档案职业健康管理概念内涵与管理模型探析

2020-02-24张帆吴建华

档案与建设 2020年1期

张帆吴建华

摘要：档案职业健康管理，即档案从业者职业健康管理，是指在档案作业过程中，国家和用人单位为使档案从业者免受各方面有害因素影响而采取的措施的总称。文章基于管理维度理论，构建了档案职业健康管理模型（AOHM Model），其以主体要素、方式要素、资源要素、客体要素和内容要素为支撑轴，以代表档案职业健康管理终极目标的核心维、代表档案职业健康管理的运行机制的运作维、代表档案职业健康管理的指导思想的理念维为组成结构。该模型在职能交错与机构缺位的体制方面、投入不足与统筹缺乏的技术方面、修订滞后与内容零散的法制方面、意识培育与环节缺失的落实方面还存在一定的落地难度，可以从科研投入、法制建设和协会构建方面着手加以应对。

关键词：档案职业；职业健康；健康管理；管理要素；管理模型

分类号：G271.6

Research on the Concept Connotation and Model of Archives Occupational Health Management

Zhang Fan， Wu Jianhua

（School of Information Management of Nanjing University， Nanjing， Jiangsu， 210023）

Abstract：Archives occupational health management， that is， archives practitioners occupational health management， refers to the general term of measures taken by the state and employers to protect archives practitioners from various harmful factors in the process of archives operation. Based on the theory of management dimension， this paper constructs the Archives Occupational Health Management Model （AOHM Model）， which takes the subject element， mode element， resource element， object element and content element as the supporting axis， the core dimension which represents the ultimate goal of archives occupational health management， the operation dimension which represents the operation mechanism of archives occupational health management， and the guiding ideology which represents archives occupational health management The idea dimension of the system is the composition structure. There are still some difficulties in the promotion of the model， such as the institutional aspect of function interlacing and institution vacancy， the technical aspect of insufficient investment and overall planning， the legal aspect of lag in revision and scattered content， the implementation of consciousness cultivation and link deficiency， which can be dealt with from the aspects of scientific research investment， legal construction and association construction.

Keywords：Archival Occupation； Occupational Health； Health Management； Management Ele？ ments；ManagementModel

1引言及研究现状分析

职业健康工作旨在保护广大职业群体的生命健康权益，始终是我国的一项基本国策。特别是在能源、钢铁、机械、化工等重工业以及高毒、放射性的行业，专业性职业健康保护法律法规以及标准规范建设已取得较为突出的成果，用人单位的劳动者职业健康管理意识和工作效果也在逐年提高，但在档案行业，档案职业健康則一直是个被忽视的问题，无论是业界还是学界都过多强调档案从业者应该具有何种能力，应该提供怎样的服务，应该做出怎样的改变，档案从业者的身心健康保障却没有随之得到应有的关注，这不仅不利于档案事业的发展，更有悖于国家的方针政策。笔者认为，社会对档案从业者日益严格的要求与档案从业者的健康状况之间形成了巨大矛盾，而这一矛盾业已成为发展档案事业的一大阻碍。

档案业界已有部分代表意识到了档案职业健康问题的重要性。国家档案局原局长、中央档案馆原馆长杨冬权就档案馆工作人员津贴问题发起了倡议[1]；江苏省档案馆除举办“2019档案从业者安全保护专题研讨会”外，还积极开展紧急救护与健康知识普及教育活动。但是目前关于档案职业健康管理的呼吁和行动仍是零星、不成体系的个别情况，与我国世界上规模最为宏大、体系最为完备的档案事业[2]地位不相匹配。而就学界研究现状来说，虽有个别文章涉及档案工作者的健康安全问题，但均是粗浅地漫谈档案工作环境的风险要素，简单提出一些防护策略，并没有太大的参考价值。[3][4]档案职业健康管理活动究竟应当如何系统开展成为当下的一个重要议题。

因此，本文以档案职业健康管理为主题，在辨析档案职业健康及其管理的概念的基础上，借鉴管理维度理论，提出基于管理要素的AOHM档案职业健康管理模型，剖析档案职业健康管理的结构要素和核心目标、运行机制和指导思想，并就模型的落地难点和应对策略进行分析，以期为相关部门和机构开展档案职业健康管理提供参考模型，维护档案职业者的身心健康，促进档案事业的健康发展。

2档案职业健康及其管理的概念解析

就档案职业健康管理而言，无论是“职业健康”还是“档案职业”的基本内涵都存在分歧和混淆的情况，因此，按照概念拆解组合的方式，对相关概念进行辨析具有重要意义。

2.1职业健康、职业卫生、职业安全与职业医学的关系辨析

在劳动者保护领域，“职业健康”“职业卫生”“职业安全”“职业医学”以及相互组合而成的概念层出不穷，即使是在各个标准规范之间也存在混用情况，四者虽然在内涵意蕴上整体较为一致，但也有各自所突出的重点，而理清各概念间关系是确定在档案行业使用何种术语的基础。就历史发展而言，在建国初期，主要关注的职业对象是工业体力劳动者，此时该概念被称为工业卫生；随着服务对象范围扩展至全体体力劳动者，该概念发展为劳动卫生；而后全职业群体成为关注目标，职业卫生的提法开始出现；在2001年12月，原国家经贸委、国家安全生产局修订《职业安全卫生管理体系试行标准》时，正式将“职业卫生”一词修订为“职业健康”，[5]此后，职业健康的概念更多用来表述较为宏观和全面的职业者保护工作。

就概念含义而言，首先，目前最权威的“职业健康”概念是1950年由国际劳工组织（ILO）和世界卫生组织（WHO）的联合职业委员会所做出的界定：“职业健康应以促进并维持各行业职工的生理、心理及社交处在最好状态为目的，并防止职工的健康受工作环境影响；保护职工不受健康危害因素伤害，并将职工安排在适合他们生理和心理的工作环境中。”[6]其次，根据《职业卫生名词术语》（GBZ/T 224—2010）：“职业卫生是对工作场所内产生或存在的职业性有害因素及其健康损害进行识别、评估、预测和控制的一门科学。”[7]复次，根据《职业安全卫生术语》（GB/T 15236—2008）：“职业安全是以防止职工在职业活动过程中发生各种伤亡事故为目的的工作领域及在法律、技术、设备、组织制度和教育等方面所采取的相应措施。”[8]最后，职业医学则是临床医学的一个分支，其任务是保持作业场所员工的健康，包括疾病与损伤的预防和治疗，以及促进生产力和对社会的适应性。[9]参考以上概念，笔者认为，四者的描述对象不同，不同于职业卫生对工作环境的关注、职业安全对意外伤亡事故的重视和职业医学专注于临床医疗，职业健康以职业者的生理和心理状况为着眼点；四者的内容范围不同，职业健康体现的是“大健康”的理念，涉及职业者全生命过程的健康保护行动，其涵盖了职业卫生和职业安全各自强调的内容，同时还包含了职业医学对于临床治疗和研究的内容；四者的性质不同，职业健康更多地体现为一种状态、目标和理念，而职业卫生、职业安全和职业医学则更多代表着一种手段、措施和过程。四者概念关系见图1。

在档案领域，对档案从业者的保护绝非简单提升意外事故防范力度，监测和控制档案工作环境健康风险，而是全维度、全过程的健康保护和管理，因此，职业健康为本文的核心术语。

2.2职业健康视角下的档案职业主体范围划定

“职业健康”的概念直接指向职业者，探讨人的状态，因此，“档案职业健康”中“档案”二字的作用实则在于对职业健康描述对象范围的限定，即档案行业中的从事具体档案作业的工作主体，笔者称之为“档案从业者”，“档案职业健康”的全称应为“档案从业者职业健康”，出于常识性认知和实践操作上的方便，因此采用简称。“从宏观层面上来，可以将所有接触档案或档案工作的人员分为：各级档案局工作人员、各级各类档案馆工作人员、机关及企事业单位内部档案部门工作人员、专门从事档案科研与教育工作的人员、商业性档案服务机构档案工作人员。”[10]档案职业健康所描述的对象是从事具体档案作业的人群，即不包括档案行政管理人员和科研教育人员。

综合前文论述，本文将“档案职业健康管理”定义为：在档案作业过程中，国家和用人单位为使档案从业者免受各方面有害因素影响而采取的措施的总称。

3档案职业健康管理模型的构建及分析

就当下的研究现状而言，档案职业健康管理工作的工作目标、工作主体、工作客体、工作方式、工作资源、工作内容、工作理念等问题都尚无定论，这些问题的明确切实关系到档案职业健康管理工作的推进质量，为了系统化落实档案职业健康管理工作，需要有一个体系化的理论宏观引领整项工作的开展，因此，本文借鉴管理维度理论，以考虑档案职业健康管理工作落实要点并为相关机构开展档案职业健康管理工作提供抓手为出发点，构建了“档案職业健康管理模型”（Archives Occupational Health Management Model，AOHM Model），模型图（简称AOHM模型）如图2所示。其由五条分别代表着档案职业健康管理概念结构要素的支撑轴和三个分别体现着档案职业健康管理核心目标、运作机制和管理理念的维度共同组成。

3.1支撑轴：档案职业健康管理的结构要素

胡鸿杰认为，“任何一项管理活动都存在于由管理内容、管理资源和管理方式组成的三维空间之中，即有内容、耗资源和用方式”[11]。何思源则在此基础上提出，“管理是主体之于客体的活动，故补充‘主体（组织）和‘客体（对象）两个要素”[12]。笔者认为，档案职业健康管理就其本质而言也是一种管理活动，因此其概念结构适用于上述理论，即，档案职业健康管理的概念结构由主体、方式、资源、客体和内容五大要素组成，五大要素在档案职业健康管理模型中扮演着支撑轴的角色，无论是核心目标的实现、管理模式的运作还是指导理念的构建，都需要围绕五大要素而展开，缺一不可。

3.2核心维：档案职业健康管理的终极目标

保护档案职业健康，自然是档案职业健康管理的核心目标，也是整个模型的核心维度。结合职业健康安全管理体系（OHSMS）、职业健康保护领域的相关研究[13]以及档案职业的特点，档案职业健康主要体现在职业病、安全事故、心理健康、风险管理和健康文化五个方面。

首先，防治档案从业者职业病。职业病防治问题始终是职业健康保护的重点内容，根据《职业病分类和目录》（国卫疾控发〔2013〕48号）和《职业病危害因素分类目录》（国卫疾控发〔2015〕92号），档案工作有可能产生的职业病涉及十类职业病中的“职业性尘肺病及其他呼吸系统疾病”“职业性皮肤病”“职业性眼病”“职业性耳鼻喉口腔疾病”“职业性化学中毒”“物理因素所致职业病”“职业性肿瘤”七个大类，档案职业病的防治工作任务艰巨、刻不容缓，是实现档案职业健康保护目标的重要着力点。

其次，避免安全事故发生。安全事故除包括直接危及人身安全的突发事件外，还包括其他导致工作活动停止的意外事件，档案工作也存在著众多安全事故隐患，整体可划分为行为隐患和环境隐患两类。行为隐患指档案从业者的不当工作行为致使个人安全、档案安全、工作开展受到影响；环境隐患则指档案库房、档案保管设备等硬件条件的质量、维护问题和规章政策等的缺失或执行不当的情况而带来的风险。排查安全隐患，避免安全事故发生，设计安全预案，落实安全救援也是档案职业健康管理的应有之义。

再次，加强档案从业者心理健康保护。目前已有部分学者对档案从业者的心理健康问题进行了研究，内容涉及职业认知、职业满意度、职业倦怠等问题。就当下的绝大多数档案部门而言，工作内容琐碎、环节重复、方式单一，职业地位边缘、不受重视，加之越发严格的工作技能要求和职业对比产生的心理落差，档案从业者难免出现情绪衰竭、工作态度去人性化、焦躁、忧虑等心理问题，如何疏导心理压力，保护心理健康也是档案职业健康管理需要关注的问题。

复次，融合风险管理思维。风险管理是规划、评估、处理和监控风险因素，从而降低风险影响的一种手段。档案职业健康管理要从风险管理的视角出发，坚持防治结合、源头治理，最大程度降低职业健康风险的影响。

最后，构建档案职业健康文化。档案职业健康文化是指各类主体在档案职业健康管理过程中形成的共同目标、思想、信念、价值观等的集合体。档案职业健康管理不仅需要落实健康风险管控、职业病防治等工作，还需要加强档案从业者职业健康保护意识的培育。

3.3运作维：档案职业健康管理的运行机制

档案职业健康管理模型的第二层是运作维，也就是档案职业健康管理的运行机制，即各类主体利用多种管理方式，凭借各类管理资源实现档案从业者的职业健康。

（1）主体：政府监管，机构自主，委托为辅

理清我国职业健康管理体制是明确档案职业健康管理主体结构的基础，在2018年开启的新一轮机构改革行动中，职业健康管理体制发生了较大变化。首先，就行政管理机构而言，以国家层面为例，国家卫生健康委员会承担“职业健康行政监管职能，负责拟订职业卫生、放射卫生相关政策、标准并组织实施；开展重点职业病监测、专项调查、职业健康风险评估和职业人群健康管理工作；协调开展职业病防治工作；负责职业卫生技术服务机构资质管理工作”[14]。国家医疗保障局负责“医疗、医药、医保等方面的政策制定实施以及行政执法，并同国家卫生健康委员会加强制度、政策衔接，建立沟通协商机制，协同推进改革，提高医疗资源使用效率和医疗保障水平”[15]。而国家人力资源和社会保障部则负责工伤、养老等社会保险以及劳动保障监察、执法等工作。综合而言，卫健委、医疗保障部门和人社部门共同组成了职业健康行政管理机构。其次，就职业健康管理的主要责任而言，用人单位必须遵从《职业病防治法》等国家法律法规和部门行政规章对于职业健康管理的要求，提升主体责任意识，落实职业健康治理，构建职业健康文化。再次，就职业健康管理的外部保障而言，职业卫生技术服务机构，即“为用人单位提供职业病危害因素检测、职业病危害现状评价、职业病防护设备设施与防护用品的效果评价等技术服务的机构”[16]，则以专业性、科学性、针对性的技术手段为用人单位的职业健康管理活动提供帮助。最后，医疗卫生机构则扮演着最终保障的角色，主要负责职业病的诊断及相关治疗的工作。

综合而言，用人单位要在接受职业健康行政管理部门和档案行政管理部门监管的基础上，适时借助职业卫生技术服务机构和医疗卫生机构的外部支持，切实落实档案从业人员的职业健康管理。

（2）方式：传统方式，数字手段，自主创新

就档案职业健康管理的方式而言，除传统意义上的通过现场方式、会议方式和文件方式[17]对档案从业者职业健康进行管理外，借助信息技术，数字化档案从业者职业健康状况，提升健康管理效果也是档案职业健康管理的工作立足点。档案职业健康管理主体要坚持自主创新，根据档案工作的特点，运用符合实际需求的管理方式，合理安排工作，推进档案职业健康管理工作科学化。

（3）资源：主观投入，客观规章，外部支持

就档案职业健康管理资源而言，主要涉及人、财、物、规章制度等资源。人力资源涉及上述管理主体的所有群体，但各主体之间应当有着顺畅的沟通渠道和方式，共同参与档案职业健康管理工作，同时用人单位应当建立职业健康管理小组，组织落实档案职业健康管理工作；财和物两方面主要是指国家和用人单位对于档案职业健康管理工作的资源投入问题，例如针对性的档案职业补贴倾斜，档案作业设备专项津贴，档案职业健康科研攻关专项经费等。就规章制度而言，除职业健康领域的法律法规、政策规章、标准规范外，用人单位的档案职业病防治责任制度、职业病事故责任追究制度、工伤保险制度、职业健康文化活动制度，以及职业卫生技术服务机构和医疗保障机构的相关制度等也涉及其中。

（4）客体：全面覆盖，一视同仁，重点突出

如前文对“档案从业者”概念内涵的分析，所有从事具体档案工作的人员均是档案职业健康管理的客体，包括用人单位不存在或无法确定劳动关系的档案从业者也应当受到相应的关注，管理主体针对所有类型的档案从业者进行的职业健康管理在态度和基础保障上要做到一视同仁，但同时针对已患有档案职业病的从业者以及在健康威胁因素较多的工作场所工作的从业者群体也要做到重点关注。

（5）内容：预防为主，防治结合，动态评估

档案职业健康管理的内容设置应当充分把握职业健康发展规律，在遵守国家相关规定的基础上，用人单位以预防为主、防治结合的工作思路，制定档案职业健康管理工作计划，开展健康监护、工作场所环境监测、职业病防治知识培训、应急救援与其他卫生服务、工作场所健康促进、职业危害的识别、评估与控制等工作，[18]改善工作条件，从源头治理档案职业健康威胁因素。

综合而言，档案职业健康管理模式是指在职业健康行政部门的监管、档案行政管理部门的配合和职业卫生技术服务机构及医疗保障机构的支持下，用人单位利用多種手段，凭借内外部环境多种资源的投入，对档案从业者的职业健康问题展开以预防为主、防治结合为思路的管理活动。

3.4理念维：档案职业健康管理的指导思想

档案职业健康管理模型的第三维度是理念维，即基于五大管理要素角度而着眼于档案职业健康管理模式的指导思想，根据管理模式的内涵结构顺序，分别是：多元主体的协商参与、紧贴实践的多重方式、多维视角的资源保障、基于工作内容的人员划分和动态机制的全程管理。

首先，多元主体的协商参与。虽然用人单位承担主要的档案从业者职业健康保护责任，但是只有在多元主体协商沟通、共同参与的基础上，才能构建起适合档案从业者需求的职业健康保护体系。其次，紧贴实践的多重方式。档案从业者职业健康管理方式的选择与设计，一定要紧贴档案从业者实际需求，职业健康管理方式的创新也需要坚持问题导向意识，以档案从业者的所想所需为出发点。再次，多维视角的资源保障。档案职业健康管理所投入的资源，必然是一个多种资源系统组合的体系，人、财、物、规章制度的协调配合，内外部的力量结合，主观投入与客观环境的契合都要求管理主体予以关注。复次，基于工作内容的人员划分。档案职业健康管理的客体一定是“宽概念”，而非“窄概念”，无论何种机构性质，从事具体档案工作的人员均应当受到相应的职业健康保护。最后，动态机制的全程管理。档案职业健康管理必须秉持全程管理的意识，一方面要将职业健康保护工作融入档案工作的每一个环节，另一方面要从职业健康风险管理的角度落实到每一位档案从业者的全流程职业健康管理，并且根据实际状况动态调整，以期达到最好的管理效果。

4档案职业健康管理模型的落地难点

基于管理要素的AOHM模型是一种理想情况下的档案职业健康管理应有的工作状态，这种状态最直接的表现就是五大理念的实现，但从当下的实际情况而言，这一模型的落地还存在诸多难点，五大理念的实现还有诸多痛点，结合管理要素而言，主要涉及主体要素视角的体制问题、方式要素视角的技术问题、资源要素视角的法制问题以及内容要素视角的落实问题。

4.1体制：职能交错与机构缺位

首先，职业健康行政监管体制还需进一步理顺。一方面，职业健康监管机构共经历了五次职能调整：（1）1949—1998年：劳动部门负责职业健康监管；（2）1999—2003年：卫生部门负责职业健康监管；（3）2003—2008年：卫生部门与安监部门双重监管；（4）2008—2018年3月：安监部门为主监管职业健康；（5）2018年3月以来：重新划归卫生健康部门监管。[19]虽然目前职业健康监管职能回归了卫生部门，但是数次职业卫生职能调整，导致人才及装备流失、技术水平下降、岗位空缺，监督能力被削弱，监督体系的建设进展缓慢，监管手段、监管队伍、监管经验及素质等均有待完善。[20]另一方面，虽然根据各自的“三定方案”，人社部、医疗保障系统参与并各自负责相关领域的工作，但是两者与卫生健康系统的实际工作衔接问题、政策一致性问题、协同共治能力还需要在实践中进一步摸索。其次，档案行政管理部门的职能参与问题。虽然档案行政管理部门并非职业健康行政管理系统中的一员，但是根据《档案法》中对档案行政管理部门统管当地档案事业发展的规定，档案从业者的职业健康也应当是档案行政管理部门应当考虑的内容，档案行政管理部门的职能落实与融入也是一大难点。最后，职业卫生技术服务机构和医疗保障机构的发展问题。根据《职业病防治法》，职业病的确定及诊断需要经过职业卫生技术服务机构的现场评测、医疗保障机构的职业健康检查和职业病诊断，其后再进行治疗，工作环节缺一不可，这对于外部服务机构的能力提出了要求，但当前的相关机构数量仍然较少、服务质量参差不齐，非常不利于档案职业健康管理工作的开展。

4.2技术：投入不足与统筹缺乏

“健康中国行动（2019—2030年）之职业健康保护行动”要求“研发、推广有利于保护劳动者健康的新技术、新工艺、新设备和新材料。推动各行业协会制订并实施职业健康守则”[21]。就近五年来获得国家档案局优秀科技成果奖的167个科技项目而言，其中仅有4项涉及档案职业健康管理，分别是“档案电子信息系统机房高压细水雾应用研究”（2015）、“雾化杀虫灭毒机的研制”（2016）、“档案库房微生物以及有害气体对档案载体和人体健康影响研究”（2017）、“档案库房环境安全智能系统设计与实现”（2018），档案行政管理部门对于档案职业健康科技研发的支持力度还需进一步加大，统筹全国相关机构的科研工作。

4.3法制：修订滞后与内容零散

自《职业病防治法》出台以来，相关的标准规范、政策规章不断颁布，职业健康管理法规体系基本形成，但是因为职业健康监管职能的多次变动，法规体系、特别是涉及多个主体机构的标准规范的建设情况出现了交叉、多头管理等问题，具体内容也出现了统一性差、衔接性缺失的问题，[22]职业健康管理法规体系的系统梳理、修订工作需要及时跟进。而除明确档案库房建设要求的标准规范外，档案行业鲜有围绕档案职业健康进行规定的法规性文件，国家相关法律法规在档案行业的应用落实、档案机构对档案从业者的健康保护都需要档案行政管理部门提供一套系统完整的指导性文件。

4.4落实：意识培育与环节缺失

在笔者调研了解到的相關信息中，绝大多数综合档案馆对档案从业者展开的职业健康管理活动只有年度职工体检这一项，部分单位偶尔会邀请相关专家进行职业健康保护讲座，这种职业健康保护活动实则违背了国家强调的全过程保护的“大健康”概念。究其原因，除用人单位的主体责任意识缺失外，档案从业者自身也缺乏必要的自我保护和维权意识，用人单位和档案从业者均需要认识到，档案职业健康管理要求的是档案工作全环节的管理以及健康风险的全过程管理，任何环节缺一不可。

5结语

加强档案职业健康管理，是实现新时代档案事业发展的重要路径。虽然本文提出的基于管理要素的AOHM档案职业健康管理模型的落地落实还有诸多难点和掣肘需要解决，但是笔者认为以下几方面是很好的切入点。首先，加强档案职业健康管理研究，提升科研资源投入力度。其次，宏观统筹职业健康法制建设工作，丰富档案职业健康法制内涵。最后，成立档案职业健康管理协会，衔接各类主体的工作开展，以第三方的身份协助推动档案职业健康管理工作的落实。

注释与参考文献

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