海洋经济发展的金融支持问题研究动态

(华北理工大学经济学院 河北 唐山 063210)

一、引言

目前，在全球经济迅速崛起的大背景下，陆域空间和自然资源的开发利用压力日益增大，人们逐渐将发展战略点转向了占地球总面积70%的广阔海洋，海洋越来越成为全球社会经济活动的重要领域。2017年中国海洋生产总值达77 611亿元，相比于2016年增长6.9%，海洋生产总值占国内生产总值的9.4%。海洋新兴创新产业发展迅速、前景广阔，海洋产业结构不断优化。数据显示，海洋经济已成为中国未来经济新的增长点。为贯彻落实党的十九大“加快建设海洋强国”和“十三五”规划“拓展蓝色经济空间”“推进‘一带一路’建设”的重大战略部署和倡议，全面开发和合理利用海洋资源，对于缓解国家陆地资源紧张的矛盾，实施可持续发展战略具有十分重要的作用。推进海洋经济发展，对于拓宽蓝色资源发展空间、全面建设小康社会、实现全民族伟大复兴的战略目标具有重要的意义。

目前我国的现代海洋经济具有技术密集、风险密集、资本密集三大特点，由于海洋经济发展自身的特性，对资金需求尤其强烈。而金融作为现代经济的核心，对海洋经济的支持力度直接影响未来我国海洋经济发展的速度与高度。发展海洋经济，实现海陆一体化发展，促进海洋生态可持续发展，加快海洋科技创新，都需要金融的强有力支撑。随着海洋产业的崛起，它的发展将更加需要大量资金的投入，而进一步研究涉海经济的金融支持领域将进一步解决海洋经济的资金短缺问题。针对海洋产业建设周期长、规模庞大的独特融资特性，更应加大对海洋经济金融支持研究力度的针对性，不能简单套用陆地经济的金融支持发展模式。目前对于海洋经济的金融支持问题研究成果正逐步受到各大学者的重视。本文将文献搜集和整理的范围围绕“海洋经济”“金融支持”和“蓝色金融”这三个关键词进行，搜集文献的途径主要集中在目前已发表的文献论文、出版的书籍以及往年硕博毕业论文三个方面。

二、国外研究现状

国外对于海洋经济的最早研究在20世纪70年代，美国学者拉尔德在其著作《美国海洋政策》中首先提出了“海洋经济”(Ocean Economy)这一学术用语。1974年,美国研究学者在海洋经济发展研究的基础上又提出了海洋生产总值的概念及具体的核算方法。对于海洋经济的具体表述，国外学者更多地使用“海洋产业”一词去描述。许多沿海国家的海洋经济发展十分成熟，例如美国、英国、荷兰、新西兰等，发达的海洋经济也成为其综合国力发展的重要支撑，其中大量的资金投入以及政府和相关经济部门的协助、不断创新的海洋经济投融资机制、建立海洋经济特区新模式、海洋产业结构转型升级等都成为外国海洋经济发展的优势，针对各个国家具体情况的海洋经济金融支持研究也在不断发展。目前对于该理论的研究，国外学者从以下三个角度进行分析。

(一)不同类型海洋产业的金融支持研究

英国学者Hance Smith(1998)提出海洋产业实际上是指人类在海洋和它的空间地域范畴内开展的商品生产或提供劳务等一切经济活动的统称。对于不同类型的海洋产业，各国学者都进行了具体深入的研究。Winskel(2007)研究了海洋能源产业发展中的各种资金投入途径，除了肯定金融机构和政府部门的支持之外，也提出私人投资在该行业中发挥的作用。Asteris(2009)就如何加大对航海产业的资金投入力度进行了研究，并提出了相应的解决办法。Nicolai Lvdal(2010)对以往的国际创业研究和案例分析，认为海洋能源产业发展的主要障碍为资金和政策计划的支持，国际化是获得国外资本和设计支持方案的最佳渠道，早期的国际化对研究人员、管理人员和决策者都有影响。加拿大学者Ratana Chuenpagdee(2018)在研究中指出小规模渔业对就业、粮食安全、消除贫困和社区福利做出了贡献，但在利用海洋空间、资源和政府关注度等方面小规模渔业在全球处于不利地位，国家应采取措施提高小规模渔业的可持续发展能力，建立社会保障基金提高小规模渔业的生存能力。

(二)海洋保护区的金融支持研究

随着海洋经济的进一步发展，人类对于海洋资源的开发与探索进程进一步拓展，对海洋生态环境的破坏程度也在逐步加深，海洋生态环境恶化的趋势日益明显，海洋生态保护越来越受到各个国家的重视。海洋环境保护是沿海地区社会经济可持续发展的重要保障，许多沿海国家都建立了海洋保护区(Marine Protected Areas,MPAs)，国外学者对海洋保护区的经济发展进行深入研究。Kieran Reilly(2016)研究了英国海洋渔业和海洋可再生能源的发展现状，提出商业渔民是海洋可再生能源行业扩张最可能直接影响的利益相关者群体，海洋可再生能源开发人员可以利用提供再培训计划和优惠雇佣的做法来提高渔民的再就业率，政府需为渔民制订福利计划和补偿政策。Joan A.Kawaka(2017)对肯尼亚沿海地区建立的本地管理海洋区(LMMAs)进行研究，提出这些海洋管理措施主要是保护渔业和海洋资源，并确保其他相关产业的收入来源。Esther Brooker(2018)对苏格兰渔业发展现状进行调查，分析了各经济部门对渔业发展需采取的具体措施，提出建立海洋保护区对渔业发展的潜在好处。

(三)海洋经济特区的金融支持研究

世界上许多海洋国家的海岸带区域和海洋经济区发展历史悠久，贸易发达，发展经验较为成熟。在海洋经济区发展中的金融支持相较于其他地区更多地侧重于实践层面，各个海洋国家都有其自身独特的发展海洋区域的办法。关于具体的金融支持渠道问题，国外学者提出海洋经济发展中存在资金需求量巨大、工程周期较长、风险较高等特点，因此需要政府给予主要的财政支持，不断提高支持力度，例如，政府财政直接投资、为企业提供投资补贴、提供诸如免税和低息贷款等形式的财政优惠政策，无偿提供如航道疏浚、航标设置等多种服务来对港口建设进行投资。Meerman(2005)对海港经济区投融资的机制进行了研究，并认为应该将资金用于支持海港各类基础设施建设上。Karyn Morrissey(2012)对爱尔兰海洋经济区的现状进行了实地调查，认为经济区经济发展的重要性被严重忽视，研究结果表明海洋经济区的政府特殊优惠政策可以大幅度增加就业，促进海洋经济的发展。

三、国内研究现状

在全球的大背景下，广阔海洋目前正成为我国经济发展的重要战略空间区域和培育创建新兴高科技产业、创造经济新的增长极的重要领域，海洋经济在我国国民经济发展中的地位和作用越来越明显，逐步成为拉动国民经济发展的有力引擎。然而，海洋经济要实现持续、稳定、快速的发展离不开资金支持，但是目前资金短缺是我国海洋经济发展的瓶颈之一。我国学者对于海洋经济的研究晚于国外学者，但随着近些年国家海洋战略的不断深入，国家对于海洋利用的重视程度不断提高，对于海洋经济的研究也逐步发展起来。

(一)区域性海洋经济金融支持研究

由于海洋产业建设周期长，资金需求量大、融资难成为制约海洋产业发展的重要因素之一。海洋产业的发展离不开完善的融资机制支持。我国海洋经济发展起步较晚，海洋资源利用程度较低，很多沿海地区的经济发展程度与当地海洋经济发展暂时不能做到相辅相成。目前很多国内学者从区域层面分析金融发展在海洋经济中发挥的作用。我国共有11个沿海省域，按照地理位置分为环渤海经济区(辽宁省、河北省、天津市、山东省)、长江三角洲经济区(江苏省、上海市、浙江省)和珠江三角洲经济区(广东省、广西壮族自治区、海南省、福建省)。这三大区域立足于不同的经济基础、地理区位因素，都具有各自的发展特点，因而都在不断探索适合自身发展的道路。

张效莉等(2012)对长三角地区的经济发展水平做了综合分析，提出要规范发展各类保险、银行、投资等企业，创新金融工具，通过物权化、股权化等方式来提高金融支持力度，同时探索外资、民营、混合等多元化的投资和经营模式。赵大伟(2016)提出环渤海经济区的海洋经济发展需要为海洋企业搭建信用服务体系，同时根据海洋企业的特点，设计并建立符合其成长与发展的信贷服务体系，分担中小企业的信贷风险。杨明(2016)在分析珠三角发展海洋经济融资方式时指出，香港股票市场是珠三角地区企业重要的融资渠道之一，要积极利用香港债券市场的融资功能。

(二)金融支持的融资方式研究

目前，金融支持海洋经济发展的融资方式较少，针对不同的海洋产业的不同特点，融资方式有待创新。国内学者从不同海洋产业的融资方式角度入手进行研究，其中涉及的海洋产业既包括海洋渔业、造船业等海洋传统产业，又包括生物制药、海洋油气开采等新兴海洋产业。

张培英、张克宜(2012)针对海洋产业中小企业规模小、资金单薄等特点提出集群融资是海洋经济产业中小企业融资的有效方式，同时还提出集群融资的有效模式，为海洋产业的中小企业集群融资提出了合理建议。韩微微、燕小青(2013)对浙江省海洋产业结构以及海洋经济投融资现状进行分析，研究表明浙江省海洋产业结构发展逐年优化，海洋产业发展的重要融资来源主要依靠政府财政拨款，传统海洋渔业以银行信贷融资方式最为合适，新兴产业和未来海洋产业由于自身发展特性更偏好股权融资和风险投资。刘东民等(2015)指出现代海洋金融发展呈现一种政策性金融与商业金融并举、开放性和排他性并存、产融结合与金融集聚相得益彰的基本特征，从银行贷款信贷担保、海洋基金、资产证券化、融资租赁、海洋保险等角度分析了当前主要发达国家海洋产业融资工具的选择，同时提出我国发展海洋金融的创新策略为建立海洋金融要素聚集区。

(三)海洋经济可持续发展背景下的金融支持研究

为了进一步实现我国“十三五”规划中对于海洋发展的战略目标，合理开发和利用海洋资源，保护海洋资源和生态环境变得尤为重要。推动海洋经济转型升级、深化与海洋国家合作和可持续发展，就要大力发展海洋金融绿色服务，扩大海洋经济投融资规模，创新海洋产业投融资机制，建立健全现代海洋经济金融支撑体系，完善海洋经济风险补偿和共担机制，国家加大对海洋领域的财政投入和税费优惠扶持力度。张健(2016)在研究中提出要借鉴其他海洋强国日渐成熟的绿色金融信贷准则，推动各国建立绿色信贷指导目录，制定海洋环境风险评估标准，不断推进海洋金融信贷结构优化，重点保护海洋生态环境，建设蓝色生态海洋。通过政府贷款贴息，建立海洋产业投向优惠机制，加大对符合海洋生态环保要求的企业和项目的信贷投入力度。通过低息贷款、无息贷款、延长信贷周期、优先贷款、贷款贴息等方式，发挥政策性银行对海洋经济及海洋生态环境保护的信贷支持和资金引导。

罗朋朝(2018)提出我国海洋经济可持续发展的客观需求，从国内外两个角度分析了海洋经济可持续发展过程中存在的挑战，要大力实施“科技兴海”战略，以国家、地方政府政策为主导，促进海洋产业结构优化升级。海洋经济可持续发展正逐步成为研究重点，但大多学者都是针对某一具体沿海区域进行研究，尚未形成一个整体架构。

四、综合评述

海洋经济的发展历程主要有如下几个阶段：从单一部门的海洋经济学发展到零散研究成果的简单综合而成的最初海洋经济理论，再到开始注重研究对象的综合性与全面性基础性研究，进而发展为运用西方宏观经济、产业经济的相关理论，将海洋经济的研究领域逐步扩大，并取得了骄人的理论成就，成为我国“十三五”规划中“拓展蓝色经济空间”、十九大“加快建设海洋强国”的不竭动力。

在海洋经济的发展中，国内外学者从不同的视角，采用不同的研究方法提出了自己独到的见解和具有代表性的结论，为海洋经济理论的发展奠定了充实的理论基础，进一步提高了现阶段海洋经济的研究发展。海洋经济理论的发展也经历了一个由离散到整合、由个体到系统、由片面到全面的过程。在我国海洋经济40年的发展历程中，学者们的研究角度和研究对象一直在不断更新，研究主体与侧重点以及不同地区的具体情况都在一步步壮大海洋经济这一研究领域。国外学者对于海洋经济的发展起步早于国内，对海洋经济这一理论体系的运用与研究已达到初步成熟的地步，且海洋经济的运用范围也非常广泛，发展经验也更加丰富。近些年，随着全球海洋资源的进一步开发，各个国家对于海洋的开发利用意识逐步提高，并且更多地注入可持续发展理念和全民环保意识，为我国学者研究海洋经济的可持续发展提供了可贵的研究启示。

国内研究学者虽然起步较晚，但研究速度相对较快，近些年关于研究海洋经济的文献数量迅速上升，这同样说明我国对于海洋经济发展的重视程度日益加深。但通过对国内研究成果的分析发现，目前针对海洋经济的金融支持问题研究成果稍显不足，尚未形成一个系统的理论。除此之外，现有的理论成果缺乏对金融需求的定量分析，过多地侧重于定性分析，并且运用的研究方法较为单一，忽视了海洋经济的发展处于不断的变化当中。

五、研究展望

综上所述，国内对海洋经济的金融支持方面的论述还存在一定的研究空间。

第一，对海洋经济的金融支持研究普遍偏向宏观，如何实现金融更好地服务海洋经济发展的框架体系虽然较为健全，但是各海洋产业和与其相关的活动各有特点，不能以偏概全，要重点创新海洋企业的融资方式，减轻中小海洋企业的融资压力。目前蓝色金融研究与当前海洋经济发展程度尚不匹配，因此在实际工作中难以给予有效的理论支撑。

第二，推动研究方法的融合和创新。当前我国学术界对海洋经济金融支持发展的理论研究方面的文献数量很多，处于较为成熟的阶段，但是总体来讲针对性不强，定量研究的成果尚且不足。因此，在今后的研究中，需要使用更加具有规范化、实证和量化的研究方法，从而对金融支持海洋经济发展中的各个要素进行系统而深入研究。

第三，国内学者在今后的研究过程中，更要注重对国内外海洋产业发展比较研究。国外海洋经济发展较为成熟，成功经验丰富，应当取长补短，借鉴其适合我国发展的成功经验。当前国内学者在研究海洋经济的金融支持相关问题时，很少从世界的角度出发，进行各个国家之间的对比，从而难以获得更多的成功经验。因此，通过引入其他海洋经济发展水平高的国家的发展经验，全面具体地研究海洋产业的发展问题将是未来需要研究的一个重要方向。