科研合作对论文产出质量影响的研究

谈小龙 苗天宝 高敏 杨丹

摘 要 本文基于Scopus数据库，从合作方式、合作机构角度，采用总被引次数、篇均被引次数、FWCI值对H大学“双一流”建设学科2013-2017年科研合作与合作发文质量进行分析，并提出提升学科科研产出质量的对策：应鼓励高水平科研合作，减少低水平期刊论文发文量，提升整体论文产出的FWCI值;加强政策引导和激励，扩大“双一流”建设学科的国际合作论文比例;精准选取国内外科研机构和科研合作团队，提升高水准的国际合作，提升科研论文产出的影响力。本文研究思路、方法，相关结论与建议亦可供同类型高校参考与借鉴。

关键词 引文数据库 科研合作 论文产出 “双一流”建设学科

中图分类号：G353.1                                  文献标识码：A   DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.09.031

Abstract Based on Scopus database， this paper analyses the quality of scientific research cooperation and cooperative publication of H University's "double-class" construction discipline from 2013 to 2017 by using total citation times， average citation times and FWCI values from the perspective of cooperation mode and cooperation organization， and puts forward the countermeasures to improve the quality of scientific research output of discipline： high-level scientific research cooperation should be encouraged. To reduce the number of papers published in low-level journals and improve the FWCI value of the overall output of papers; to strengthen policy guidance and incentives to expand the proportion of international cooperation papers in "double-first-class" construction disciplines; to select domestic and foreign research institutions and research cooperation teams accurately， to enhance high-level international cooperation， and to enhance the impact of research papers output. The research ideas， methods， conclusions and suggestions of this paper can also be used for reference by the same type of universities.

Keywords citation databases; scientific research cooperation; paper output; "double-first-class" construction disciplines

中國高等教育领域继“211工程”“985工程”后推出了建设世界一流大和一流学科（“双一流”）的国家战略。遵循“中国特色、世界一流”，国家支持一批高水平的学科进入世界一流行列或前列，以提升中国高等教育综合实力和国际竞争力，建设高等教育强国。“双一流”建设要兼顾主体性和国际化，必须要有世界领先的学术成就。[1]中国建设世界一流的目标，越来越清晰地落到学科的学术影响力上。[2]文献计量分析是评价学术影响力水平的有效形式之一，也是国际通行做法之一。[3-4]通过对一个学术机构一定时期发表的学术论文进行计量分析，具体客观反映其科研表现，进而分析科研活动的状况。[5-7]

本文以H大学“双一流”建设学科，从科研合作方式、合作机构的角度，进行科研合作与学术论文产生质量相关分析。通过对H大学“双一流”建设学科科研人员之间合作论文的分析，可以观测科研合作与论文产出质量关系是怎么样的？什么样的科研合作更能提升论文质量和水平？“双一流”建设学科提升科研合作论文产出质量有哪些针对性的建议？

1 数据来源与分析方法

1.1 数据来源

本文基于Elsevier出版社推出的全球最大同行评审期刊文摘和引文数据库——Scopus数据库，以H大学2个“双一流”建设学科（水利、环境学科）2013-2017年度科研论文为研究对象，分析评价H大学一流建设学科的科研合作方式、合作区域、合作机构等差异对其科研论文产出质量的影响。

1.2 分析方法

本文分析与评价论文产出采用了发表论文量、总被引次数、篇均被引次数、归一化影响因子等指标。

发表论文数：2013-2017年，H大学2个 “双一流”建设学科（水利、环境学科）所出版的并被Scopus数据库收录的所有学术文献。

总被引次数：H大学2个一流建设学科（水利、环境学科）学术文献所获得引用次数总和。

篇均被引次数：总被引次数除以发表论文数。

FWCI值：学术文献的实际被引次数与同学科、同年、同文献类型的平均被引次数的比值。FWCI全球均值设定为1。 如某论文FWCI值大于1，则说明此论文获得的被引次数高于全球平均水平。

2 科研合作对论文产出影响分析

2.1 合作方式

本文将基于Scopus数据库中每篇文章中提供的作者署名信息来分析评价合作的三种类型，即国际合作、国内合作和校内合作。一篇文章作者署名处包含了至少两个不同国家的作者机构时，这篇文章被视为国际合作论文。国内合作指的是同一国家的两个或两个以上不同作者机构。同一机构两个或两个以上作者的被视为校内合作。

2013-2017年间H大学水利、环境学科共发文5027篇，总被引次数为20450，如表1。2013年发文884篇，在2014年略有下降，之后保持增长势头，在2017年达到了1130篇。国际合作论文占比、FWCI值变化幅度不大，但基本保持逐年增长势头，2013-2017年间总的发文FWCI值为0.76，FWCI值在2014年最高为0.84，但仍小于全球均值1，说明H水利、环境学科的引文影响力还有提升和进步的空间。

从表2可以看出，2013-2017年H大学水利、环境学科国内合作发文占比最高，为42.8%，发文2152篇，总被引次数8009，篇均被引3.7，FWCI值为0.67;校内合作论文占比为32.9%，达到1658篇，总被引次数4020，篇均被引次数2.4，FWCI值为0.46;国际合作论文占比为24.3%， 发文1217篇，总被引次数8315，篇均被引次数高达6.8， FWCI值为1.33， 超过了全球均值1。

2.2 合作区域和机构

2.2.1 科研合作区域对论文质量产出影响分析

国际合作对于H大学水利、环境学科的影响力呈正相关，国际合作论文明显提升了学科整体论文质量。接下来进一步分析H大学“双一流”建设学科科研合作发文的国家/地区情况，揭示合作国家地区与合作论文产出质量的影响关系。

从国际合作发文的FWCI值看（见表3），H大学“双一流”建设学科国家/地区合作论文的FWCI值具有明显的差异。H大学“双一流”建设学科合作发文量排名前10的国家地区，所有合作发文的FWCI均超过了全球均值1，除香港外，这些国家合作论文的FWCI值也高于整体国际合作论文的FWCI值。与日本、德国合作论文FWCI值明显高于其他国家/地区，特别是日本，高达3.11，说明H大学与日本、德国科研机构与人员的合作论文影响力更大。

2.2.2 科研合作机构对论文质量产出影响

H大学“双一流”建设学科合作机构96个，其中国外和香港地区的科研单位41个，“双一流”建设高校28个、非“双一流”建设高校20个，政府、企业和研究院单位7个，见表4。与国外、香港地区，“双一流”建设高校的合作论文FWCI平均值高于全球平均水平，显著高于学科整体的FWCI值，與非“双一流”建设高校，政府、企业的合作论文FWCI值低于学科整体平均水平。合作机构的类型和层次也影响了合作论文的FWCI值。

2013-2017年H大学“双一流”建设学科合作发文Top10机构（表5），除第十位的是美国的沙漠研究所外，其余均为国内研究机构或高等院校。与中科院的合作发文量最大，为282篇，FWCI值为1.28，超过了全球均值1。除此之外，与东南大学、重庆大学、南京大学、大连理工大学等“985”高校以及美国沙漠研究所、香港科技大学合作发文的FWCI值也都超过全球平均水平，与政府部门、行业研究院（南京水利科学研究院、中国水利水电科学研究院）合作发文的FWCI则低于全球均值（见表5）。

3 结论与建议

从总体看，H大学“双一流”建设学科合作发文数量保持一定的增长水平，但总体科研发文质量还没达到国际平均水准，还有较大的差距。从合作方式来看，无论是篇均被引次数，还是合作论文的FWCI值，国际合作优于国内合作、国内合作优于校内合作。从合作机构看，国际合作发文，不同国家/地区的合作机构，合作论文质量也不同。基于上述分析，提出以下几点建议：

一是要高度关注科研合作发文的质量和水准。科研发文质量是H大学“双一流”建设学科的重要显性标志之一。鼓励和支持教师开展高水平的科研合作，产出高质量的论文，通过政策引导，减少低水平期刊的发文量，提升学科整体的学术质量和影响力。

二是积极扩大国际合作发文比例。国际合作研究，特别是与发达国家/地区合作研究，对于提升学术影响力有明显地正向提升作用。国际科研合作发文具有更高的学术质量、更高的学术影响力。鼓励和支持本土教师走出去，加大海外学者的“引进来”的力度，提高教师队伍的国际化水平，为国际科研合作提供人力资源的保障，同时从科研绩效管理上，特别是在职称评审、业绩考核等方面，强化国际合作和高水平导向，引导学科、科研人员关注 “国际合作论文”指标，重视高水准国际合作研究，以此扩大国际合作发文的比例，特别是提高与发达国家和地区的科研合作论文比例。

三是要精准化选择科研合作机构和学术团队。针对性选取合作发文FWCI值的国家/地区，精准定位学术影响力高的机构，加强深层次国际合作研究、产出高水平的学术成果。推进与国内高水平科研机构的合作，特别是科研实力强的学术机构，将有力提升合作论文的学术影响力，提升学科合作论文的FWCI值，同时要减少低水平、低层次的国内合作，避免因合作机构学术影响力低而影响了合作论文的FWCI值。

基金项目：江苏省教育科学“十三五”规划重点资助课题“双一流”战略下高水平行业特色型大学优势学科群构建与发展对策研究”（C-b/2018/01/01）;河海大学中央高校基本科研业务费专项资金 （2017B44514）

参考文献

[1] 周光礼.“双一流”建设的三重突破：体制、管理与技术[J].大学教育科学，2016（4）：4-14，122.

[2] 叶伟萍，梁文艳，胡咏梅.C9大学离世界一流大学有多远[J].教育研究，2017（3）：53-66.

[3] 余新丽.研究型大学国际合作论文的现状与趋势分析[J].复旦教育论坛，2014.12（1）：49-54.

[4] 苏芳荔.科研合作对期刊论文被引频次的影响[J].图书情报工作，2011.55（10）：144-148.

[5] 余新丽，赵文华，杨颉.我国研究型大学国际合作论文的现状与趋势分析——以上海交通大学为例[J]. 中国高等教育，2012（8）：30-34.

[6] 师丽娟，左文革.中国农业大学国际科技合作论文的科学计量研究[J].科技管理研究，2011（18）：17-20，35.

[7] 朱世琴等.科研产出对产出质量的影响——以华东理工大学为例[J].现代情报，2018.38（3）：164-170.