区块链技术应用于档案管理的SWOT分析★

林昕 黄少华 聂云霞

（1.南昌大学历史系 南昌 330031；2.江西财经大学现代经济管理学院 南昌 330013）

一、区块链技术的内涵、特征与关键技术

（一）区块链的内涵

区块链指的是一种链式的数据结构，其中链上每个区块以时间顺序相连，利用密码学等进行数据交换和存储[1]；而区块链技术是指不依赖第三方，通过自身的分布式节点来进行数据交换和存储的一种技术方案。

（二）区块链的特征

区块链技术作为比特币的底层技术，具有去中心化、不可篡改、可追溯、开放性和匿名性的特征[2]。

一是去中心化。由于使用了分布式核算和存储，没有集中的硬件或管理组织，任何节点的权利和义务都是平等的。区块链中的数据块由节点来进行共同维护，节点的罢工不会对系统的整体运行产生任何影响。

二是不可篡改性。一旦信息被验证并添加到区块链，它将被永久存储。单个节点上的数据更改将被视作无效，除非系统中有超过一半的节点同时受到了控制，故区块链的稳定性和可靠性极高。

三是可追溯性。区块链是相互关联的数据结构链，链上的信息按时间顺序排列，任何数据都可以按时间顺序追溯到原始数据源，从而产生区块链的可追溯性。

四是开放性。除私人信息外，区块链上的数据对所有人都开放，任何人都可以通过开放的界面进行区块链数据查询，并开发相关应用程序，因此整个系统上的信息高度透明。

五是匿名性。区块链采用非对称加密等技术，每个节点将私钥作为对应的公开的密钥。在信息传送时，不需要验证双方真实身份，只需要验证有效签名即可，故具有匿名性。

（三）区块链的关键技术

“区块链技术不是一个单项的技术，而是一个集成了多方面研究成果基础之上的综合性技术系统”[3]。其中关键技术包括以下几种：

一是共识机制。共识机制是指多个节点间可以跳过中央机构来验证某一数据，参与者在共同认可的规则下达成一致。如果要修改某个数据，就必须要修改该区块以及后续块的信息。共识机制不仅可以作为一种识别手段，而且可以避免虚假交易和信息篡改[4]。

二是数字时间戳。时间戳是一个经加密后形成的具有标准格式的电子文件[5]。用户将加密后的文档摘要发送到数字时间戳给予中心（CA），由CA加盖时间戳进行加密，并返还给原用户。它可以验证自添加时间戳以来内容是否被修改[6]。

三是非对称加密。非对称加密是指在信息传送过程中，用户使用一组配对的密钥，公钥用来加密，配对的私钥用来解密，私钥必须由发送方保密，并且只能由指定人所有[7]。

二、区块链技术应用于档案管理的SWOT分析

（一）优势分析（Strengths）

1.加强档案管理主体治理职能，提高档案信息处理效率。区块链的共识机制将每个主体联系在一起，提供了合作的平台。同时系统中的数据块由所有具有维护功能的节点共同进行维护，换言之任何人都可以是档案的管理者。如此使得档案管理的主体变得多元化，在加强档案管理主体治理职能的同时，也提高了档案信息的处理效率。

2.丰富档案资源，解决档案收集难、鉴定难问题。区块链的去中心化特点与档案的分散性在某种程度上具有高度一致性。某一链上的节点主体在上传信息后，其他节点的所有主体都能够及时看到该信息，同时任何主体都可以上传和访问档案信息，大众参与方便且成本低廉。这样一来，一方面解决了因档案过于分散而收集困难的问题，大大地丰富了档案资源；另一方面还可以方便快捷地实现档案的更新与补充，也使得信息征信存疑等档案信息处理问题得以解决。

3.保证档案的安全性、真实性和完整性。区块链具有去中心化特征，采用共识机制、数字时间戳和非对称加密等技术，使之能够记录下任何外部攻击数据的行为；同时以往电子档案存在易被修改的弊端，相关人员利用这一缺陷，对档案信息进行篡改或伪造，破坏档案的真实性和完整性[8]，而区块链的不可篡改性使得数据高度可靠、信息价值唯一，因而保证了档案的安全性、真实性和完整性。

（二）劣势分析（Weaknesses）

1.区块链在技术上存在限制。比如在区块链金融方面，区块链交易的频率低、速度慢，只能实行逐笔清算，不能处理复杂的执行逻辑：美国存管信托和清算公司每秒处理10，000笔交易，而基于区块链的比特币交易频率仅为每秒6笔。将区块链应用于档案管理也将面临数据处理速度过慢的问题。此外，应用程序的前期准备还将涉及现有IT系统的相关问题，这是一个复杂的设计过程，往往要消耗较多的人力物力。

2.区块链在安全上存在风险。区块链的安全性是以大量的可信计算节点为基础的，确保在其发展之前不会受到来自于外部的数据攻击，是一大挑战。当计算节点的数量过少时，会有51%的节点容易被攻破的情况出现，区块链的安全性不能够得到保障。虽然说在理论上大概率不会有这个情况出现，但是不能绝对地避免小概率情况的发生。同时链上的记录也有着被推翻的风险，不能完全确保区块链就是一定安全的。

3.档案的保密性原则与区块链的去中心化特点相悖。档案的集中化管理有利于档案的集中建设，它有效地避免了权利的确认问题，一般按照档案的产生主体进行档案的移交和统一进馆管理，且大多数档案需要用户主动进行查阅才能进行阅览利用，档案的开放数量有限；而区块链具有多重主体，权利确认不明确，除了部分私密档案，任何人都可以对档案进行修改和管理，换言之档案的主体众多，同时档案的开放数量也大大增多，弱化了档案保密性原则的存在。

（三）机会分析（Opportunities）

1.信息技术的发展和国家政策的支持。信息化时代背景下，为了推动区块链技术的发展，工信部于2018年5月发布了《2018年中国区块链产业发展白皮书》，主要介绍了区块链发展的现状等，深入研究了区块链技术在金融领域和实体经济中的应用，与《2016中国区块链技术和应用发展白皮书》相比更为具体；在国务院于2016年12月印发的《“十三五”国家信息化规划》中，也强调要加强区块链等技术的研发。而在国外，Facebook于2019年6月发布了《加密货币Libra白皮书》，Libra作为脸书新推出的加密货币，以区块链作为基础，区块链源代码目前也已经开放，预计在2020上半年上线。

2.效率提高，整个行业成本下行。区块链技术的去中心化和开放性特征使得档案管理变得更加方便快捷，任何人都可以是档案的管理者，提高了档案管理工作的效率，节约了成本。与档案管理的电子化类似，从纸质档案管理到电子档案管理的转变节省了大量的人力物力，区块链一旦被大范围应用于档案管理领域，整个行业的效率将得到大幅度提升，管理的成本也将随之下行。

3.有一定的制度标准和成功应用的经验。工信部中国电子技术标准化研究院于2018年12月组织制定了《区块链隐私保护规范》《区块链智能合约实施规范》《区块链存证应用指南》《区块链技术安全通用规范》四大团体标准；国家互联网信息办公室于2019年1月发布了《区块链信息服务管理规定》。同时在政府管理、边境管制、国土安全、医疗卫生、供应链管理、网络服务、人力资源、不动产交易等方面纷纷有区块链的成功应用案例。例如在金融交易方面，蚂蚁金服的跨境汇款服务是全球第一个基于区块链的、面向公众的金融服务[9]；在法律证书方面，Bit Proof和旧金山的一所IT学校进行了合作，将学生的学历证书都放在了区块链上，此举重新定义了文凭和学生证书的处理和使用方式[10]。

（四）威胁分析（Threats）

1.开发和推广的门槛相对较高。区块链对计算资源和存储资源的需求很大，一般的企业公司没有能力应用区块链，其开发和推广的门槛相对较高。要想做好它需要投入大量资金，对相关系统进行研发，但目前很多单位没有能力去承担这笔费用。

2.数据写入的交易成本较高。存储在区块链中的信息都是以交易的形式实现的，因此每次写入数据都需要支付一定数量的数字货币作为交易费用。而档案管理人员往往会通过档案管理系统对文件进行添加、删除或者修改操作，需要缴付多笔的交易费用，因此通过区块链进行数据写入的交易成本无疑是很高的。

3.提高效率并不等于增加利润。一般而言，区块链会提升档案机构的管理效率和盈利能力，但在特殊情况下，提高效率并不等于增加利润。公司会在行业的竞争压力下，将成本传递给客户，间接提升了档案管理的费用，因此区块链可能会对档案托管人的收益产生负面的影响。

4.国际上缺乏统一的行业管理标准。目前世界上还没有统一的区块链技术监管框架，存在着一定的监管风险。国内发布了一些有关于区块链管理的文件，如《区块链隐私保护规范》《区块链技术安全通用规范》等。但是国家间缺乏统一的技术标准和行业规范，使区块链无法得到在档案管理领域得到广泛应用。

三、基于SWOT分析的“区块链+”档案管理战略定位

（一）优势——机会（SO）战略

1.构建基于区块链技术的数字档案管理系统。档案管理工作应随着时代发展潮流，形成现代化的档案管理模式。区块链使得任何人都可以上传和访问档案，人员参与方便且成本低廉；同时多人访问有利于解决档案内容存疑问题，完善信息资源共享机制。因此，在原有的数字化管理系统基础上引入区块链技术，构建具有区块链的数字化档案管理系统，一方面有利于档案的数据挖掘利用，另一方面也能够使档案和其他领域职能协调管理，使档案深入参与社会活动。

2.加强区块链人才培养，引进专业档案管理人员。目前具有档案和区块链双重背景的复合型人才较少，尤其是区块链技术人才短缺。当今世界各国都非常重视区块链，中国政府也应把握好发展机遇，加强对区块链人才的培养，建立完整的人才培养体系。要建立起校企合作渠道，在全国重点院校、科研单位和技术企业之间进行合作，加强对数字时间戳等关键技术的开发，维护数字档案的安全性。各单位也要重视数字化档案，引进具有档案学和计算机等多重背景的专业人员，对他们进行入职培训，提升其业务素养及综合素质，使之遇到紧急情况时能有相应对策处理。

3.抓住机遇，率先探索区块链在档案管理中的运用。要把握住区块链发展的机遇，跟上时代的发展潮流。目前区块链应用行业广泛，如政府管理、边境管制、国土安全、医疗卫生、供应链管理、不动产交易等，但在档案管理中实际应用不多。企业和各行政机构部门也应率先探索区块链在档案管理中的应用，并从中受益，从而在区块链发展的浪潮中位于不败之地，并且带领行业发展。

（二）优势——挑战（ST）战略

1.加强对区块链技术发展的政策支持。对外要进行国内外合作，对内要与科技公司合作：要鼓励权威档案部门单位广泛参与国内外的区块链项目，与开展相关区块链研究的技术公司进行交流与合作，加强区块链技术的开发和利用；同时通过权威档案部门单位与科技公司的有效合作，推动区块链技术在档案管理领域中的应用。

2.加强对区块链技术发展的资金支持。目前在我国区块链技术尚未成熟，基于此的产品开发和推广门槛相对较高，要想做好区块链，需要投入大量资金，这超出了许多单位机构的经费预算。且文件经常进行添改变动，每次数据写入都需支付一笔费用，数据的交易成本较高，对此也需要大量资金的支持。

3.改革管理流程，优化区块链的数据结构，开发出更好的参考数据。区块链技术使得档案管理工作效率得到大幅度提高的同时也节约了成本。各机构和单位部门要想从中获利，就必须要率先降低成本，开发出更好的数据，对管理流程进行改革，优化区块链的数据结构，以领先于以往的档案管理行业，从而获得巨大优势，将优势转化成利润，实现投资回报。

（三）劣势——机会（WO）战略

1.制定相关法律法规，明确权利确认问题。目前我国关于区块链档案立法尚未完善，少有关于区块链的法律条文进行补充修改且没有一部法律颁布。区块链具有多重主体，关于信息的上传与修改任何人都具有权限，权利主体的确认不够明确。正如国际贸易催生贸易法和互联网催生信息法一样，区块链也会催生出加密法，即以自治的无中心代码取代立法者或法官，解决纠纷的一套规则[11]。故一方面可以借鉴《电子文件归档与电子档案管理办法》、《电子签名法》、《计算机信息系统安全保护条例》等，对运用了区块链技术、具有数字时间戳等印记的数字档案，认为其同纸质档案一样具有法律效力，将新兴的区块链技术补充添加到现有的法律法规中；另一方面还可以针对区块链档案制定一部新法，明确规定区块链主体的权利确认以及其他问题，非法侵入计算机信息系统、非法获取计算机信息系统数据等。同时要做到具有针对性、可变性和通用性，使法律较为具体，能够及时更新[12]。

2.结合互联网，构建其他档案管理网络渠道。在档案的收集整理上，可以利用网络传输速度快和信息共享效率高的特点搭建一个网络信息平台，通过智能设备传输文件，从而节省人力。而且在智能设备的帮助下，可以将纸质文档数据输入到档案数据库中，大大减少了工作量，同时也实现了从纸质档案到电子档案的转换，使之更容易进行数据挖掘和信息资源的开发利用。

（四）劣势——挑战（WT）战略

1.推进区块链背景下档案标准化建设。国内关于区块链的标准制定工作已取得了一部分进展，如工信部中国电子技术标准化研究院于2018年12月制定了《区块链隐私保护规范》《区块链智能合约实施规范》《区块链存证应用指南》《区块链技术安全通用规范》四大团体标准。但国内外尚无统一的国际性标准，区块链的发展缺少法律保障。如果国内外的档案管理机构采用了不同的引用周期，将会出现后续的兼容性和连通性问题，整个行业效率受到阻碍。因此，我国政府部门应积极参与区块链国际标准和规则制订，在区块链档案应用领域密切关注国际和地区统一标准，结合我国档案领域的实际情况，探索应用场景，明确其标准化路径。

2.不断改进区块链技术，使之更加成熟。目前区块链技术尚不够完善，存在着51%算力攻击、双花分差、交易成本偏高、TPS吞吐量低等问题[13]。因此可以针对这些问题提高算法的有效性和运算效率，改善链结构，并提出相应的共识算法，使其向高性能、高适应性和可扩展性的方向发展，区块链技术也得以日益成熟，乃至渐趋完善。

四、结语

区块链作为一项新兴的数据交换和存储技术，具有去中心化、可追溯性、不可篡改性和匿名性等特征，在提升档案管理效率的同时，也带来了安全与监管的多重挑战。因此要充分发挥区块链自身的优势，规避其劣势，抓住发展机遇，迎接困难挑战；分析好战略定位，提出相应的解决策略，才能使其更好地发展。区块链技术尽管尚处于探索阶段，规模性的应用还面临着许多的技术难题和监管困境，但随着时代的发展和技术的进步，区块链技术也将不断得到完善。