专利质量现状的研究述评

(兰州理工大学法学院 甘肃 兰州 730050)

近年来，我国鼓励发明创造，专利的申请数量持续增长。专利申请量连续多年位居世界首位，在全球范围内已成为专利大国。但是，我国的专利转化率不高，专利质量良莠不齐。实现我国由专利大国向专利强国的转变，还需很长的时间去改变。利用专利质量的现有研究成果寻求中国专利质量提升的途径，在提高数量的同时提升质量，提升我国的专利质量水平，成为真正的专利强国，是亟需解决的问题。

一、专利质量的概念界定

目前，对于专利质量的概念存在许多争议，尚无一个明确的定论。但是国内有许多学者对专利质量从不同角度对其进行了概括和总结。主要有以下方面：在技术层面，发明创造对社会发展的影响越大，专利质量越高①；在经济层面,专利质量强调的是专利的经济价值,这依赖于市场的判断②；在法定层面,专利是法律的产物,获得法律授权是保证专利质量的基本条件③。还有一些观点认为专利质量是由创新主体、利代理机构、专利审查部门协作决定的,符合法定授权条件、具有特定排他范围并防止他人回避此排他范围的度量④。

可见，学者从不同方面阐释了专利质量的内涵，但没有形成一致的结论。笔者认为专利法既保护个人的财产权，又维护社会公共利益，所以专利的创造既要体现为权利的大小及其是否可靠稳定，又要体现为其对社会信赖利益及要求的满足。

二、专利质量研究现状述评

(一)国外研究现状。随着全球范围内专利数量的高速增长，在促进科学技术进步和社会经济发展的同时也出现了“垃圾专利”等问题。美国欧洲日本等发达国家对专利质量展开了深入的研究并取得了一系列成果。

美国注重专利质量控制，主要体现在强化专利代理人职业伦理要求、加强专利质量审查控制、完善专利效力挑战机制、建立一种开放、协作的共同审查机制、减少继续申请等措施上。欧洲专利局提倡质量与效率并重政策。日本提高专利质量经验的主要体现如下：高度重视高校科学研究及创新能力、鼓励专利申请与加强质量控制并重，鼓励科研创新、加强知识产权专业人才培养力度和广度等⑤。

国外研究学者从不同角度不同行业对专利质量与专利成果的转化进行了深刻的探索，他们在提高专利质量的同时揭示了一系列问题，对我专利质量的研究提供了宝贵的经验和参考。

(二)国内研究现状及述评。近年来，随着我国不断鼓励创新，我国的专利申请不断增加。但是同样也出现了“垃圾专利”等问题，与我国《专利法》所要达到的鼓励发明创造,推动发明创造的应用,提高创新能力,促进科学技术进步和经济社会发展的意图相违背，造成了资源的浪费。我国学者也开始加强了对专利质量的研究。

宋河发等学者研究认为专利的法定授权条件是专利质量概念的核心⑥；梁志文认为法院间接处理专利权效力的范围应限于明显无效的情形⑦；朱雪忠、万小丽认为法律性、技术性、经济性、广义性、和相对性是专利产生竞争力的关键，文章同时认为专利质量是专利经济价值的重要影响因素⑧；朱广玉指出我国实用新型专利制度存在立法不完善、审查制度缺陷、专利申请政策的错误导向等问题⑨。曾彩霞、尤建新从专利的产品特性角度指出我国企业提升专利质量的关键在于提升对专利质量的认知水平，健全专利质量体系，以市场需求为导向⑩。刘运华指出了专利质量评价应该融入经济价值分析。袁晓东，刘珍兰研究指出减少专利不当授权和减少专利效力的不确定性是提高专利质量和解决专利质量的核心，并且指出专利审查是解决专利效力问题的根本所在，专利审查需要加大力度。

国内学者从不同的方面对专利质量进行研究，但一致认为应加强专利质量的程度，而不是一味的追求专利数量。我国专利转化率较低，专利没有发挥其价值。他们通过对专利质量的深入解析，寻求解决我国专利数量庞大但高质量专利较少专利转化率不高的现状。同时他们的理论对我国专利制度的完善起到了推动作用。

三、专利质量存在的问题及对策

(一)调整专利奖励政策。我国政府对专利奖励导致专利数量的高速增长，以至于储量了所谓的“垃圾专利”，同时也滋生出以套取专利申请资助资金为目的的专利申请，从而导致“多而不优，大而不强”的情况发生。所以我国政府部门应该完善相关法律法规、加强管理。

(二)完善专利代理的行业规范。代理机构过分追求专利数量，缺少认真工作的态度，追求效益而不注重质量，导致一些质量不高的专利出现。因此要进一步完善专利代理制度，提高专利代理人的职业能力和道德水平，加大对代理违法行为的惩罚力度。

(三)加强法律管控和审查力度。我国专利申请审查质量较低，准确度不够，审查效率并不高，因此需提高专利审查的准确度，服务机构、行政机构、司法机构各司其职，提高专利行政机关专利审查透明度，发挥司法机关的控制职能，以推动形成高质量专利申请。

(四)提高自主创新能力。企业自主创新能力较弱，与发达国家相比较，高技术人才较少，研发水平和科研水平较低专利意识不足，这是目前我国存在的普遍问题，因此要加强对科研人员的奖励和支持，提升创新意识和知识产权意识，加强国际合作。

四、未来研究展望

从目前现状来看，虽然对专利质量的研究已取得显著的成果，但专利数量多质量不高的情况仍需解决，我国专利质量的现状亟需改变，因此我们要做到：将理论研究与实践相结合起来，在实践中寻找我国专利质量方面的不足，在理论上寻找解决问题的可行性，再用实践成果去检验理论，探索适合我国提高专利质量的制度。发明人在发明创造的过程中，应该提高专利认识，创造出实用可靠高质量的专利。专利管理部门应该在审查过程中，严格按照《专利法》的规范要求，将专利权授予有价值的专利。相信通过各方的努力，我国必将实现”专利大国“向“专利强国”的转变。

【注释】

①刘运华.《专利质量评价要融入经济价值分析》.载《中国知识产权报》.2015年5月27日，第11版.

②朱雪忠.《辨证看待中国专利的数量与质量》.载《中国科学院院刊》.2013年第4期,第435-441页.

③宋河发、穆荣平、陈芳.《专利质量及其测度方法与测度指标体系研究》.载《科学学与科学技术管理》.2010年第4期,第21-27页.

④冯骏杰.《中国与发明专利》.2017-09-15.

⑤杨宝杰.《专利质量存在的问题及提升路径分析》.教育教学论坛.2019年5月21期.

⑥宋河发、穆荣平、陈芳.《专利质量及其测度方法与测度指标体系研究》.科学学与科学技术管理.2000，04，21-27.

⑦梁志文.《专利质量的司法控制》.法学家,2014，03:61-73.

⑧朱雪忠.万小丽.《竞争力视角下的专利质量界定》.知识产权.2019,04:7-14.

⑨朱广玉.《实用新型专利质量之路探析》.知识产权.2015,07:86-90.

⑩曾彩霞、尤新建.《企业专利质量提升的关键问题研究》.上海管理科学.2014,03:60-64.