监理企业开展全过程工程咨询服务工作的实践与探索

李万林，王 申，王瑞波（河南省育兴建设工程管理有限公司， 河南 郑州 450000）

1 开展全过程工程咨询服务的实践及前景分析

1.1 全过程工程咨询服务的实践

1.1.1 玉树地震灾后重建项目的专业项目管理服务

自 2011年6月起，河南省育兴建设工程管理有限公司（以下简称“育兴建设”）的主要技术骨干人员就参与了玉树地震灾后重建项目的专业项目管理服务工作。受建设单位委托管理的重点项目（州属）约 110 项，其中，房屋建筑工程总建筑面积约 53 万m2，市政道路约 60 km，财务决算总投资约 68 亿元，约占玉树灾后重建总投资的 20%。

玉树地震灾后重建项目的专业项目管理服务工作，主要涉及以下几个方面：工程建设项目前期手续办理；进度、质量与投资控制管理；部分工程建设项目的招标准备；工程建设项目的财务管理；组织工程竣工验收；工程结算与竣工财务决算；工程建设档案、财务档案的建档、归档。

上述工作于 2015年基本结束，并按相关程序通过了青海省有关职能部门的评审和审计。建设单位对公司在工程建设项目管理服务期间表现出的专业水平与职业工作能力表示认可，对项目管理服务工作成果予以肯定。

1.1.2 其他项目（非玉树地震灾后重建项目）的全过程工程咨询服务

截至目前，育兴建设开展的建设工程项目管理及全过程工程咨询服务已经完成的项目约 13 项，总投资约 20 亿元，均按基本建设管理的相关规定，规范地完成了项目管理或全过程工程咨询服务的相关工作；正在实施的项目有10 余项，总投资 20 多亿元，其中一半项目进入后期财务审计阶段，其余均在前期和施工阶段，均按基本建设管理的相关规定有序推进。

1.2 全过程工程咨询服务的前景分析

1.2.1 政策依据为监理行业基于监理的创新发展提供了坚实保障

2019年3月15 日，国家发展和改革委员会联合住房和城乡建设部发布《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规 [2019] 515号，以下简称“《意见》”），为监理行业创新发展提供了契机。部分试点省份推出了《全过程工程咨询服务导则（试行）》及《全过程工程咨询服务合同示范文本（试行）》，规范了全过程工程咨询服务的行业和合同行为，确定了取费办法，为全过程工程咨询服务提供了有效的政策依据，为监理行业基于监理的创新发展提供了坚实保障。

1.2.2 全过程工程咨询的服务市场前景广阔

（1）建设单位管理不能专业化、社会化，不能连续积累管理经验的问题依然存在。改革开放以来，我国引入了建设工程监理制度，并使之法制化，监理单位已经成为法定的五方责任主体之一。

工程监理制的引入，主要是基于解决建设单位的项目建设管理不能社会化、专业化，不能连续积累管理经验的问题。监理制引入初期，赋予了监理方对项目建设自始至终的管理工作任务。但目前，我国的监理工作主要是施工过程的监理，而且独立于建设单位。项目建设施工过程以外的“两头”管理，依然需要建设单位自行管理，建设单位建设管理不能专业化、社会化，不能连续积累管理经验的问题依然存在。建设工程项目管理及全过程工程咨询服务的业务市场悄然而生，并逐渐被接受和认可。

（2）建设单位对全过程工程咨询服务的需求迅速提升。根据国家对建设工程建设管理诸多复杂并不断调整的相关规定，以及对建设工程最终审计评审的力度不断加大，要求不断提高，建设单位（特别是国有投资的）不论实现或未实现工程质量、进度及投资管理目标，都必须作为被审计对象，接受工程审计及财务审计，按规范要求及相关规定形成工程资料（特别是基建资料），厘清项目建设管理的全部过程和要素，并以最终的工程审计和财务审计（含备案）文件，认真做好对项目建设的管理工作。工程审计及财务审计文件，作为工作总结、离任审计或交接工作，甚至是规避责任、保护干部的重要有效文件，对建设单位负责人和建设管理者意义十分重大。

但是，建设单位受工作时间、精力、专业、经历及经验等因素所限，不能很好地完成以上工作。因此，建设单位依据《指导意见》等政策文件，通过招标或委托等方式购买项目管理服务，引进项目管理单位，作为法定五方责任主体之一的建设单位的专业代表，代表建设单位履行规定的项目建设管理专业职责的需求迅速提升，全过程工程咨询服务的市场前景十分广阔。

2 总结探讨监理企业开展全过程（或某阶段）工程咨询服务的经验

2.1 对全过程工程咨询服务工作定位的几点体会

（1）全过程工程咨询服务单位的引进，不改变法定工程五方责任主体之间的任何关系和规定的管理程序。

（2）全过程工程咨询服务单位以项目建设管理规定的程序和法律、法规为工作依据，把代表建设单位全面、规范地完成业主方全部项目建设管理专业工作为工作职责。

（3）全过程工程咨询单位根据建设单位的专业管理需要，向建设单位提供项目建设自始至终或局部过程的专业管理服务，以建设单位利益最大化为工作目标。

（4）全过程工程咨询服务单位只从专业方面向建设单位提出专业意见建议，并对提出的专业意见向建设单位负责，不参与建设单位方面的任何决策。

2.2 全过程工程咨询服务工作的经验总结

2.2.1 高质量的专业服务工作依然是做好全过程工程咨询服务工作的不变真理

全过程工程咨询服务工作是建设工程方面的专业服务类工作。与其他专业服务类工作一样，全心全意、诚心诚意地向委托服务业务的建设单位提供高质量的全过程工程咨询专业服务工作，得到项目建设单位的认可和肯定，依然是做好全过程工程咨询服务工作的不变真理。

2.2.2 全过程工程咨询服务工作离不开商务及技术工作相辅相成的密切配合

全过程工程咨询服务与其他专业服务类工作一样，依然离不开商务工作及技术工作相辅相成的密切配合。商务工作为开展全过程工程咨询服务工作确定和提供合法的专业作业平台，是全过程工程咨询服务工作的牵头工作；高质量的专业技术服务工作，为全过程工程咨询服务的商务工作提供坚实的业绩和口碑保障。二者相辅相成，互为基础，必须高度重视。

2.2.3 “内业、外业、财务”是保障全过程工程咨询服务高质量工作的“三驾马车”，缺一不可

根据育兴建设开展项目管理和全过程工程咨询服务的工作经验总结，将全过程工程咨询服务划分为“内业、外业、财务”三种类别的作业。

（1）内业工作。内业工作贯穿于项目建设管理的自始至终，涉及各参建方的所有技术性和程序性工作。内业工作是牵头工作，主要内容是代表建设单位安排、协调第三方专业服务单位完成项目前期和项目后期规定的程序文件编制和报批工作，以及办理相关的手续文件；完成项目后期规定的程序工作，取得程序规范的成果文件，直至项目审计评审工作结束。

（2）外业工作。施工期间的咨询管理工作，严格按规定必须由建设单位履职（建设单位签字、签章）的专业工作，由全过程咨询单位代建设单位履行，并量化管理，是内业工作的配合工作。

通过重庆市级统筹规划，在区级落地，打造“‘一带一路’现代农业国际合作示范区”。依托中欧班列（重庆）起点辐射的地理空间和品牌效应，加强融入“一带一路”走国际化道路，推动重庆市本土农业资源、文化元素符号和国际高端要素融合，创新驱动乡村振兴和内陆开放高地建设融合。

（3）财务工作。财务工作主要是项目前期建设单位财务建账、建档初期，以及项目后期的竣工财务决算编制和财务决算的编制和审计评审的配合工作，为内业工作的配合工作。

2.2.4 标准化作业是全过程工程咨询服务工作提高作业质量和效率的保证

与其他行业一样，标准化作业同样是提高全过程工程咨询服务工作作业质量和效率的保证。育兴建设通过已经完成工程审计评审的项目的全过程工程咨询服务工作，建立了本企业的《建设项目全过程工程咨询操作指南》（试行），而承揽的所有常规项目的咨询服务工作，均根据《建设工程文件归档规范》扩充形成的“基建资料（A 册）（163 项版）”文件目录，本着建设工程项目管理基建、监理、施工资料实现“百分化、规范化”的最终工程审计评审目标，向建设单位提交了“以完成咨询服务委托合同标的”即“项目最终审计评审”为目标的成果文件，不断提高和保证了全过程工程咨询服务工作的作业质量和作业效率。

3 探索监理企业转型升级、业务模式拓展延伸、开展多样化差异化特色化咨询服务的发展思路

3.1 监理企业开展全过程工程咨询服务工作的特点

与工程监理制不同，全过程工程咨询服务尚未法制化（建设单位“可用可不用”，不是“必须用”）、规范化、标准化，甚至没有固定的服务管理模式。因此，作为提供全过程工程咨询服务的监理单位，必须以项目建设管理规定的程序和法律、法规为工作依据，代表建设单位全面、规范地完成建设单位全部的项目建设管理专业工作为工作职责，率先研究、设计和形成独具特色的全过程工程咨询服务基本的服务管理模式和企业标准。

（1）鉴于建设单位是咨询服务的唯一对象且既有共性更有个性的实际情况，需要根据建设单位介入项目管理工作个性方面的实际情况，以“你进我退”“你退我进”的原则，实现与建设单位项目管理工作的无缝对接，完成全过程工程咨询工作的全部标准作业内容。全过程工程咨询服务工作刚刚开始，仍然需要走监理行业曾经走过的路，经历监理曾经的经历。比如：协调工作力度不足、业务市场需要逐步拓展等问题，只有同样秉承“以人为本”的基本理念，以具体工作人员的专业、敬业、人品取胜，直到建设单位“离不开你”，以期化解或缓解全过程工程咨询服务尚未法制化、目前尚未普及带来的不利影响。

（2）与工程监理工作比较，项目管理的专业更加多元化，除工程监理必要的专业人员以外，还需要工程造价、工程财务等专业人员，以满足项目前期的工程投资控制，以及工程竣工验收以后的工程结算、财务决算、审计评审工作的需要；与工程监理工作比较，全过程工程咨询工作周期更长，一般成倍于工程监理周期，相应的工作成本更高；全过程工程咨询服务工作与监理工作具有严格的工作界限，即建设单位与监理单位的工作界限，必须按规范形成各自独立的成果文件，这就决定了全过程工程咨询工作不应与监理工作有所“重叠”或“搭接”。

监理人员长期在施工现场，在施工期及项目后期的项目管理工作中，较单一的项目管理人员更具优势，更加清楚和理解执行项目前期相关决策和细节的重要性。因此，需要在全过程工程咨询服务工作模式设计和实施时充分考虑并加以利用。

3.2 监理企业的发展思路

鉴于监理企业开展全过程工程咨询服务工作涉及的前述相关事项，根据《指导意见》“引导全过程工程咨询服务健康发展”“鼓励投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等企业，采用联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询”的精神，充分利用监理单位及其他企业已经拥有的市场资源、专业人员、业绩和口碑，以快速实施的“联合体经营”方式，迅速推进和保证全过程工程咨询服务工作及作业质量，为全过程工程咨询服务企业的长治久安打下坚实的基础。

3.2.2 全过程工程咨询服务工作专业人员的培训工作十分紧迫

面对刚刚开始的全过程工程咨询服务市场，投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等企业都面临着专业人员紧缺及作业规范和标准缺失的实际情况。

因此，尽快建立企业标准和作业手册，重点物色和培训总监等级别的骨干监理人员，掌握相关的理论知识及具体的实操作业流程、标准和要求，转换角色，迅速适应全过程工程咨询服务工作中的项目管理工作，为进一步顺利开展全过程工程咨询服务工作打好基础。

3.2.3 建设全过程工程咨询服务数字化在线管理平台的重大意义

在当前数字化应用的大时代里，很多建设工程项目管理工作仍处在电子邮件往来和人工手工处置的作业状态，已经落后于国家投资项目在线审批监管平台、招标投标、施工图审查等全流程电子化应用的要求和现状。

育兴建设计划充分利用已经完成的项目管理及全过程工程咨询工作积累的经验和成果文件资源，在目前编制的《建设工程项目管理向导软件开发项目用户需求与资源调查报告》的基础上，进一步扩大范围，投入人力和资金，建设具有可操作性和普适性的全过程工程咨询服务数字化在线管理平台，以满足项目管理向导、作业、监督管理、甚至审计评审等各阶段和各层次的需求，进一步实现资源共享，代替人工处置，免除重复作业，消除人为因素，在全流程电子化甚至大数据应用方面，赶上数字时代的步伐。

有能力的监理企业要审时度势、抓住机遇、大胆创新，以饱满的激情去拥抱工程咨询业的春天。任职于河南省育兴建设工程管理有限公司；王申，工程师、注册监理工程师、二级注册建造师，任职于河南省育兴建设工程管理有限公司；王瑞波，建筑与土木工程硕士，高级工程师、注册监理工程师，主要从事建设工程监理、项目管理工作，任职于河南省育兴建设工程管理有限公司。