行投资决策的程序有所不同，决策的时间也不尽相同。一般来说，国有企业的沟通和决策会有相对丰富的层次，决策过程相对繁杂，决策效率更为低下，国有企业进行决策时缺乏对各个项目及其影响因素的全面的认识。国有企业对传统的治理结构、工作结构等进行大力创新时会遇到很多困难，需要企业迅速进行沟通和决策，及时掌握与内部各结构相关的信息。但从当前国有企业的沟通情况上看，企业内沟通程序繁琐，跨越层次的沟通需要经过多个部门或层次进行传达，进行创新性建设和发展时的决策速度很难得到提升，以江苏某著名国企为例，从统计数据中看，由基层反应到部门的意见得到反馈平均每次需要间隔十天以上，并且间隔时间越来越长（见表3），这样国有企业在转型和升级中很难进行高效的改革和建设。

表3 基层意见反应到部门领导层到获得反馈的平均时间间隔

三、创新驱动发展战略下国有企业转型升级具体对策

（一）优化股权结构

股权集中度与各类企业的经营效益有紧密的联系，适当的股权集中度可以帮助企业展开更好地管理与经营，但股权集中度不合理也会给企业治理带来一定的负面影响。我国很多国有企业中国有股或国有控股所占比重过高，在一定程度上不利于其他股权力的发挥和内部制衡机制的形成。因此，我国国有企业要积极展开股权结构改革，适当降低国有股或国有控股的比例，提升中小股东所占比重，增加中小股东对国有企业管理与经营中的话语权，借此来发挥中小股东对国企改革和发展的作用。国企应积极针对领导层的具体职责和作用调节具体工作范围，合理发挥每个领导的正向作用，给企业自身的发展创造动力和空间。

（二）大力推进科技创新

1.积极提升自主创新水平。国有企业要想适应国际化需求，抓住全球化浪潮下的机遇，就必须以新经济、新能源、智能制造等为主要手段和方向，推动自身创新和技术升级。企业要积极树立创新的观念，将创新纳入到企业日常的经营和发展之中，为企业创新化经营和发展提供坚实的基础。同时，企业要积极开发属于自身的核心技术，比如，汽车、化工、装备制造等传统产业，应利用集聚资源、积累技术经验等方法，借助市场实现新技术引进，同时不断加强人才培训和引进，为核心技术水平的提升提供充足的智力支持，工业机器人等高新技术企业应抓住国际经济交流的机会，不盲目追求多元化，利用细分和深入交流，积极学习先进的技术经验。

2.改进激励机制，促进创新建设。国有企业必须及时针对自身的创新制定完善的激励机制，构建覆盖更广、活力更大、效果更好、针对性更强的科技创新激励机制。国有企业应积极落实《关于实施以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》，在资金分配中以知识价值为重要考量标准，加强对与核心竞争力相关的科学技术的研究和开发，积极探索市场需求和发展趋势，提升科技成果的转化效率。同时，国有企业应针对新技术的具体应用情况，对发明者、推广者、保障者等制定合理的激励策略，将较丰厚的、灵活的奖金向创新者倾斜，调动研发人员的积极性。

（三）建立并完善风险防范机制

1.建立风险预估与防范机制。创新驱动发展战略对企业风险防范有较高的要求，因此，国有企业应结合内部治理结构，制定针对性的风险评估机构。一方面，应立足于对有关成员的培训和再教育，为风险评估机制提供人才支持，从而给领导层的决策提供正确、及时的信息；另一方面，国有企业的风险评估应在广泛收集信息的基础上，听取基层工作人员的意见、建议，制定针对新的风险应对策略。

2.加强分析与研究，降低决策风险。国有企业应加强分析和研究内部风险评估和防范机制，这是进行转型和升级时不可或缺的部分。国有企业在进行创新驱动发展时，经常会面临很多新的投资和管理问题，国有企业各项目也就面临新的形势，传统的市场分析和决策应对很难在新的项目与投资决策中发挥作用。在进行投资决策前，国有企业应认真研究和投资项目相关的政策、法律条例、市场环境，研究市场变化，把握市场需求，积极搜集并甄别市场数据，为企业提供全面、有效的市场信息，为决策者用更为先进、科学的决策理论来为企业的决策提供更多的信息参考。

（四）构建快速、灵活的决策机制

企业要积极贯彻现代企业制度，完善内部结构，为各种决策活动的进行提供相应的基础。企业要及时调整内部信息沟通策略和内部经营环境，有效调节各项投资的决策流程，提升信息传播效率和投资决策效率，并结合企业管理决策层的管理和监督职能，做好对投资决策过程的监督和制约，从而为科学的决策提供相应的内部基础。

同时，国有企业应在创新驱动发展过程中建立科学、灵活的决策机制，为企业的战略转型升级提供必要的信息沟通渠道，从而为信息的顺畅流通奠定基础。国有企业需要不断针对自身工作的需要及时革新信息沟通渠道，利用互联网技术，构建和拓展内部信息收集和沟通平台，提升企业对外部信息的收集效率和内部信息的传输效率。同时，企业应借助现有的信息监测和收集系统，随时针对各种创新建设项目进行监督，及时收集企业转型升级过程中的各类信息，为更好地发现和应对风险提供前提。另外，在具体的沟通结构中，国有企业应尽量减少沟通环节，增加与基层员工中进行信息交流，将中高层管理者与高层领导结合，共同进行信息分析，从而为国有企业的转型升级提供更快捷的信息流通渠道。

国有企业拥有相对独特的发展模式，深入分析国有企业创新驱动发展，努力推动国有企业转型升级，针对国有企业自身存在的问题开展变革，这样才能促使国有企业更好地适应经济发展的趋势，在国内的市场中进一步巩固自己的主要导地位。从目前的情况看，国有企业在创新驱动发展战略指导下，逐渐获得了新动力，竞争力逐步得到提升，但国有企业在转型升级中依然面临很多困难，利用创新驱动推动国有企业现代化建设依然面临艰巨的任务。