环境规制、技术创新与汕头特色产业出口竞争力分析

李迎旭　雷海东

摘 要：汕头出口规模持续发展，产品结构和质量向中高端发展，市场日益多元化，环境规制趋严，迫使企业通过技术创新寻求新出口增长点。运用2010—2017年数据考察国际环境规制、技术创新在促进汕头玩具出口竞争力提升中的作用。研究发现：环境规制越严格，出口竞争力越低;而技术创新对竞争力具有正向促进效应。政府应制定适度的环境规制政策，调整创新投入结构，发挥环境规制的技术创新效应，加快产业向绿色生产转型升级，提升产品国际竞争力。

关键词：环境规制  技术创新  汕头  玩具  出口竞争力

中图分类号：F207  文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2020）03（a）--04

汕头区位优势明显，改革开放逐渐形成了纺织服装、工艺玩具、机电、食品为主的地方特色优势产业体系，产业基础雄厚。2008年金融危机后，新贸易保护主义不断升级。发达国家通过环境规制等绿色壁垒、知识产权保护等非关税壁垒对国外商品进行准入限制的情况频繁发生。以汕头特色出口产业玩具为例，就面临着欧盟实施的PVC塑料增塑剂含量限制指令76/769/EEC及其修改指令2005/84/EC等环境规制的约束。壁垒的提高，生产成本上升及国际市场不景气等综合因素导致竞争力被削弱，出口面临着严峻挑战。

技术创新是控制企业成本、提高竞争力的核心要素。环境规制、技术创新间相互作用，进而影响产业竞争力。环境规制趋严背景下，企业如何通过绿色生产技术创新提高产品竞争力，是汕头企业突破困境，实现产业价值链增值和延长产业生命周期亟待思考的问题。

1 汕头市特色产业出口现状解析

1.1 出口规模持续发展

1981年我国设立汕头为经济特区，改革开放红利释放，经济特别是对外贸易取得极大进展。出口总额从2008年的43.2亿美元增长至2018年的61.8美元。受中美贸易摩擦及企业为了规避高额关税、提前集中出单的影响，2018年出口额同比下降8%。进出口总额从2008年的63亿美元，增长至2018年的84亿美元，增幅达33.3%。总体来看，汕头市进出口贸易虽然有起伏，但仍取得较为持续和稳健的发展。

1.2 出口产业具有地方特色

汕头市出口以地方特色产品为主，包括机电类产品、玩具、纺织服装、塑料制品、家具、不锈钢以及高新技术产品等。2018年，仅机电类产品、服装与玩具三类产品就占据汕头出口总额的54.3%。其中，玩具出口额在2017年达到13.15亿元的高峰，受经济疲软、外需减弱、中美贸易摩擦以及主要出口市场准入壁垒抬高的影响，2018年出口额同比下降17.5%。广东、浙江、江苏、上海、山东和福建是我国的主要玩具出口省市，其中广东占国内玩具出口60%，是国内最大的玩具生产和出口区，而汕头是广东最大的玩具生产与出口基地，已具备一定的科技创新能力，形成了较为成熟的产业链。

除传统出口产业外，汕头作为东南沿海重要港口城市和粤东中心城市，在国家产业转型升级和产业转移规划中，正依托已有的产业基础和不断完善的市场机制，形成新兴产业集群。目前，根据国家工业和信息化部《产业转移指导目录（2018年本）》显示，汕头优先承接发展的产业有医药、航空航天、化工、轻工、食品和纺织。其中，轻工细分产业中就包括中高档文具及玩具，这意味着国家对汕头玩具产业向高质量发展的要求已经明晰，玩具产品的出口结构亟需向中高端发展。

1.3 出口市场从集中向多元化发展

汕头传统出口市场主要是美国、欧盟（28国）、东盟、中国香港。2018年汕头分别向上述国家和地区出口12.00亿美元、9.13亿美元、8.96亿美元和7.52亿美元，合计出口额占全市出口总额的60.7%。近年来，汕头主要出口产品在新兴市场开拓上取得显著效果，2018年，对印度、墨西哥、智利和俄罗斯联邦出口值均超过一亿美元，且增幅分别为14.6%、11.2%、9.9%和5.6%。当前，跨境电子商务出口订单高频、分散、小批量的特点，为种类丰富、价格占优的玩具、服装以及塑料制品等汕头传统出口产业提供了新的发展空间，为市场开拓提供了新的平台和思路，市场日益向多元化发展。

1.4 面临趋严的环境规制贸易壁垒

近年来，汕头主要出口产品面临的环境规制贸易壁垒日益高筑。以玩具产业为例，歐盟《通用产品安全指令》中非食品类消费品快速预警系统（RAPEX）产品质量检测平台屡次通报国内玩具;欧美市场还修订了针对儿童玩具的亚硝胺等化学元素和微生物等的含量限制;美国则实施新标准ASTIMF963-16，在充电动车与动能监测上提出更为苛刻的要求。这些规制事实上增加了企业的出口成本;玩具出口价格由于原材料及劳动力价格上涨进一步削弱了价格优势。尽管在“一带一路”等倡议的引导下，企业正在积极拓展多元化销售市场，但这并不意味着解决了粗放式生产所带来的困境。汕头玩具产业亟需通过产业创新能力升级来应对日益严格的环境规制障碍。

2 理论分析

2.1 环境规制对出口竞争力影响效应

环境规制对出口竞争力影响的直接效应表现在两个方面：一是对引资国来说，环境规制不严格、对污染治理投入力度不足的引资国，将成为污染性强的工业产业转移区位选择，将该国变为“环境污染天堂”。一旦环境规制趋严，将导致投资该国的环境成本上升，减少污染性工业投资该国的倾向，同时促使本国企业向清洁生产发展，环境治理和管理水平提升，绿色生产、出口和技术创新动力得以释放，出口产品环保质量提升，提高产品出口竞争力。二是对出口国来说，作为国际分工的一部分，必须满足进口国的环境规制要求，通过该国的绿色贸易壁垒。我国加入WTO后实行的日趋严格的环境规制，如污染控制补贴、过量排放费等均是该效应的体现。

2.2 技术创新对出口竞争力影响效应

通过技术创新，一方面提升资源利用率，减少资源浪费本身即是降低污染的主要内容，另一方面，环境规制趋严下企业生存压力增加，出口产业国际市场的环境门槛抬高、壁垒提升，这种市场导向将激励企业进行绿色创新，提高产品绿色质量，符合市场需要（蒋伏心，王竹君，2013）。在抵消环境规制带来的成本后，进一步扩大市场，提高产品竞争力。

环境规制通过企业技术创新对出口竞争力提升产生影响，一方面体现为资源再配置，当企业无法承担高污染治理所需的技术升级或改造的投入费用，不能生产适应环境规制的产品就会被淘汰。留存企业可更多利用资源加大投入，提高行业准入门槛，获得创新补偿收益。长期策略中，若企业和政府能够预见国际环境规制趋严所带来的压力，那么企业会获得关键的“先动优势”，将使产品绿色质量优于规制水平，保持先动竞争力（图1）。

3 计量模型与变量界定

3.1 计量模型

结合研究目的，分别引入出口竞争力（Exquality）、技术投入强度（RDintensity）、外商直接投资（FDI）、环境规制（ER）及企业规模（Size）作为变量建立以下模型：

3.2 变量的设定与度量

3.2.1 被解释变量

出口竞争力（Exquality）。本文出口竞争力以显示性比较优势指数（RCA）为权重的人均GDP的均值进行衡量。公式如下：

表示国家j出口产品i的出口值，表示国家j的总出口值;表示世界出口产品i的出口值，表示世界总出口值，国家的人均收入水平用表示。RCA指数剔除了国家总量经济波动和世界总量经济波动的影响，较好地反映一个国家某一产业的出口与世界平均出口水平的相对优势。

3.2.2 解释变量

环境规制（ER）。环境规制的严格程度度量方法选取适合于整体考察的赋值法。ER的量化标准与每年出口面临的规制举措有关，如某些生态标签制度、玩具材料安全认证或者技术要求文件等。根据出台的环境举措严格程度及数量，分别赋予环境规制严格程度“一般”“严格”“非常严格”，分别对应“5、10、15”的分值。通过2010—2017年中国主要出口国家所颁发的玩具技术安全等规范性文件，可以得出近8年的环境规制严格程度，具体的环境规制严格程度累加赋值见表1。

技术投入强度（RDintensity）。以科学研究与实验发展（R&D）经费投入强度代表技术投入强度。它是衡量一个国家（地区）或一个企业对科技和创新的投入力度，是国际社会广泛使用的科技指标，即R&D经费支出与GDP之比。取汕头市R&D投入强度来衡量汕头市玩具出口的整体科创投入环境。一般认为地区或企业科创首要考究R&D经费强度，观察其投入对产品或产业竞争力的带动程度。

外商直接投资（FDI）。FDI既可充分利用外资又可学习国外先进技术和管理方法，也是筹集资金的一种有效途径。在企业还未有足够的能力进行R&D投入之前，FDI是引进技术提高产业发展质量和提升出口竞争力的一种方法。故选取FDI作为环境规制趋严背景下通过技术创新影响出口产品竞争力的因素。

企业规模（Size）。选取玩具行业产值占全行业比重来表示。意在考察汕头的玩具产业聚集优势是否对出口质量产生影响，汕头市中国玩具最大出口产区地位对出口产生的作用。

本文变量采用2010—2017年世界出口值及玩具产业出口值、汕头市玩具产业出口值及产业相关数据，数据来自于UN comtrade、中华人民共和国海关总署、《汕头市统计年鉴》《汕头市统计公报》及汕头市政府数据库。

3.2.3 实证检验与分析

经平稳性检验，得到变量序列均为平稳时间序列。对样本数据逐步回归测试，结果表明，模型调整系数R2为0.993，并且通过了模型整体线性关系的F检验。环境规制系数的t检验在10%的水平下显著，其余变量在5%水平下显著。系数符号方向符合客观实际发展趋势。

从模型结果看，技术创新与环境规制因素对汕头市玩具产业竞争力有显著影响。表现为：在其他因素不变的情况下，当技术投入强度提升，玩具出口竞争力同样提升，技术投入对汕头市玩具出口竞争力具有显著驱动作用;外商直接投资每增长1%，带来玩具出口竞争力0.29%的提升;产业值比重对出口竞争力产生显著的正向影响，产业规模在产品竞争力提升上起重要的作用;而环境规制则对玩具出口呈负增长作用，表明汕头玩具出口主要市场环境规制严格程度越強，竞争力反而下降，这意味着汕头玩具产业在环境规制趋严下，须对提升产品竞争力采取措施。

在应对日趋严格的环境规制时，科技创新是汕头玩具产业突破重围的发力点，技术投入是汕头玩具产业竞争力提升的重要途径。产业规模关系到是否具备科技投入的基础，行业竞争力提升离不开规模效益;在外商投资自身带动和与本土企业竞争中，成为提高产业竞争力的有效促进力量。

4  环境规制背景下汕头市出口竞争力突围建议

4.1 实施适度的环境规制政策，形成创新效应

制定实施适度的环境规制政策，发挥环境规制在促进技术创新和提升出口竞争力中的积极作用。一是要根据玩具产业的污染程度、当前的技术水平，制定符合产业发展要求的动态环境规制及标准。二是完善税费补结合制度，建立有效的利益补偿机制以及成本分摊机制，保障政府财政政策、金融政策对产业绿色生产技术创新的支持。以环境税专项用于环境改善支出，并辅助补贴、减免税等手段对符合环境规制的企业实行双向支持。如从原材料、材料的二次利用、清洁生产器械与排污器械引进以及新技术能源投入实施奖励补贴制度;实施绿色投资抵免收税、加速折旧等税收政策，贷款支持、贴息优惠等金融政策，技术支援等转移性支出政策支持企业投资和创新，引导企业向绿色生产转型发展。三是要加大对环境规制实施的监督力度，加强创新专项资金的投入力度。有的放矢引导企业加强创新，激励企业开展技术研发，发挥环境规制的正外部性影响，实行有效的污染事前和事中控制。

4.2 调整创新投入结构，发挥外资导向作用

技术创新提升产业竞争力可以从技术开发和技术升级改造两层面开展。对玩具产业来说，政府结合国内外环境规制政策，制定合理的创新投入结构。一是强化成本节约型的技术改造在投入中的占比，制定技术改造指导目录，通过加速折旧、重组再造以及扶持龙头企业等方式，协助企业尽早进行绿色生产，使符合国内外环境规制的高质量产品成为行业新的增长点。二是制定国内外投资信息指南，搭建企业与专业研发机构的平台，加大对规模企业技术开发的投入力度，强化其在基础研究、关键绿色技术的投入，逐步形成产业、企业和专业研发机构的立体化创新体系，推动出口玩具质量和竞争力的提升。另外，针对儿童玩具安全使用的规制，政府可适当引导外商对产业链关键环节进行投资，引进先进技术，提高产品绿色生产水平，在环境规制下的专业化分工中寻求技术进步。

4.3 促进形成规模效应，加快产业转型升级

汕头主要玩具企业规模普遍较小，生产技术简单，缺乏技术开发能力，难以整合资源提高效率，形成规模效应。政府应着重实施催化规模效应的政策，一是规范不符合环境规制标准的作坊式小企业与生产线，实现资源配置效率。规范市场竞争，为企业形成良好的营商和竞争环境，将资源高效分配，形成规模效应，提升竞争力。二是通过加强产业工业园区的建设及管理，扶持有基础的企业做大做强，通过强化技术开发和技术改造，促进玩具产业质量升级和绿色升级。三是制定企业转型升级的相关意见与实际可行的工作方案，明确企业转型升级的时间表，加快企业突破环境规制及绿色壁垒的效率，形成规模效应，使其具备技术研究和开发实力。

4.4 关注环境规制短期效应，给予充分政策执行准备期

环境规制标准以及政策的出台时机，必须将产业现有基础以及生产周期等因素纳入考虑范围。短期中资本为固定要素，企业为环境规制新规调整资源配置会产生较高成本而影响获利。汕头多数玩具企业资本实力并不雄厚，短期资金周转问题颇为关键，环境规制政策实施时要特别关注企业资金压力。因此，适度的政策实施准备期有利于避免快速调整带来的负面影响。分步到位、分段实施的环境规制更有利于企业平稳向绿色生产过渡，削弱产业波动压力与风险。另外，汕头政府要引导企业积极参与和融入我国玩具行业的标准化和认证工作，建立预警机制，便于企业了解玩具业的国际形势，时刻关注国际标准变动并及早进行准备，以避免被环境规制等绿色壁垒阻碍出口的局面出现。

參考文献

蒋伏心，王竹君，白俊红.环境规制对技术创新影响的双重效应——基于江苏制造业动态面板数据的实证研究[J].中国工业经济，2013（7）.

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