基于区块链技术实现智能档案协查DAO★

李高峰 胡国强

（1.西北农林科技大学档案馆，陕西杨凌 712100；2.西北农林科技大学网络与教育技术中心，陕西杨凌 712100）

在我国《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》中，第12、13、14条明确提出了，持续推进数字档案馆建设，加快提升电子档案管理水平，加快档案信息资源共享服务平台建设，拓宽档案服务的渠道，所以，档案行业亟需通过结合新科技，变革改进档案行业现状，以求进步。其实不单是档案行业对新的科技有单向需求，新科技同样要寻求新的行业寄主来检验并实现新科技的创新价值。通过科技强国有关政策性向导文件，可以发现一些趋势。2016年10月工业和信息化部发布《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》，2016年12月国务院首次将区块链作为战略性前沿技术、颠覆性技术写入《国务院关于印发“十三五”国家信息化规划的通知》。在人工智能方面，美国早在2016年就发布了《为人工智能的未来做好准备》和《国家人工智能研发战略规划》两份重要报告（白宫科技政策办公室），旨在为人工智能技术未来发展指明道路。现阶段档案行业既面临自发求变求进的内因，又有新技术和新政策驱动的外因，所以档案人应该抓住这种机遇，实现档案管理跨越式发展。

本文以人工智能和区块链技术为引领，切入档案协查环节，探讨在区块链基础上的离开人操控的档案协查DAO。笔者相信，结合了人工智能（AI，Artificial Intelligence）和区块链（Block chain）的技术高度与无人值守智能档案协查DAO，将在档案信息管理上实现跨越发展，推进档案管理上一个新的高度。并超过目前已经实现的无人值守库房，自动获取档案数据系统等智能档案管理系统的智能水平，将在协查环节彻底解放人力资源，大大节约成本，提高工作效率。

一、无人值守智能档案协查DAO解读

（一）协查DAO概念

未来档案管理的趋势就是减少人员参与，借助更多科学技术实现智能管理，提高档案工作效率，推广档案渗透范围。本文就是基于AI和区块链技术，探讨构建无人值守智能档案协查DAO可能。协查DAO是一种基于区块链组织结构，应用了AI技术的档案协查分布式自治组织。是在区块链上通过智能合约驱动，可以在无人干预和管理的情况下自主运行的档案组织形式。协查DAO和比特币、以太坊等区块链DAO项目类似。

（二）协查DAO中人因素的不可或缺性

本文虽然探讨无人值守智能档案协查DAO，但档案活动可以离开人吗？答案很明显，肯定是离不开人的。尽管目前的档案管理已经进入档案智能化管理阶段，随着物联网高度发达，档案日常管理中的局部环节已经减少，甚至去掉了人的参与，这个现象在档案保管环节显得尤为明显。但是档案管理离不开人的因素，因为档案管理的每个环节都离不开人为因素存在。档案的生命周期内无处没有人类活动的烙印，人类是贯穿档案的主体。第一，档案的社会属性决定了人的主导因素。档案作为原始记录凭证，在我国起源很早，商代“册”，周代“中”，以及后来的“典籍”“文书”“文案”“案牍”“案卷”“簿书”，直至现在“档案”。无论称谓如何，档案一直是人们在各项社会活动中直接形成的各种形式的具有保存价值的原始记录[1]，档案是人类特有的记录形式，人类是档案的主体。第二，档案管理离不开人的参与。档案管理亦称档案工作，是档案馆（室）直接对档案实体和档案信息进行管理并提供利用服务的各项业务工作的总称[2]，包含档案的收集、整理、保管、编目、检索、鉴定、统计和提供利用的活动。这些环节无论分开还是连贯，无时无刻不穿插人的行为活动。第三，档案的功能对象是人。档案不但有“资政、育人”功能，而且档案存在的目的性很强。档案不但要忠实地记录人的社会活动，同时它还具有为人类改造世界过程中提供参考凭证的作用与延续人类历史、人类文化科学技术的传承作用，是连接现在人和未来人的纽带和桥梁，档案是为人服务的。所以本文探讨范围仅限于档案协查环节离开自然人参与，并不是离开人的因素。

（三）协查DAO的优势

现阶段人工智能和区块链应用，未深入普及至档案领域。通过参考其他领域现有的AI和区块链应用文献，本文简单对协查DAO在档案专业宏观层面和档案协查应用上优势做简单阐述。

1.协查DAO强化档案使命，消除不必要的人为因素

基于AI和区块链的协查DAO，通过档案协查共识、奖励规则和加密规则及其他的公开公正的规则，在无人干预和管理的情况下自主自动运行，远离人的主观因素，让档案运行在阳光下，使档案使命无干扰、纯粹化。第一，使技术创新与档案权力关系并行变革，使档案使命回归，存档于民用档于民，借助区块链技术将档案权力从中心化机构的剥离，消除档案管理环节中的各类人为壁垒。实现档案利用权力平等化，不再“看人脸色”，帮助档案权力向弱势方偏移；第二，实现档案最小利用单位—个人档案权利主张效力趋同于机构档案权利效力，在档案信息产生阶段，记录每一个上链档案记录，不屈从任何势力，使档案信息自由真实记录，并依法依规顺畅传播；第三，通过便捷性、安全性以及适当的奖励来争取众多档案弱势群体参与档案管理，使档案弱势群体和档案形成对彼此的良性依赖；第四，使普通个人可以在档案管理中对专家和权威持有自信的正面怀疑态度。这里的怀疑态度是指在协查DAO中以档案专业要求为基础经过人工智能匹配后产生的档案主张，和档案专家权威主观主张不一致，不应盲目信从；第五，通过严格的人工智能筛选，协查DAO强化档案技能的客观性，消除档案管理人员主观上的档案专业技能负偏差。

2.协查DAO提高协查自动化，节约人力成本

档案协查过程依赖于档案信息，但和档案工作其他环节有很大不同。档案协查过程，实际就是对档案“真实性”的一种传递，档案真实并不等同于档案文本的真实[3]，协查方式的答复以真实性为基础原则，答复形式和传递以方便快捷为目标。新的协查DAO无论是档案内容核实还是信息的反馈都较传统的协查模式具有以下几点优势，一是解决协查信息量小，但离不开人员操作困境；二是解决协查方式复杂，反馈渠道多样问题。以档案真实性为基础，重新统一协查方案，做到答复形式和传递快捷方便又全面准确；三是通过智能设定对比，将根据协查内容匹配情况，自动识别并发出定向用户邀请协助；四是自动收集协查内容有关的佐证信息并统一汇总，并迅速作出协查反应；五是通过协查条件匹配，如协查内容高度重复，可根据设定的匹配上阀值触发自动处理程序，迅速重新办理已经成功的协查过程；六是协查DAO可灵活设置模块，如可以根据协查发出方需求信息DIY协查结果反馈单，可设置快递对接模块，对有需求用户提供自动的快递服务等；七是协查DAO可模拟人工协查方式，自动学习和优化档案协查流程。如遇到协查不畅问题，定向求助系统匹配的特定帐号或通过奖励机制全链寻找可以解决的办法。

二、协查DAO的实现基础

本文所探讨的无人值守的基础，基于AI和区块链技术。AI技术模仿人类活动方式，提供解决复杂问题可能。整个区块链中，提供利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的分布式基础架构与计算方式[4],简单说就是提供了AI和程序脚本执行的平台。所以协查DAO运行具备了智力支持和技术平台支持。此外区块链中奖励机制（钱包）将有效地调动可能的人力资源来配合完成协查DAO运行。

（一）AI技术提供了协查DAO离开人的算法基础。

1956年人工智能大师约翰·麦卡锡在达特茅斯会议上首次提出了人工智能概念。人工智能技术被划分为两类：一类是通过特定的技术制造智能机器；另一类是通过智能化手段解决复杂问题。本文主要介绍第二类人工智能技术在档案协查的应用。第二类人工智能技术包含自然语言处理、人工神经网络、模式识别、专家系统、机器学习、多Agent系统、智能决策系统、自动定理证明、智能搜索等技术。自然语言处理（Natural Language Processing，NLP）研究实现人机之间用自然语言（如中文、英语等）进行交流的各种理论和方法[5]，其目标是实现人机之间可以用自然语言相互交流，研究内容包括：语言计算、语言资源建设、机器翻译、文本分类、社会计算等。模式识别（Pattern Recognition）对事物或现象进行描述、辨认、分类和解释的过程[6]，现阶段主要研究视觉模式和听觉模式的识别，主要集中在图形识别和语音识别。专家系统是依靠人类专家已有的知识建立起来的知识系统，其包含“知识库”和“推理机”，广泛应用于商业和工业领域。机器学习，主要研究如何更好地让计算机模拟和实现人类的学习行为，从而实现知识的自动获取和产生。近年来机器学习受到广泛关注，其在网络安全检测、图像识别、自动驾驶以及其他与人们日常生活密切相关的领域表现突出[7]。Agent可以看做是一个自动执行的实体，它通过传感器感知环境，通过效应器作用于环境。多Agent系统技术广泛应用于网络态势感知、入侵检测和入侵防御等网络安全领域。智能决策支持系统是决策支持系统与人工智能技术相互结合的产物[8]，主要用来辅助决策者进行决策。自动定理证明是一种利用计算机完全或部分代替人工进行定理证明的方式[9]，即用计算机程序实现数字定理证明。智能搜索技术是结合了新一代人工智能的新一代搜索技术，此技术可根据用户自身特点，提供个性化的信息服务。通过以上介绍AI技术的各类算法注入智能合约为协查DAO提供了智力支持。

（二）区块链提供了协查DAO运作的平台

区块链是由节点参与的分布式数据库系统[10]，是基于时间戳由区块有序链接起来形成的一种数据结构,其中区块是指数据的集合,相关信息和记录都包括在区块里面,是形成区块链的基本单元[11]。区块链本身不是什么新技术，是一种技术架构新思维，但它通过将已有的技术通过链结构整合在一起，达到了公开透明、高度信任、无法篡改、方便追溯的特点[12]，且具有很强的移植性和可管理性，不依赖中心机构的管理，不存在中心服务器，每个运行区块链软件的计算设备都可以当作区块链网络的一个对等节点，节点之间无需考虑信任问题。区块链依靠密码学，使得区块链网络中的任意两个节点可以直接交易，解决了中介信用问题，其核心技术技术有分布式账本技术、非对称加密算法以及智能合约。区块链特殊的工作原理赋予了其四大特征，即去中心化、共识机制、可追溯性、高度信任。这些特征能够有效解决实际交易中的用户隐私安全、中介信用、交易成本高等问题。整个区块链中，广泛存在定势触发思维模式和契约精神。即利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的分布式基础架构与计算方式[13]，简单说就是通过区块链的智能合约规范，达到某个条件或突破某个限制，自动执行合约，比如自动转移证券、自动付款等等。区块链模拟了人类特有的合约操作环境，为协查DAO提供了可运转的理想平台，实现了档案协查DAO技术层面的强力支撑。

（三）协查DAO实现的驱动力

改变现有档案体系下协查环境运作方式，显然不能只有口号和可能性，改革需要一定驱动力，区块链技术创新和区块链运作方式为协查DAO上链提供了足够的驱使动力。

1.档案信息资产化

数据越来越成为一种新型资产，面对蓬勃发展的人工智能、互联网，甚至物联网行业的到来，其重要性不言而喻。传统的档案管理，只是单纯地从保管利用角度去解读档案数字化信息化价值。档案从未被赋予真正的资产定义，档案的资产化属性未得到真正的体现。区块链将档案信息资产与区块链通证经济里的通证（token）建立一一对应的关系。使档案资产化，通过模拟现实中档案服务标准和成本以及可能收益等因素，对实体档案数字化并通过通证对映收益等步骤，实现档案数字资产的自由流通和交换。档案资产化将带来档案管理以下优势，一是档案资产化可健全知识产权，为档案保护体系提供抓手；二是有利于开展档案资产的评估工作,并逐步使其走上规范化、法制化的轨道；三是深化档案资产认识,促进档案资产的有效利用,防止档案资产的流失；四是有利于对档案资产的保护,如为建立档案综合保险等实施提供有效资料[14]。

2.数据的永久安全存储

区块链是一个分布式数据存储的账本技术，从广义角度来看，这个账本运行在全球所有的存储系统当中，黑客无法通过入侵、攻击某一个中心化数据库，来破坏整个网络系统。区块链构建的档案数据容器，其突出的数据处理技术特点和数据储备特点，使档案数据得以永久安全的保存，无法被篡改，无需刻意对数据异地备份，全链直接为档案实时多点自动备份。档案数据不但存储安全可靠，同时减少档案管理运营成本，甚至可以达到“一劳永逸”。

3.分布式档案管理的促进档案管理环节创新

区块链解决了信任问题，颠覆了传统的单点信任和对中心机构的信任问题，实现了公开透明、高度信任，为各类场景实现提供了一个的公平包容的生态环境。所以区块链技术与档案结合将彻底颠覆档案小圈子思想，改变档案分布格局，让更多的参与者开发档案信息，使档案管理环境作出进一步的改进和完善，使参与者发挥自己的创意，促进档案管理与服务圈子接纳更多的创新元素使其更有活力更有生命力。协查DAO借助应用层的客户端，通过调用扩展层自建智能合约和第三方合约范本，实现自动流转数据、自动转账等通用动作，完成档案协查过程。自建智能合约是通过对档案协查过程深入学习了解，形成协查共识，用计算机语言编写定制的档案协查智能合约，能实现档案信息自动匹配、档案传输数据特定加密等特色功能。调用这些合约范本来实现档案块数据开发、档案块数据治理（档案块数据分享、传递、链上链下数据融合分析等）、用户审核审查、奖励换算确权、协查附件自动转递等模块开发，从而解决档案协查环节的各类问题。模块运作不但能实现网上档案协查信息自主反馈，还能通过物联网实现自动发送快递过程，实现“人——档案——人”自动档案协查。

三、协查DAO的实现初探

（一）档案协查DAO系统的目标

本系统要实现的最终目标是通过通证经济实现确权，在奖励规则干预下，实现各类规则和协查的环节在区块链环境下公开公正的运行，在无人干预和管理的情况下自主自动运行。在运作的过程中，根据协查遇到实际情况通过AI设定尝试解决协查问题，并不断的自我维护和升级，通过不断的自我完善来匹配适应周围的链环境，从而达到智能自动协查过程。

（二）系统的架构概述及特点介绍

本文根据档案协查DAO场景的需求及技术实现机制，简单架构了档案协查DAO场景概略图，参考区块链的逻辑结构，场景架构简单分为三层，即协议层、扩展层、应用层。由于档案协查DAO主要活动范围集中在扩展层和协议层，本文将对这两层结构进行简单直观图文述说。本系统的架构设化趋于简单化理想化，仅为简要说明档案协查DAO的主要特征和便于呼应本文阐述的观点。本系统建设过程注重利用区块链特点，既强化分布模块设计，又加强系统的联动性和协调性，同时借鉴成熟有经验场景模块，来降低建设系统的难度。（如图1）

1.基础模块特征及介绍

基础模块是借鉴成熟和投入使用的其他区块链场景的模块功能及合约和信息等，在系统形成的非专业但不可或缺的调用模块。如识别模块，此模块根据档案查询经验和档案协查工作规则建立起协查智能合约，及调用别的可用的系统或平台已经记录的用户信用信息。在协查方向上对协查委托方身份识别把关，对协查内容审查，并进行必要分类，如身份信息、奖励规则、反馈通道及附加信息等。在反馈方向上对客户端反馈进DAO系统的信息进行识别，对协查反馈人员进行把关审核，对反馈方也进行身份信息、钱包、信誉等级等必要信息收集分类管理。同时根据协查过程时事反馈对需要识别的特殊信息进行有目地的甄别核查分类管理。

2.基于AI算法的部分学习及决策模块功简介

此类模块是基于AI算法形成的“知识库”和“推理机”，简单模仿人工操作程序，尤其是协查的关键环节，调用各类模块使协查顺畅快捷。类似功能模块如下：一是自然语言处理模块。此模块的作用类似于语言翻译、专业化复述以及协查程式制定综合过程；是DAO系统读取和辨识工作的开始段，是自然语言和机器语言的交互环节，是输出和反馈的末端。这个模块要更多借用借鉴，目前成熟的各类人机交互系统。二是机器学习模块。此模块可以区块链上收集各类查询信息，并对信息的重要程度和查阅量进行利用的权重统计，以此类统计数据为基准和档案信息建立关联性，并对相关的档案数据进行必要的节点备份和查询优先级设计，可以优化协查速度。同时以统计数据为参考，指导协查数据库预建设和信息存储优化。三是智能决策模块。智能决策模块顾名思义，就是模拟人类在协查过程的做法，把握协查过程走向或最终结果智能反馈模块。这部分内容既要对简单的协查进行无障碍流转，并要结合机器学习模块和基于档案协查工作规则建立起来的智能合约联合应用，对存有疑难的协查进行智能决策，比如与到复杂问题进行多Agent的互相协作完成协查问题，或者启用人机求助模式，通过有偿的信息启事来完成协查工作等。

3.通过物联网和第三方平台提供完善的其他环节服务

通过架构一个模块化的物联网操作系统，提供3G、4G、NB-IoT、GPRS、北斗等公共网络的无线通信功能，支持蓝牙、NFC、RFID等主流的近场通信功能，支持TCP/IP网络协议的有线网络接口功能[15]。并通过提供内置XML文件解析功能，将各类协议相互转换，通过各类GUI接口和API接口将协查数据转换成为各类信号如文字、图片、语音、视频等信号传输至链网外，再通过连接的外设硬件设备实现实物化。部分反馈信息实物，可以调用邮政、快递等第三方的预约服务，最终实现信息反馈物证至协查委托方。这些功能借助现有的档案服务网络，实现区块链协查和现有档案服务体系无缝融合，达到协查目的。同时协查DAO将更多的借用现阶段成熟的各类外围平台，形成可调用的程序化模块，为协查工作其他环节做好基础服务。

（三）本系统的运行目的

本系统基于分布式基础架构与触发式计算方式，通过系统在应用层的客户端，调用扩展层自建智能合约模块和第三方合约范本，实现自动流转数据、自动转账等通用动作，完成档案协查过程。本系统最终实现，第一，去中心化的档案管理环境，档案查阅通过利用客户端交互，满足各类合约触发条件，实现数据流转最终达到协查档案信息流转。第二，扩展提升档案数据属性，如档案管理经济化，使档案资产化，使档案经济属性作用进一步强化，并利用档案经济属性收益反馈档案管理，摆脱档案传统的“计划从属”和“拨款赞助”古板形象。第三，通过探索的方式使档案的工具效应得到增强，在新时代改变人们档案“深闺”形象和利用档案手续“繁缛”“刻板”的观点。

四、结语

基于区块链技术实现智能档案协查DAO,是为了构建广泛分布的便于服务社会的档案协查业务网络，鼓励档案行业内的机构走出小圈思维，鼓励更多的档案需求人员和团体改变传统的档案管理模式，拓展档案资源集聚渠道，扩大档案利用范围。引入AI技术是为了更好切合区块链技术，使档案协查更趋向智能化，减少人力成本和人为的阻碍因素。但需强调的是，仅通过技术来驱动的档案服务设想，过于理想化，无论是档案协查还是档案管理离不开人的基础工作，档案协查和档案管理也终究要服务于人。本文讨论的只是将人从档案的繁文缛节中解放出来，做档案工作中更有意义的事情。