企业研发投入促进机制研究文献梳理：基于政府资助和市场竞争的视角

(扬州大学 江苏 扬州 225009)

理论上关于市场竞争与企业研发创新的关系存在“熊彼特效应”和“竞争逃离效应”两种不同的争论。“熊彼特效应”认为，市场竞争越激烈，越不利于企业研发创新(Schumpeter，1942)。企业拥有较强的垄断地位可以保证持续的超额利润，支持企业研发投入和平滑研发风险。“竞争逃离效应”则认为，市场竞争可能会促进企业创新研发。如果市场竞争程度较低，垄断利润的存在导致拥有垄断势力的企业不愿意创新研发。大部分学者认为某行业内的竞争越激烈，就会导致行业内企业的利润率下降，多数企业更加愿意以科研创新这一手段形成自己的竞争优势从而获取超额收益，从这一角度出发，行业内的竞争程度刺激了企业科研创新的动力。后续研究发现，“熊彼特效应”和“竞争逃离效应”可以同时存在，市场竞争与企业研发创新之间并非简单的线性关系。Aghion,Bloom,Blundell,Griffith and Howitt(2005)将上述两大效应纳入到一个统一的框架下提出“逐步创新”模型，在考虑企业间技术差距的基础上将重新考察了创新对企业研发创新的影响，发现两者之间存在倒“U”型关系。如果市场中产业结构接近“均势”状态，则市场中的“竞争逃离效应”占优，企业对超额利润的渴望促进企业增加研发投入，市场竞争对企业研发创新有积极的促进作用；相反，当市场中产业结构偏离“均势”，则市场中的“熊彼特效应”占优，市场竞争并不能有效提高企业研发激情，反而会产生消极影响。

关于政府资助的研究认为，企业的科研创新活动具有正的经济外部性，企业提高自身对科研创新活动的投入，社会受到的收益要大于其自身所获得的收益，而市场失灵现象往往会使企业对科研创新活动的投入小于社会所需的最优水平，这是阻碍一国经济发展的重要原因(Arrow，1962；Stiglitz，1988)。为了减小市场失灵对企业科研创新活动的抑制作用，各国均采取政府补贴这一政策旨在鼓励企业科研创新(Aschhoff，2009；Özcelik and Taymaz，2008)，促进企业创新研发能力的提升(César Alonso-Borrego et al.，2014)。随着大量微观企业数据的出现，2000年以来就这一话题涌现出了大量实证研究(César Alonso-Borrego et al.，2014)，研究数据上从行业横截面数据转向企业面板数据或时间序列数据，研究方法上从早期的OLS模型逐步转向DID 法、工具变量法和匹配法等，但就补贴对企业影响的具体效果并没有形成统一的结论。

随着我国市场化改革进程的不断推进，特别是创新驱动发展战略的实施，国内学者也就市场竞争、政府支持与企业创新之间的关系展开研究。朱恒鹏(2006)基于民营企业调研数据的研究发现，市场力量有助于民营企业提高创新强度并增加自主创新的比例，说明“熊彼特效应”成立。聂辉华等(2008)基于2001-2005年中国制造业企业数据，以广告密度作为市场竞争的代理变量，认为市场竞争与创新之间存在显著的倒“U”型关系。寇宗来和高琼(2013)运用2004年-2007年中国工业企业数据库的面板数据研究发现，市场竞争与企业创新投入存在显著的正“U”型关系。张杰等(2014)利用中国制造业企业数据，构建了产业层面的勒纳指数作为市场竞争的代理变量，重新对中国制造业行业竞争与企业研发投入进行了实证研究，研究发现，行业竞争对企业研发投入存在显著的促进作用，并且不存在倒“U”型关系。大部分基于我国数据的实证研究也表明政府补贴确实对促进企业加大研发投入存在积极影响(毛其淋，2015)。解维敏和唐清泉(2008)利用中国上市公司数据的实证结果表明，政府研发补贴与企业研发支出呈正相关。戴晨和刘怡(2008)以及白俊红和李婧(2011)发现，政府补贴对企业的科研创新活动存在显著的促进作用。

目前国内外研究均从竞争和创新资助两个独立的维度分别考察两者与企业研发的关系，并未把两者的作用机制联系起来进行讨论。