供应商选择的评价指标设计及其优化

葛锦林

(1.江苏联合职业技术学院 通州分院，江苏 南通 226300； 2.南京航空航天大学 经济与管理学院，江苏 南京 211106)

当前，人们高度重视供应商选择的评价模型研究，建立了逼近理想解法(TOPSIS)、妥协优化解法(VIKOR)、消去与选择转换法(ELECTRE)、偏好顺序结构评估法(PROMETHEE)、灰色关联度法(GRA)、数据包络分析法(DEA)、模糊综合评价法、网络分析法(ANP)、物元可拓法、主成分分析法(PCA)、多目标规划法(MOP)、复杂比例评价法(COPRAS)等十多种评价方法模型。这些模型的重要特征是：首先需要建立供应商评价指标体系，采集评价指标信息，然后才能运用评价模型计算出评价结果。因此，本研究从供应商评价指标设计的研究现状入手，思考和探索供应商评价指标设计的基本理念和行动方法，主动优化供应商评价指标的设计流程。

1 供应商评价指标设计的研究现状

根据从中国知网等学术资源网站查询的相关文献分析，对于供应商评价指标设计的研究，主要包括评价指标设计的基本理念和评价指标确定的基本方法。其研究的思维逻辑、方法路径具有一定的科学性，但主要存在一般性与特殊性的矛盾关系。即人们普遍重视一般意义上的供应商评价指标设计研究，忽视了针对特定企业、特定采购需求的供应商评价指标设计研究。因为具体企业具体采购业务的供应商选择，既具有一般性特征，又具有特定的需求与要求。因此，人们要以一般性的方法、原则为基础，采用科学的方法，确定符合企业自身实际的供应商选择的评价指标。目前，人们对供应商选择的评价指标研究，主要包括两个方面：

1.1 评价指标设计的理念

根据人们对供应商评价的研究文献分析，部分研究文献中在确定供应商评价指标时，明确了供应商评价指标设计的基本理念。一是从企业供应链管理的角度引入了供应链管理(SCM)、全面质量管理(TQM)和准时制(JIT)、绿色供应链、低碳供应链等新的思维模式，突出了对特定评价指标的要求。二是从评价指标本身角度提出了评价指标的设计原则。其中运用比较广泛的是SMART原则，即评价指标设计遵循特定性(specific)、可测量性(measurable)、可得到性(attainable)、相关性(relevant)和可跟踪性(track able)5个原则。其主要针对评价目的、指标属性、指标获取渠道、评价体系构成原则等方面提出要求。同时，人们在供应商评价选择过程中，结合研究的具体问题，提出了评价指标的设计理念、原则，如马书刚、邵良杉、马莉等针对具体企业供应商选择提出了评价指标设计原则。

1.2 评价指标确定的方法

随着人们对供应商评价指标设计的理念熟悉，供应商评价指标设计的方法也越来越多，从定性方法到定量方法，从单一方法到多种方法组合，主要有以下几种形式：

(1) 调查法。较早使用调查法并产生深远影响的是Dickson G. W.。1966年，他根据前人研究成果，综合自己的思考与想法，整理出23条指标评价供应商。然后，对美国供应商管理协会中各行各业的273位采购代理和采购经理人进行了详细的调查，经过对有效回复的170份调查问卷统计分析，得出23条供应商选择评价指标的重要性程度。其中极为重要的是“质量”，相当重要的是“交货、历史效益、保证、生产设施/生产能力、价格、技术能力、财务状况”。[1]这一研究成果成为后人设计供应商评价指标的重要参考。从Dickson研究过程看，他是以调查法为主，辅以文献法。即事先整理出人们已经重点关注的供应商评价指标，然后再向专业人员调查统计分析。这种方法具有较强的科学性、适用性。

(2) 文献法。文献法是人们设计供应商评价指标的重要方法之一。采用文献法研究比较有影响的是Weber。1991年,他采用文献法，选择了从1967年到1990年74篇相关文献。统计Dickson提出的23 种供应商评价指标在文献中的出现频率，进行重要性排序，发现“价格、准时送货与质量”出现频率位列前三位[2]。由于文献法可验证、可再现，人们乐于采用、广泛采用。如袁宇从数据库Pro Quest、Web of Science、Science Direct中检索了142篇文献，选取了供应商评价指标设计比较好的22篇文献进行统计，发现近期文献中“准时送货、质量和企业的综合能力”出现频率位列前三位[3]。目前，人们一般采用“文献法+”，确定供应商选择的评价指标。即在文献法基础上，结合研究供应商选择的具体问题，遵循供应商评价指标设计的原则，确定所研究对象的评价指标体系。如董福贵根据文献梳理结果，结合火力发电厂的实际情况，确定了燃煤供应商选择的4个一级评价指标(燃料质量、成本因素、信誉、可持续发展能力)以及15个二级指标[4]。

(3) 德尔菲法。德尔菲法(Delphi)是一种对熟悉研究领域的专家进行征询调查的方法。它的特点是研究者与专家进行一对一函询，专家之间互不知晓，独立表达意见或见解。这种方法对专家的专业水平要求比较高，需要具有比较渊博的知识。专家一般分为理论型专家和实践型专家。比如供应商选择的专家，可以是企业采购部门管理者或采购一线资深业务人员，他们一般具有比较丰富的实践经验。由于专家之间背对背地发表独立意见，一般需要经过几轮征询和反馈，专家团队的意见才趋于集中，形成集体判断结果。这种方法受到专家的专业知识水平的影响，存在一定的局限性。这种方法是比较可行的方法，能集合专家集体的判断意见，提高判断结果的公认性、代表性。如薛雷邀请具有多年从事经营、采购经验的专家，运用德尔菲法选择确定国外设备供应商评价指标，经过两轮筛选，从19个指标中确定了4个指标[5]。

(4) 综合法。随着人们研究供应商评价指标的深入，人们更多地将多种方法组合起来，针对自己研究的具体问题，设计供应商评价指标。主要将文献法、调查法、德尔菲法、层次分析法、主成分分析法等多种方法进行综合运用，提高研究的学术内涵、科学价值。如1999年Yahya与Kingsman对16位拥有专业知识的采购经理人和一线采购员进行了调查研究，确定了“响应、品质、交期、财务、管理、纪律性、设施以及技术能力”等评价指标，然后运用层次分析法构建了供应商评价指标体系及其相应的权重[6]。范琛采用工作人员访谈和问卷调查方法，解决了某大型工业分销企业在华设立采购中心时选择供应商的问题[7]。李敏采用文献法、专家咨询、实地访谈、问卷调查等方式，用SPSS17.0统计软件进行信度分析，确定了服装企业面料供应商评价指标24个[8]。

通过文献梳理，人们研究供应商选择的评价指标，采用多种方法组合确定，提高了评价指标的科学性、有效性。少数研究者只注重供应商选择的评价模型建构，忽视评价指标的设计及其信息采集的科学性。甚至有研究者直接表明参考某研究文献的评价指标，显然缺乏研究的科学精神和必要的严谨性，没有做到“具体问题具体分析”。

2 评价指标设计的基本理念

2.1 评价指标设计的基本思路

供应商评价指标的设计，首先需要明确设计的基本思路，这是把握评价指标设计的方向性问题。只有方向正确了，行动才能具有成功的希望，否则会南辕北辙、迷途不前。评价指标的设计，首先要遵循一般性原则的思路。如SMART原则，是基本的设计思路导向。同时，人们应结合研究的具体问题，企业选择供应商的核心关注点，确定针对具体问题的评价指标设计原则。比如，有些评价指标的价值、信息量大，难以获得指标信息。这时人们应采用定量与定性相结合的办法，确定评价指标信息，提高评价指标信息采集的可操作性。其次要坚持具体问题具体分析的思路。人们研究具体的供应商评价选择问题，采用文献法积极借鉴已有的研究成果才是正确的选择。采用调查法、德尔菲法，由于涉及时间成本、人力成本问题，往往存在一定的难度。人们应充分吸收熟悉供应商选择要求的管理人员、业务人员参与进来，参与供应商选择的评价指标设计及其信息采集，提高评价指标设计的实用性、针对性，突出问题的导向。信息源、数据源在哪里，人们设计、采集评价指标信息就需要往哪里想。因此，针对具体问题，人们设计供应商选择的评价指标，应主动邀请采购经理、生产经理、销售经理及一线资深业务人员，参与评价指标的设计与优化，同时邀请行业领域的专家学者提供智慧支撑。

2.2 评价指标设计的基本方法

供应商选择评价指标设计，首先应充分运用文献法，收集整理已有研究中关于供应商评价指标的设计方法、设计内容，了解人们对供应商选择的评价指标总体关注点、研究点。其次应重点关注同类供应商选择的评价指标设计现状。如要确定第三方物流供应商选择的评价指标，可事先检索相关研究文献，梳理已有的第三方物流供应商选择的评价指标研究现状，提高文献参考的针对性、有效性。因此，文献法是非常实用的方法，对各类研究者均切实可行、有效。而调查法、德尔菲法以及综合法，人们应根据研究问题的大小，涉及的因素多少，时间成本、人力成本多少等综合因素合理采用。调查法虽好，但在实践中需要研究者主观判断调查数据的有效性。综合法中往往受到技术因素的影响，实施困难重重。如主成分分析法科学合理，而主成分分析法的计算过程不是所有研究者可以实现的。因此，研究者应根据研究能力和实际可操作性，选择合理的方法。在实践中，人们根据文献法初步遴选供应商选择的评价指标，邀请行业专家、采购经理及一线业务人员参与，确定评价指标是一种比较切实可行的设计方法。同时，对于客观型指标信息，人们应主动从信息源采集数据；而对于主观判断型指标信息，人们可运用群决策的方式采集指标信息后，再运用科学的方法进行数据集结。

2.3 评价指标设计的基本流程

在实践中，针对具体企业选择供应商的问题，人们运用各类评价决策模型前，需要事先设计供应商评价指标。这时一般要经过企业调研、市场调研、文献检索、初选指标、科学优化等阶段。

(1) 企业调研。企业选择供应商，进行科学评价选择，研究者应首先调查了解，企业围绕供应商提供的产品或服务，需要哪些条件？重点需要哪些？重点关注哪些？通过向采购、生产、销售、营销、质检等多部门调查了解，再通过信息汇总、分析，初步梳理出企业对供应商的总体要求与需求。

(2) 市场调查。企业选择供应商，需要加强市场调查，了解相关领域供应商的基本情况，实现知己知彼。准确掌握企业自身的需求，市场的供给才能更好地满足企业的需求。因为市场的信息变化比较快，企业供应商的选择，同样需要紧跟市场方向走。

(3) 文献检索。人们应根据企业选择供应商的具体类型，供应商的行业特征，加强检索、梳理已有研究成果中同类供应商评价指标的设计现状，主动学习并借鉴。从研究现状看，人们高度重视质量、价格、服务、时间柔性、产品柔性等因素。这些方面已成为具体企业供应商选择的评价指标设计的重点。

(4) 初选指标。人们在研究具体企业选择供应商的评价指标时，通过企业调研、市场调查、文献检索后，应结合企业自身实际、生产需求、业务特点，初步遴选供应商的评价指标。如果对行业内供应商了解比较多，可以设计一级评价指标和二级评价指标;如果对行业内供应商了解相对比较少，可以只设计一级评价指标;重点保证评价指标信息的可采集性。

(5) 科学优化。经过初步遴选供应商评价指标后，人们可以采用科学的方法进行评价指标的优化。特别是可以引入定量的方法，对评价指标进一步筛选。如可以采用模糊德尔菲法、层次分析法、主成分分析法等方法进行优化，提高评价指标对供应商评价的代表性、合理性、有效性，舍弃低相关指标、低影响指标。

3 评价指标设计的实践案例

3.1 模糊德尔菲法模型

模糊德尔菲法是将模糊数理论和德尔菲法相结合，对初步遴选的供应商评价指标进行优化选择。德尔菲法是集中专家集体智慧的结晶，而模糊数理论是根据人们对事物判断的不确定性原理，采用模糊数形式进行判断。

Step1：初步遴选指标，设计调查问卷

运用文献法，结合企业生产经营实际需求，初步遴选供应商评价指标若干个，设计调查问卷，面向企业采购经理及一线业务人员进行调查。将每个评价指标分为“非常不重要”“很不重要”“不太重要”“一般”“重要”“很重要”“非常重要”7个选项,即分为七级语义模糊数，其分别对应一个三角模糊数，见表1。然后通过电子邮件或纸质问卷形式，发出调查问卷并及时回收，进行统计分析。

Step2：规范筛选流程，确定评价指标

表1 语义模糊数与三角模糊数对应关系

(1)

(2)

公式(2)是将反映评价指标重要性程度的综合三角模糊数，转化为单一数值rj，然后设立一个临界值r0(一般设定r0=0.5)。当rj≥r0,则预选的Cj指标确定为供应商评价指标；否则，预选的Cj指标予以淘汰。

3.2 模糊德尔菲法应用

根据供应商评价指标设计的原则，结合H公司选择第三方物流供应商的实际需求，通过文献检索分析遴选，征询物流行业内专家、公司经营管理一线人员，采用模糊德尔菲法进行筛选，设计H公司第三方物流供应商选择的评价指标。

Step1：初步遴选指标，设计调查问卷

根据第三方物流供应商评价指标的研究现状，结合H公司生产经营实际需求，产品销售运输特征，初步遴选第三方物流供应商评价指标11个，设计调查问卷，将每个评价指标分为“非常不重要”“很不重要”“不太重要”“一般”“重要”“很重要”“非常重要”7个选项。然后通过电子邮件或纸质问卷形式，向H公司业务部、购运部、资讯部及其所属课的主管、工作人员，发出调查问卷25份，共收回21份，其中有效问卷21份。问卷有效回收率为84%。经过数据统计整理，得到如下统计数据，见表2。

表2 初选评价指标重要性程度调查统计结果

Step2：规范筛选流程，确定评价指标

对于预选的C1指标“综合实力”，反映其重要性程度的三角模糊数，计算如下：

=0.656

以此类推，计算评价指标Cj(j=2，…，11)重要性程度的三角模糊数，并转化为单一数值rj，见表3。

因此，根据表3筛选结果，对于H公司选择第三方物流供应商的评价指标体系，确定为“综合实力、营运能力、服务质量、服务价格、员工素质、服务柔性、绿色发展”7个指标。

表3 筛选评价指标结果

4 结论

供应商评价指标设计是运用评价模型进行科学决策的重要前提。人们应运用科学的方法设计供应商评价指标体系。首先应充分运用文献法，初步了解并掌握供应商评价指标设计的现状，为初步遴选供应商评价指标奠定基础。其次要善于运用调查法、德尔菲法及综合法，对评价指标进一步优化设计，提高评价指标设计的科学性、合理性、有效性。