某大型综合医院科技成果转化现状

张锦源，赵 颖，任春娟，宋 驰，范 琴，袁淑兰

(四川大学华西医院成果转化部，成都 610041)

2019年1月30日，国务院办公厅《关于加强三级公立医院绩效考核工作的意见》(国办发〔2019〕4号)正式对外发布，该《意见》是三级公立医院未来发展的“指挥棒”和“风向标”。《意见》中将“每百名卫生技术人员科研成果转化金额”纳入考核指标，体现国家推动科研成果转化为惠及民生的医疗产品的坚定决心[1]。四川大学华西医院在成果转化方面做出积极探索并已取得一定成效。为深入了解华西医院近年来专利及科技成果转化情况，本文对2006—2018年该院专利及成果转化数据进行统计和分析，就华西医院成果转化经验和做法以及现存问题和对策进行探讨，以期为大型综合医院促进科技成果转化提供一些借鉴和参考。

1 数据来源与研究方法

通过 “国家知识产权局专利检索及分析”网站(http://www.pss-system.gov.cn/)及医院科研管理系统查找该院2006-01-01至2018-12-31专利及科技成果转化情况，同时对授权专利第一发明人人事信息(所在科室、职称、专业)进行比对。采用Excel 2013及 SPSS 19.0软件进行数据统计分析，采用描述性分析方法分析专利申请和授权数量的变化、发明人基本信息、科技成果转化数量及方式、科技成果转化合同金额区间以及科技成果定价方式。采用χ2检验分析授权专利的差异性，以P<0.05 为差异有统计学意义。

2 结 果

2.1 专利情况分析

2.1.1 专利申请与授权数量情况分析 四川大学华西医院2006—2018年共申请专利1 973项，授权1 152项。由图1可见，专利申请量总体呈上升趋势，从2015年开始快速增长，2016—2018年3年专利申请量占总申请量的59.66%。专利授权量随申请量的变化而变化，同样自2015年开始激增，2016—2018年3年专利授权数占总授权数的55.03%。

图1 2006—2018年专利申请及授权情况

2.1.2 已授权专利类型情况分析 我国专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类。该院13年间共获得发明专利226项(占19.81%)、实用新型专利915项(占80.19%)，暂无外观设计专利获得授权。将专利数据导入SPSS软件中进行统计，三种专利类型所占比例差异具有统计学意义(P=0.01229<0.05)。从总体来看，实用新型专利占比高于发明专利占比。

2.1.3 授权专利第一发明人基本情况分析 本文对1 141项授权专利第一发明人基本情况进行分析(表1)。该院授权专利第一发明人所在科室集中分布在重症医学科、骨外科、肾脏内科等临床科室，排名前10的科室拥有授权专利占总量的59.86%。学科分布情况为临床学科占27.08%、医技学科占15.07%、护理学科占57.83%；职称分布集中在中级及以上职称，其中中级占44.87%、副高占17.79%、正高占24.98%。

2.2 科技成果转化情况分析

2.2.1 科技成果转化数量及方式 该院近13年科技成果转化项数情况如图2所示，科技成果共转化119项，占授权专利总量的10.43%，远高于我国高校专利转化率5%[2-3]。由图2可见，该院科技成果转化项数自2008始，至2017年一直保持稳中有升的发展态势，在2018年快速增长(当年科技成果转化69项)。科技成果转化方式主要有转让、许可以及作价投资三种途径，该院119项科技成果转化中，转让27项，占22.69%；许可34项，占28.57%，作价投资58项，占48.74%。

表1 授权专利第一发明人基本情况

图2 2006—2018年科技成果转化项数

2.2.2 科技成果转化合同金额区间 2006—2018年间该院共签订科技成果转化合同57份，合同金额区间分布如表2所示。由表2可见，该院此类合同金额分布呈两极化。大部分合同集中在100万元以下(共33份，占57.89%)以及1 000万元以上(共11份，占18.97%)范围内。金额超过1 000万元的11份合同中，有10份是科技成果作价投资合同，另1份是专利许可合同。

表2 科技成果转化合同金额区间分布[n(%)]

2.2.3 科技成果转化定价方式 科技成果转化定价方式主要有协议定价、挂牌交易、拍卖和评估定价四种方式。华西医院以转让、许可、作价投资方式转化的科技成果119项，转化金额9.01亿元。其中，采取协议定价的科技成果61项，占转化项数总量的51.26%；其余58项均采取评估定价方式定价，占转化总项数的48.74%。

3 结 论

2006—2018年，华西医院专利申请数与授权数均逐年增加，且都以实用新型专利为主；获授权专利第一发明人过半数来自护理学科，拥有中级及以上职称人员是其主力军。科技成果转化方面，该院科技成果转化率为10.43%，虽高于我国高校平均成果转化率，但仍有大量存量专利未能实现转化；该院科技成果转化项数稳中有升，自2018年出台《四川大学华西医院科技成果转移转化九条激励政策》(简称《华西九条》)后，极大地激励医务人员及科研人员转化热情，科技成果转化项数于当年实现大跃进；同时，该院科技成果转化途径多样，转让、许可以及作价投资等渠道畅通，科技成果转化定价方式以协议定价与评估定价为主。另一方面，该院科技成果转化合同金额区间呈两极分布，除科技成果作价投资合同外，超半数转化合同因科技成果价值不高导致合同金额也不高，在100万元以下。

由此可见，华西医院的专利工作和科技成果转化工作整体趋势良好，经过多年的探索和实践成绩显著；尽管如此，医院仍然面临存量专利多、专利转化价值不高的问题，培育高价值专利工作刻不容缓。

4 讨 论

4.1 四川大学华西医院科技成果转化经验

4.1.1 定政策 为成果转化释放活力 政策保障和支撑是推动科技成果转化的基石和重要助力。华西医院制定前瞻性的科技成果转化政策和激励措施，即《华西九条》以及配套的《促进科技成果转移转化实施方案》(华西三十六条)，主要内容包括积极探索职务科技成果产权制度改革、将成果转化收益比例提高到80%～90%、明确鼓励发挥专业化技术转移机构的作用、将成果转化情况作为科技人员职称评定、岗位和薪酬管理等考核评价的重要内容和依据等。在此基础上，医院相继出台《横向课题管理办法》《专利管理办法》，以少收或不收医院管理费、放宽横向课题经费自主使用权等激励方法鼓励科研课题研究，尤其是国际合作和高水平创新项目，同时对发明专利进行全额资助和奖励。一系列政策的出台释放医院的创新活力，提高科研人员的转化积极性。

4.1.2 搭平台 为转化渠道架桥修路 为推动科技成果转化工作，华西医院整合资源，医、政、产、学、研、资、用协同创新，搭建完整的生物医药产业创新链、技术链与服务链，覆盖探索发现、临床前研究、临床研究、评估评价、技术培训、学术推广在内的各个环节；创新健全的转化链条打消科研人员的疑虑和后顾之忧，同时增强企业与医院产学研合作的信心，进一步促进医院成果转化工作的顺利开展。

4.1.3 建团队 为科研人员保驾护航 华西医院组建专业的成果转化转移团队，为科研人员提供成果发布、信息对接交流、科技成果价值评估等一整套技术转移服务，精准对接科技成果转化“创新链、服务链、产业链”(基础研究→应用开发→小试→临床前研究→中试→临床研究→产品→技术培训与市场推广)各关键要素(技术、人才、资金、政策、管理、信息、空间、载体、设施、市场等)，从服务入手畅通产学研信息渠道，突破各机构间的创新孤岛和壁垒，提高科技成果转化的效率和成效。

4.2 高价值专利培育工作刻不容缓本研究结果表明，华西医院的专利及科技成果转化工作虽成绩斐然，但该院仍存在存量专利多、专利转化价值较低等现象，究其原因，根本问题在于高价值专利的缺乏。这是因为科研人员在专利申请之初常以“职称评聘”为出发点，不以临床需求和市场导向为前提，重视“量大”而忽略“质优”，致使科技成果与市场需求存在偏差、缺乏社会效益和经济价值[4-7]。关于“高价值专利”的定义，业界尚无权威说法，普遍公认的是指能够为专利权人带来高额收益或者竞争优势的专利，具备技术创新水平高、专利法律边界清晰、市场前景看好的特点[8-11]。培育高价值专利，全面提升专利质量是现在亟待解决的问题。

4.2.1 强化创新意识 医院可通过科室宣讲、成立帮扶小组、一对一精准服务等方式加强对科研人员的政策宣传和理念宣讲，强化其创新意识，破除“四唯”理念(唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项)[12]，引导科研人员在科研项目立项之初就以市场需求和临床需求为导向，以为民生健康谋福利为最终目的，“从后向前”完成研究方案，提高专利的市场价值。

4.2.2 强化专利申请 医院专利管理人员要对专利申请进行严格把关，对相关技术是否申请专利、如何申请专利进行评估，与技术拥有者进行充分沟通，使专利申请之初就明确其市场前景和实施途径；在此基础上，管理人员与技术拥有者还需对专利撰写的质量进行把控，对权利要求的保护范围大小、可规避性以及侵权可判定性等内容进行核查，提高专利授权率的同时保障技术拥有者的权益。

4.2.3 强化专利布局 医院成果转化相关管理人员可在充分了解医院存量专利和新增专利的情况下，结合市场预期，协助科研人员制定系统性、规划性的专利布局策略，将不同主题的专利技术形成专利组合，打破单项专利的局限性，提高专利市场竞争优势，为创新技术撑起一张全方位的保护网。