民营企业研究机构类型与研发模式分析

（温州职业技术学院，浙江 温州 325035）

一、引言

研究活动是以获取科技新知识，并创造性运用技术、产品和服务的系统活动，是科技创新的主要内容。

“科学技术是第一生产力”“创新是引领发展的第一动力”是已被认证和普遍接受的真理，企业的发展壮大越来越多的依赖于创新驱动带来的实质性效益。从格力的掌握核心科技，到华为走在世界前端的研发科技实力；从移动支付的广泛使用到即将上市的无人驾驶汽车；从全自动化生产线到机器人高精尖生产一体化设备。这些变化无不说明科技改变着生产与生活，这也对企业提出了巨大的挑战，不研发不创新必将会被淘汰。

温州民营企业众多，占全市企业90%以上。以2019 年1—5 月份数据显示，在民营工业经济方面，温州市规上工业中民营企业实现增加值341.3 亿元，占全部规上工业的83.4%，同比增长8.3%，高于全部规上工业0.5 个百分点。在民间投资方面，温州市民间投资增长10.9%，增速高于全省平均0.4 个百分点；其中民间项目投资增长21.4%，增速高于全省平均7.4 个百分点，居全省第4 位。在民营税收贡献方面。1—5 月份，温州市民营经济单位纳税总额达387.2 亿元，占全市税收收入比重达87.9%，比去年同期提高1.1 个百分点。可见，民营经济占温州经济的绝对优势，民营经济发展的优劣关乎温州经济命脉。

本文对温州近40 家民营企业研究机构开展实地调查，以具体案例分析其类型及研发模式，为后续探讨民营企业研发机构科研绩效提升路径，探索其科研创新鼓励政策打下基础。

二、民营企业研究机构类型分析

温州现有企业研发机构的划分是根据科技主管部分划分的，一般有以下类型：省级重点企业研究院、省级企业研究院、市级企业技术研究开发中心等，此分类比较关注的是企业研究机构的规模与投入，但不同类型的企业研发的项目是不同的，如制造业的研发经费投入和场地建设一般会比IT 行业的多。基于此，笔者以企业研发主动性和外部环境影响两个维度进行归纳划分，总结温州民营企业研发机构大体上可分为3 种类型（见表1）。

（一）主动实力型

主动实力型也可称为综合实力型或内生动力型，这类企业研发机构具有较强的内生研发主动性，其创办主体实力强，具有行业领导地位，机构实力雄厚，研发人员多，成员研究能力深厚，机构外部合作程度高并且研究产出效率高。如：

案例一：正泰低压智能电器研究院

正泰低压智能电器研究院，下设科技管理部、工艺工程部、技术平台部等6 个部门，重点从事智能电网配电系统用户端关键技术研究、智能低压配电系统新技术与新产品研究、用于新能源技术的电器元件和配套产品研发及第四代智能化、高可靠、节能与环保的电器产品的研发。2012 年12 月被浙江省人民政府认定为第一批重点企业研究院。

表1 温州民营企业研究机构类型分析表

围绕技术创新的主题，构建多层次、开放式的创新网络，逐步在温州、上海等三地建立了技术研究院研发部和专业研究所两级研发体系，并以此为核心将技术研究、产品研发、工艺、产业化整合成一条“技术创新链条”。

该研究院在建设期间，新增仪器设备1.6 亿元，实验场地达到20 000 多平方米，组建了1 000 多人的研发团队，建立了工业工程学院，牵头成立浙江省低压电器产业技术创新战略联盟，CNAS 认可检测中心一个，获得“低压电器可靠性示范企业”称号。在省重点企业研究院建设期间承担工信部智能制造专项1 项，完成省级重大科技专项4 项，省级新产品鉴定23 项；申请专利359 件，其中已授权发明专利9 件，主持和参与标准修订10 项。

该研究院为推动低压电器产业转型升级，实现突破关键技术，推出正泰昆仑系列新品，前后花3年时间，累计投入1.5 亿资金，400 多名核心研发人员全程参与新产品研发，上市仅三年就取得细分市场15%的份额。

案例二：瑞立汽车控制系统重点企业研究院

2016 年获批成为“浙江省瑞立汽车控制系统重点企业研究院”。企业研究院拥有8 000 平方米的两层独立大楼用于日常办公和研发，拥有产品开发中心，产品试验中心、产品检测中心、模具开发中心、新品试制车间等研发机构。研究院拥有金相分析、高低温、盐雾、粉尘等环境试验设备、电子产品老化试验台、汽车制动系统综合性能试验装置、新产品装车试验用客车等先进的研发检测设备。

公司每年投入销售收入的3%以上作为研发经费，2016 年研发投入6 416 万元。企业研究院拥有专利590 件，其中发明专利62 件，并先后承担多项国家火炬计划项目和省、市重大科技项目，参与制定3 项国家标准、3 项行业标准，为主制定了1 项浙江制造标准，曾荣获全国工商业联合会科技进步奖、中国国际客车大赛CIBC 最佳新能源客车零部件奖、浙江省工业新产品二等奖、首届浙江省专利金奖、浙江省技术发明奖等多项荣誉。2015 年研究院业绩评价结果为优秀。

研究院现有专职研究人员179 人，其中：高、中级职称82 人，2 名“国家千人计划”人才（浙江省千人计划人选），培养了浙江省151 人才工程、温州市新世纪551 人才工程培养人选，以及温州市汽摩配行业“名师名家”等一批高层次人才，已具备较强的研发基础和自主研发能力。

瑞立实施人才优先发展战略，依托创新平台，深化校企合作，推动产、学、研、用深度融合；成立瑞立商学院，注重人力梯队建设；以人为本，关爱员工及家属，呈现引才、育才、聚才、留才并举的良好氛围。瑞立持续开展海内、外引智，引进两位国家“千人计划”人才，获得中国政府友谊奖、浙江省西湖友谊奖等外籍专家殊誉；获批建立“浙江省领军型创新团队”。2017 年获评“浙江省重才爱才先进单位”。

这一类型研究机构研发活动以主动研发为主，追求不断改善生产工艺，专研行业前沿技术，掌握核心科技，以研发创新作为企业的重点工作推进。这类研究机构需要凭借技术的不断提升，进而使企业生产活动中的生产工艺、生产设备、产品得到更好地提升。如华峰新材料研究院、浙江省俊尔石墨烯高分子复合材料重点企业研究院、浙江中讯智能生产研究院、一鸣液体乳加工省级重点农业企业研究院等省级重点企业研究院一般属于此类型。

这类企业研发机构能对本地经济及研发氛围起到引领和带动作用，建议政府应当通过税收优惠、纳入高新扶持、政产学研合作等多种形式，大力鼓励其发展。

（二）环境导向型

环境导向型企业研发机构的申报和建设主要受到行业和政策影响，创办主体主要是行业内较有实力的跟随者，主要跟随和学习标杆企业成立研发机构，在科研与技术方面加以模仿和创新，以达到在技术和科研方面加以追赶的目的；另一目的希望能在研发经费方面获得适当的补贴，并希望在企业纳税方面享受如高新技术企业等政策的优惠和扶持等，整体来看，具有较强的环境政策导向性，有些跟风模仿的态势。如：

案例三：浙江省伯特利特种阀门研究院

以浙江伯特利科技有限公司为依托组建的浙江省伯特利特种阀门研究院是省级企业研究院，近三年该投入研发费用1 341 多万元，占销售总额的3.78%。该研究院在技术创新层面，较好地满足国内外用户现阶段发展对技术阀门的需求；在管理创新层面，创新管理体制、机制，建立成果转化链接关系，形成具有合理的组织架构，明确的责任分工，全面的流程管理的成果转化机制。

同时也面临一些问题：

（1）伯特利集团下有较多的研发机构，分布在各地，应将各自分散的机构进行整合，以实现资源共享、优势互补、更好协作、高效运转。

（2）现研发主要以应用技术为主，伯特利阀门集团有限公司作为浙江省泵阀行业龙头，应承担起龙头企业的职责，肩负行业阀门研究的领军，紧密追踪世界阀门科技前沿，加强对阀门科技发展方向的研究，可学习同区域超达阀门集团系统流程装备研究院，站在行业可持续发展的角度积极承接重大科技项目，扎实做好为行业服务的工作，进一步充分发挥在行业科技资源配置中的主导作用，担当起行业科技创新中的领军重任，引领本地区阀门行业发展，在某些技术实现行业互通。

（3）较缺乏行业高端人才，建议整合全行业顶尖级的技术研发力量，集聚培养阀门研发专业人才，特别是吸引掌握行业核心技术的优秀人才，加大与泵阀协会和高校科研院所的合作，实现“产学研”一体化，加速技术研发转化为成果的速度，同时应集中力量攻坚行业的技术难点，加深基础研究。

案例四：名瑞包装机械企业技术研究开发中心

创办主体为温州名瑞机械有限公司，位于瑞安市南滨街道高新技术产业园区，是一家专业从事给袋式包装机、给袋式真空包装机研发、设计、生产、销售、服务为一体的高科技企业，于2014 年认定为国家级高新技术企业。经过十余年的技术沉淀与创新，产品品质明显提高，是国内给袋式包装机械龙头企业，瑞安市轻工联合会副会长单位，南滨商会副会长单位。

近两年，该中心累计设立工业设计课题11 项，均已完成，取得成果，其中实现产业化成果8 项，共获得核心自主知识产权13 项，其中发明专利3 项，实用新型专利5 项，外观设计专利1 项，软件著作权4 项；中心上年度实现工业成果产业化值9 863.31万元。

同时该研究机构也存在一些问题：

（1）研究人员缺乏，并较难招聘到高层次科研人员。

（2）该企业属于成长型企业，企业研发经费较多，希望政府可以在研发补贴或是财税政策方面多与支持。

建议有关部门对这一类研究机构，通过政策引导，对其加大政府科技活动资金投入，鼓励其引进国内外先进技术，促进其与高校等其他研发单位的合作，从而向主动实力型企业研发机构转型。

（三）企业形象型

企业形象型企业研发机构的创办主体实力较弱，产品市场份额较少，研发经费投入较少，研发设备价值较低，科研绩效较差，其专职研发人员较少，学历层次较低，一般需要兼任生产一线工作内容。创办主体创建企业研发机构的主要目的在于提升企业形象和争取地区研发机构奖励，其中有部分企业的研发机构是通过科技局或经信局的政策宣传和指引而组建的，较为被动。

案例五：捷点软件开发企业技术研究开发中心

该研究机构创办主体为温州市捷点信息技术有限公司，该中心在研究网站建设和管理服务的基础上，将信息化以云服务的方式更好的融入进去，为客户提供更优质的产品及服务。该中心现有场地110 m2，有专职研发人员12 人，占比公司职工总数29%，专业为计算机软件开发、电子信息等相关专业。该中心拥有自助服务终端机、触摸屏一体机电脑、服务器等多台先进研发及检测设备，研发设备原值32 万元。近3 年的研究开发投入额约为226万元。

由于绩效研究机构绩效考核的业绩要求，近年来成果转化较为显著，以2015—2017 年为例，16 项专利转为成果，实现1 433 万多元的销售收入，如捷点微信公共服务管理平台软件，捷点协同办公系统、捷点成绩查询系统等，较好地提升了企业的形象。

同时，该中心存在着凸显的问题：

（1）研发人员急需，近年来年轻人流失越来越严重。

（2）研发经费较少，希望政府部门可持续性鼓励与资助小规模软件企业研发。

（3）原创性研发较少，以模仿研发和在原有技术上更新改造为主，主要在于提升企业形象。

案例六：东新柴油机组件企业技术研究开发中心

创办主体为浙江东新动力有限公司，该中心的技术（产业）领域为高新技术改造传统产业，核心研发方向为柴油机组件。中心现有人数20 人，占职工总数的11.90%，其中工程师2 名、助理工程师4名。本科或中级以上工程技术人员数6 人，科研用房340 平方米，科研资产34 种36 台，科研资产总额284.65 万元，上年度研发投入309 万元，近三年研发投入775.36 万元。

中心的成立建设对东新动力公司的发展有较强的推动作用，同时也存在比较多的问题。

（1）研发人员较少、人才流失率高，企业研发综合实力较弱。

（2）在中心建设方面，较为被动，主要以满足市级技术研究开发中心考核任务为目标。

（3）企业研发经费与设备较少。

这类企业研发机构的主体实力或研究产出量有待进一步提升，这一类机构需要加强自身的消化吸收再创新能力，从而提高研发产出量，进一步提升综合实力，同时，评定机构要对其进行持久跟踪考察，采取滚动排名制，对于研发绩效较差的企业研发机构应及时进行指导纠正，无改善情况的应停止其科研机构认定资格。

三、民营企业研究机构研发模式分析

根据调研情况，大体上可以归类为3 种研发模式，内部独立研发、“产学研”合作研发和“委外”研发等模式。

（一）内部独立研发模式

内部独立研发模式一般适用大型研发机构，他们具有很强的研发实力，研发人员多且层次较高，科研主要为企业发展战略服务，负责企业的新产品、新技术研发，或对现有技术进行改进。

如：浙江省超达阀门集团系统流程装备研究院开展浙江省重大专项研发工作，“用于系统流程的高性能高可靠性自动控制阀门”，重点突破适用于高温、低温、高压、硬固体颗粒介质、耐腐蚀的流程单元设备和成套装备的关键技术，提高系统流程装备的自动化和智能化水平。开发出适用于城市水网、燃气管网并具有智能化、网络化监控功能的系统流程装备，适用于煤化工、石油、炼油、油气输送管线的智能化、成套化系统流程装备，集成流程状态监控、嵌入式传感器、智能定位器、智能电动执行器等控制单元的流程装备产品，建设集成热喷涂、超音速喷涂、激光熔覆技术、物理气相沉积技术及等离子喷焊的流程装备耐磨材料装备中心，改变了我国大型煤化工、煤制油、煤制气、石油化工、LNG及新能源领域关键流程装备主要依赖进口的局面，成为国内领先的系统流程装备产业基地。

一般主动实力型和环境导向型的企业研发机构为此研发模式，设有独立的研发机构，研发人员层次较高，科研效益较好。

（二）“产学研”合作研发模式

“产学研”合作研发是典型的研发模式，合作单位一般是企业、高校、科研院所、政府甚至是企业同行竞争对手。合作各方基于自身利益，凸显各自优势资源，合作解决行业企业技术难关。如企业提供资金、设备和研发场地支持，高校提供基础以及前沿理论支撑，科研院所提供专业研究人员智力支持，政府通过政策制定与实施促进各方顺利合作等。

如：浙江省创力智慧城市物联网大数据应用研究院与复旦大学、华中科技大学、上海大学、浙江工业大学等全国知名院校合作研发。共同研发城市公共设施系列产品，如：智能光交互箱改造、智能门锁升级、智能井控制等。

华峰新材料科技研究院与中科院宁波材料所、东华大学、华东理工大学、浙江理工大学、江南大学、温州大学等高校建立长期合作关系，立足氨纶行业发展需求，以名校为依托，充分利用高校资源，促进技术和成果的转化。并定期与上下游客户（BASF、H&M、超盈、天虹等）联合进行新产品开发、开展氨纶行业技术交流会、行业科技咨询，促进促进上下游合作，进一步提升了自主技术创新能力。

通过本次调研发现，众多温州民营企业研发机构有开展“产学研”合作研发模式，该模式发挥各方所长，并为各方带来切实利益。

（三）委外研发模式

温州中小微民营企业众多，虽有些企业建立了研发机构，但企业所需的全部技术靠自身难以研发完成。一是研发技术需要大量的资金和人员支持，中小微企业资金紧张经常捉襟见肘，无法承担庞大的科研经费；二是企业研发工作量较小，独立研发或合作研发，效率较低。一般企业形象型研究机构经常需要委托科研院所或行业研究协会研发企业所需技术，受委托的研发机构一般解决的是行业共性问题。

如：温州永嘉县是我国泵阀的重要产区，区域内集聚各类泵阀企业，规模较小的行业企业，一般委托温州系统流程装备科学研究院进行技术研发与检测。温州系统流程装备科学研究院与浙江大学、华为等合作共建了国内首家NB-IoT 智能泵阀联合创新实验室。该研究院跟踪国内外系统流程装备产业发展动态，负责组织制定系统流程装备产业研究计划、科技攻关计划，并组织实施；负责系统流程装备产业科研项目建设，组织开展行业科技交流和成果推介；承担阀门、水泵、电机、减速机、服装、鞋类、教玩具等产品质量检验工作。为与国际合作最多的国内阀门实验室，能解决国内90%以上阀门产品的检测、研究和开发等共性技术难题。永嘉县的较多中小规模的泵阀企业一般委托该研究院做一些基础研发工作，既为企业节省了研发费用，同时又避免行业内多次研发形成资源浪费。

委外研发模式不只是适用于中小型企业，一些大型企业对于某一领域涉猎较少，也会采用此研发模式。

四、结语

本文通过实地案例调研方式，以企业研发主动性和外部环境影响两个维度归纳划分民营企业研究机构类型，分为主动实力型、环境导向型和企业形象型。并分析总结了民营企业研究机构的研发模式，一般为内部独立研发、“产学研”合作研发和“委外”研发。通过本文的分析，可为后续企业根据不同研发类型和不同研发模式特点制定科研创新战略。同时，政策制定部门可根据本分析研究相应的鼓励民营企业科研创新的对策等，如对主动实力型研发机构加大指引力度，主动让其承接有关行业发展前景的重大重点专项；对环境导向型研发机构可鼓励其做好“产学研”联盟建设，并在税费政策等方面加大扶持力度；对企业形象型研发机构要加大考核力度，并做好区域研发资源整合等工作。