产品和地理多样化对农产品贸易的影响分析*

万晓宁

(淮阴师范学院经济与管理学院，江苏淮安 223001)

0 引言

随着经济的快速发展，中国经济结构也在不断调整和优化中，其中一个重要表现是农业在中国国民经济中的占比正逐步处于相对弱势地位，2015年中国第一产业增加值占国内生产总值的比重仅为9.0%。由于农业是人类赖以生存的物质基础，同时也是重要的工业原料，出于产业安全的考虑，各国一般都不会轻易放弃农业生产，尤其是中国、美国等一些大国，中国更是将农业视为国民经济的基础产业。随着2001年中国的入世，在中国农业领域中，国际化现象日益突出。据世界贸易组织统计数据显示，2014年中国出口和进口农产品分别约为740亿美元和1 700亿美元，分别占世界农产品出口总额和进口总额的比率为4.2%和9.1%。同时，中国统计年鉴显示2014年中国农林牧渔业总产值为10.222 609万亿元。很显然，农产品的进出口将会影响中国的农业生产，农产品进出口的稳定性直接决定了中国农业生产的稳定性。因此，基于农业基础地位的性质以及农产品国际贸易与农业生产的紧密关系，文章拟对中国农产品进出口的波动性进行研究。

关于农产品贸易波动性，现有文献有不少论述，较为典型的有如下一些类型：(1)区域农产品贸易波动性的研究。孙林和赵慧娥[1](2004)运用恒定市场份额分析(CMS模型)方法解读了中国和东盟农产品贸易的波动性；一些学者探讨了中国对美国农产品出口贸易的波动性(宗成峰和赵霞[2]，2007；何树全等[3]，2009；何树全和张秀霞[4]，2011)；一些学者探讨了中国对欧盟农产品出口贸易的波动性(杨莲娜[5]，2007；张金艳和范雯[6]，2013)；龚新蜀和张晓倩[7](2014)利用CMS模型解读了中国对中亚5国农产品出口贸易的波动性；王元彬和郑学党[8](2014)探讨了中国与韩国农产品贸易的波动性；一些学者探讨了中国与金砖国家农产品贸易的波动特征(谭晶荣和童晓乐[9]，2014；刘乐等[10]，2016)；一些学者探讨了中国与澳大利亚农产品贸易的波动性(王贝贝和肖海峰[11]，2014；李艾婧[12]，2015)。Zhichao Guo et al.[13](2011)探讨了一些重要经济事件对中国和德国双边农产品贸易增长因素的影响。(2)多边农产品贸易波动性的研究。一些学者利用生存模型分析了中国农产品出口贸易的稳定性和可持续性(陈勇兵等[14]，2012；冯伟等[15]，2013；杜运苏和陈小文[16]，2014；)；一些学者利用CMS模型探讨了中国农产品进口贸易的波动性(蒋兴红和王征兵[17]，2013；耿晔强[18]，2015)。(3)细分农产品贸易波动性的研究。具体涉及葡萄酒(周力等[19]，2008；)、棉花(王太祥等[20]，2014)粮食(王溶花和曾福生[21]，2015)畜产食品(夏晓平等[22]，2010)园艺产品(吕建兴等[23]，2011；刘庆博等[24]，2013)水产品(杨莲娜[25]，2011；刘庆博和刘俊昌[26]，2013)猪肉(崔春晓等[27]，2015)食糖(杨莲娜[28]，2013)大豆(林大燕等[29]，2015)。

另外，与该研究紧密相关的就是有关贸易波动性规避的文献。虽然涉及贸易波动性规避的文献有不少，但提及产品和地理多样化这两个指标的则较为有限。易会文和黄汉民[30](2014)利用2000—2005年连续出口5年以上的制造业企业样本，研究了出口市场多元化对企业出口波动的影响，并发现出口市场多元化程度对出口波动呈倒U型影响。林娟[31](2013)研究发现出口商品多样化有利于平抑出口波动性。强永昌和龚向明[32](2011)提及出口商品集中与出口波动有很强的关联性，出口商品多样化可减弱出口波动性。Zarinah Hamid[33](2010)考察了马来西亚出口产品和地理集中度与出口波动性的联系。James Love[34](1986)利用发展中国家数据验证了出口产品集中度与出口波动性的关联性。

虽然，现有文献为该研究的开展提供了很好的借鉴，但总体来看，现有文献对农产品贸易波动性的解读方式过于单一，主要是借助CMS模型、生存分析方法以及方差分解方法。与现有文献相比，该研究的边际贡献在于：(1)研究方式的新颖性。利用回归方法进行相应处理来表征农产品贸易的波动性，丰富了现有农产品贸易波动研究方式；(2)研究内容的新颖性。将产品多样化和地理多样化引入农产品贸易中来，并考察这两个指标对农产品贸易波动性的影响，这丰富了现有农产品贸易研究的内容。

1 产品、地理多样化的测度

1.1 测度方法与数据采集、处理

为了能够表征产品和地理多样化，借鉴刘修岩和吴燕[35](2013)所用方法构建标准化赫芬达尔指数，具体表达式为：

(1)

由于将分别计算中国农产品进口和出口贸易的产品和地理多样化指标，因此该表达式中数学符号的含义会因贸易类型以及不同指标而存在一定差异。为了能够简要说明，以出口贸易为例，分别说明计算产品和地理多样化指标时，该表达式中数学符号的含义。当计算产品多样化指标时，Xijt指t年i类农产品中j子类的出口额；Xit指t年i类农产品出口额；n为t年i类农产品中子类产品的种类数；Hit为t年i类农产品的产品多样化指数。当计算地理多样化指标时，Xijt为t年i类农产品出口到j国的出口额；Xit指t年i类农产品出口额；n为t年i类农产品的出口国别数；Hit为t年i类农产品的地理多样化指数。另外，该指标的取值范围为[0，1]，值越小，即越接于0，多样化程度越高。

为了进一步探寻一段时期内多样化指标的变动态势，构建一元回归模型为：

Hit=α+βt+ε

(2)

式(2)中，Hit为t年i类农产品的产品多样化指数；t为年份；α和β为回归参数；ε为残差。当回归系数β统计意义上显著时，表明多样化指标值在一段时期内具有确定性的变动趋势，且当β大于零时，具有确定性的上升态势，反之，则具有确定性的下降态势；当回归系数β统计意义上不显著时，表明多样化指标值在一段时期内不具有确定性的变动趋势。

文中所涉农产品进出口数据均来自联合国UNcomtrade数据库，样本时间为1998—2014年，且农产品以SITC rev3为基准，具体借鉴王元彬和郑学党[8](2014)可分为下述一些两位数商品类别：SITC00(主要供食用的活物)，SITC01(肉及肉制品)，SITC02(乳制品及禽蛋)，SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)，SITC04(谷物及谷物制品)，SITC05(蔬菜及水果)，SITC06(糖、糖制品及蜂蜜)，SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)，SITC08(牲畜饲料)，SITC09(杂项制品)，SITC11(饮料)，SITC12(烟草及制品)，SITC21(生皮及生毛皮)，SITC22(油籽及含油果实)，SITC23(生胶)，SITC24(软木及木材)，SITC25(纸浆及废纸)，SITC26(纺织纤维及其废料)，SITC29(未列明的动物及植物原料)，SITC41(动物油脂)，SITC42(非挥发性植物油脂)，SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)。另外，在计算两位数农产品多样化时，尽管联合国SITC数据有五位数商品类别，但为了避免分类过细，该文只利用了四位数的商品细分类。

1.2 测度结果与分析

依据上述方法，计算得到1998—2014年间SITC两位数农产品的多样化指标值。出于篇幅考虑，文中只列出1998年和2014年这两个年份的指标值，同时列出1998—2014年的重要统计特征值以及回归系数β(表1、2)。

表1 中国进口农产品的多样化指标值

表2 中国出口农产品的多样化指标值

在中国进口农产品中，地理多样化存在下述一些特征：(1)总体来看，进口农产品地理多样化程度高，且不同种类农产品存在一定程度的异质性。所有两位数农产品的地理多样化指标值的均值都小于等于0.50，体现出较高的地理多样性；地理多样化程度较高即地理多样化指标值较低的SITC两位数农产品为SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)和SITC29(未列明的动物及植物原料)，其1998—2014年的均值分别为0.20和0.22，且2014年的指标值都为0.17；地理多样化程度较低即地理多样化指标值较高的SITC两位数农产品为SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)和SITC22(油籽及含油果实)，其1998—2014年的均值分别为0.50和0.47，且2014年的指标值都为0.66和0.51。(2)所有进口细分类农产品地理多样化程度在1998—2014年存在不同程度的波动性。如以离散系数即标准差与均值的比值来衡量，很明显SITC25(纸浆及废纸)的波动性最小，SITC01(肉及肉制品)的波动性最大。(3)大部分进口细分类农产品在1998—2014年存在确定性的变动趋势。除了SITC04(谷物及谷物制品)、SITC24(软木及木材)、SITC41(动物油脂)和SITC42(非挥发性植物油脂)外，其他进口细分类农产品在此期间存在确定性趋势。其中，SITC00(主要供食用的活物)、SITC02(乳制品及禽蛋)、SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)、SITC09(杂项制品)、SITC12(烟草及制品)、SITC21(生皮及生毛皮)、SITC25(纸浆及废纸)和SITC29(未列明的动物及植物原料)的地理多样化指标值存在确定性的减少趋势，即地理多样化程度呈逐年增大之势；SITC01(肉及肉制品)、SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)、SITC05(蔬菜及水果)，SITC06(糖、糖制品及蜂蜜)、SITC08(牲畜饲料)、SITC11(饮料)、SITC22(油籽及含油果实)、SITC23(生胶)、SITC26(纺织纤维及其废料)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)的地理多样化指标值存在确定性的增加趋势，即地理多样化程度呈逐年减弱之势。

在中国进口农产品中，产品多样化存在下述一些特征：(1)产品多样化程度在不同细分类农产品中存在差异。具体体现为1998—2014年的均值差异，其中产品多样化程度最高的为SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)，其均值和2014年指标值分别为0.13和0.11；产品多样化程度最低的为SITC22(油籽及含油果实)，其均值和2014年指标值分别为0.87和0.86。(2)1998—2014年，产品多样化程度的波动性存在异质性。其中，SITC25(纸浆及废纸)的波动性最小，SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)的波动性最大。(3)在22个SITC两位数的细分类农产品中，有5个细分类的产品多样性存在逐年递减的趋势，有7个细分类的产品多样性存在逐年递增的趋势，其余的细分类的产品多样性不存在确定性的变化趋势。具体体现为SITC01(肉及肉制品)、SITC04(谷物及谷物制品)、SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)、SITC08(牲畜饲料)、SITC23(生胶)、SITC24(软木及木材)和SITC41(动物油脂)的产品多样化指数显著小于零；SITC06(糖、糖制品及蜂蜜)、SITC09(杂项制品)、SITC12(烟草及制品)、SITC22(油籽及含油果实)和SITC26(纺织纤维及其废料)的产品多样化指数显著大于零；而其余细分类农产品的产品多样化指数不显著。

在中国出口农产品中，SITC00(主要供食用的活物)、SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)、SITC05(蔬菜及水果)、SITC06(糖、糖制品及蜂蜜)、SITC09(杂项制品)、SITC11(饮料)、SITC22(油籽及含油果实)、SITC23(生胶)、SITC24(软木及木材)、SITC26(纺织纤维及其废料)、SITC42(非挥发性植物油脂)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)的地理多样化程度呈显著性的递增态势；SITC12(烟草及制品)和SITC41(动物油脂)的地理多样化程度呈显著性的递减态势；SITC01(肉及肉制品)、SITC04(谷物及谷物制品)、SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)、SITC09(杂项制品)、SITC11(饮料)、SITC22(油籽及含油果实)、SITC26(纺织纤维及其废料)、SITC29(未列明的动物及植物原料)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)的产品多样化程度呈显著性的递增态势；SITC00(主要供食用的活物)、SITC02(乳制品及禽蛋)、SITC06(糖、糖制品及蜂蜜)、SITC08(牲畜饲料)、SITC24(软木及木材)和SITC25(纸浆及废纸)的产品多样化程度呈显著性的递减态势。

2 产品、地理多样化与进出口的波动性

2.1 实证方法与数据处理

为了进一步考察产品多样化和地理多样化对进出口波动性的影响，该文构建实证模型为：

Yit=α0+α1geoit+α2proit+ε

(3)

式(3)中，Yit为i类别农产品在t时间的进口或出口的波动性；geoit为i类别农产品在t时间的地理多样化指标值；proit为i类别农产品在t时间的产品多样化指标值；α0、α1和α2为回归参数；ε为残差。而Yit即i类别农产品在t时间的进口或出口的波动性，则是利用式(4)中的残差与拟合值的比值并取绝对值得到，

Zit=β0+β1T+μ

(4)

式(4)中，Zit为i类别农产品在t时间的进口或出口额；T为年份；β0和β1为回归参数；μ为残差。这个波动性指标值越大，反映出产品的波动程度越大，反之，则越小。另外，对于geoit即地理多样化指标值和proit即产品多样化指标值则是利用了上述的测度结果，而数据的来源同上文所述。

2.2 实证结果与分析

根据上述方法可得到运算结果，出于篇幅考虑仅列出产品多样化和地理多样化的回归系数和标准差，具体见表3。

表3 回归结果

在中国出口农产品中，地理多样化与出口波动性的关系具体表现为：(1)SITC02(乳制品及禽蛋)、SITC08(牲畜饲料)和SITC25(纸浆及废纸)这3个细分类农产品的出口目的地越是集中，越是有利于减少这3个细分类农产品的出口波动性。具体体现为这3个细分类农产品的出口地理多样化的回归系数都显著小于零。之所以出现这样的结果，可能是由下述两方面原因造成：①在中国这3类农产品的出口贸易伙伴中，有少部分的贸易伙伴与中国有着稳定的贸易关系，从而能够起到稳定中国此类农产品出口贸易的作用，尤其是在面临重大负面经济冲击时；②在中国这3类农产品的出口贸易伙伴中，有相当多的贸易伙伴与中国之间缺乏稳定的贸易关系，并且贸易的波动方向存在一定程度的一致性，从而未能形成此消彼长的舒缓波动的效果。(2)SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)、SITC05(蔬菜及水果)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)这3个细分类农产品的出口目的地越是分散，越是有利于减少这3个细分类农产品的出口波动性。具体体现为这3个细分类农产品的出口地理多样化的回归系数都显著大于零。这种结果的出现符合人们的一般认知：在中国这3类农产品的出口贸易伙伴中，贸易的波动方向存在一定程度的差异性，因此能形成此消彼长的局面，从而导致出口地理越多样化越有利于舒缓出口贸易的波动性。(3)除了上述6个细分类农产品外，其他16个细分类农产品的出口地理多样化与出口波动性不存在显著的联系。具体体现为这16个细分类农产品的出口地理多样化的回归系数都不具有统计意义上的显著性。

在中国出口农产品中，产品多样化与出口波动性的关系具体表现为：(1)SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)和SITC12(烟草及制品)这2个细分类农产品的出口产品多样化程度越高，越有利于减少这2类细分类农产品的出口波动性。具体体现为这2个细分类农产品的出口产品多样化的回归系数都显著大于零。这种局面的出现源自于这2个细分类农产品所包含的所有四位数农产品的贸易波动存在一定程度的此消彼长属性，从而能够通过增加出口商品种类来缓解总体的贸易波动性。(2)SITC08(牲畜饲料)、SITC25(纸浆及废纸)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)这3个细分类农产品的出口产品多样化程度越低，越有利于减少这3类细分类农产品的出口波动性。具体体现为这3个细分类农产品的出口产品多样化的回归系数都显著小于零。之所以出现这种结果，可能源自于两方面因素：①这3个细分类农产品所包含的所有四位数农产品的贸易波动存在一定程度的同步性，从而使得出口商品种类越多，总体贸易波动性越高；②可能仅有少数四位数农产品出口存在一定程度的稳定性，此时，增多的出口商品种类只能是徒增总体出口的波动性。(3)除了上述5个细分类农产品外，其他17个细分类农产品的出口产品多样化与出口波动性不存在显著的联系。具体体现为这17个细分类农产品的出口产品多样化的回归系数都不具有统计意义上的显著性。

在中国进口农产品中，地理多样化与进口波动性的关系具体表现为：(1)SITC00(主要供食用的活物)、SITC02(乳制品及禽蛋)、SITC05(蔬菜及水果)、SITC08(牲畜饲料)、SITC11(饮料)、SITC12(烟草及制品)和SITC42(非挥发性植物油脂)这7个细分类农产品的进口来源地越是集中，越是有利于减少这7个细分类农产品的进口波动性。具体体现为这7个细分类农产品的进口地理多样化的回归系数都显著小于零。(2)SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)、SITC07(咖啡、茶、可可、香料及其制品)、SITC21(生皮及生毛皮)、SITC25(纸浆及废纸)和SITC29(未列明的动物及植物原料)这5个细分类农产品的进口来源地越是分散，越是有利于减少这5个细分类农产品的进口波动性。具体体现为这5个细分类农产品的进口地理多样化的回归系数都显著大于零。(3)除了上述12个细分类农产品外，其他10个细分类农产品的进口地理多样化与进口波动性不存在显著的联系。具体体现为这10个细分类农产品的进口地理多样化的回归系数都不具有统计意义上的显著性。

在中国进口农产品中，产品多样化与进口波动性的关系具体表现为：(1)SITC03(鱼、甲壳及软体类动物及制品)、SITC09(杂项制品)、SITC12(烟草及制品)、SITC21(生皮及生毛皮)和SITC29(未列明的动物及植物原料)这5个细分类农产品的进口产品多样化程度越低，越有利于减少这5个细分类农产品的进口波动性。具体体现为这5个细分类农产品的进口产品多样化的回归系数都显著小于零。(2)SITC23(生胶)、SITC24(软木及木材)、SITC25(纸浆及废纸)、SITC42(非挥发性植物油脂)和SITC43(动植物蜡及油脂的混合物或产品)这5个细分类农产品的进口产品多样化程度越高，越有利于减少这5个细分类农产品的进口波动性。具体体现为这5个细分类农产品的进口产品多样化的回归系数都显著大于零。(3)除了上述10个细分类农产品外，其他12个细分类农产品的进口产品多样化与进口波动性不存在显著的联系。具体体现为这12个细分类农产品的进口产品多样化的回归系数都不具有统计意义上的显著性。

3 结论与启示

利用标准化赫芬达尔指数分别测度了中国进出口农产品的产品多样化和地理多样化的程度，发现：无论是中国进口农产品的产品多样化和地理多样化程度，还是中国出口农产品的产品多样化和地理多样化程度，都存在着不同程度的行业(确切的应该为SITC分类下两位数商品)异质性。其中，1998—2014年，有8个两位数农产品的进口地理多样化程度呈上升态势；有10个两位数农产品的进口地理多样化程度呈下降态势；有7个两位数农产品的产进口品多样化程度呈上升态势；有5个两位数农产品的进口产品多样化程度呈下降态势；有12个两位数农产品的出口地理多样化程度呈上升态势；有2个两位数农产品的出口地理多样化程度呈下降态势；有9个两位数农产品的出口产品多样化程度呈上升态势；有6个两位数农产品的出口产品多样化程度呈下降态势。另外，借助计量方法分别测度了中国进口和出口农产品的波动性，并利用回归方法分别验证了中国进口和出口农产品的产品多样化和地理多样化对中国进口和出口农产品的波动性的影响，最终发现：有3个两位数农产品的出口地理多样化有助于消减农产品出口的波动性；有3个两位数农产品的出口地理专一化有助于消减农产品出口的波动性；有2个两位数农产品的出口产品多样化有助于消减农产品出口的波动性；有3个两位数农产品的出口产品专一化有助于消减农产品出口的波动性；有5个两位数农产品的进口地理多样化有助于消减农产品进口的波动性；有7个两位数农产品的进口地理专一化有助于消减农产品进口的波动性；有5个两位数农产品的进口产品多样化有助于消减农产品进口的波动性；有5个两位数农产品的进口产品专一化有助于消减农产品进口的波动性。

基于上述结论，可得到如下一些启示：(1)在出口(进口)地理层面，要根据不同的农产品类别，采取相应的对策，以稳定中国农产品的进出口。部分两位数农产品可通过实施出口(进口)地理多样化政策来稳定出口(进口)，部分两位数农产品可通过实施出口(进口)地理专一化政策来稳定出口(进口)。(2)在出口(进口)产品结构层面，同样也需要根据不同的农产品类别，采取相应的对策，以稳定中国农产品的进出口。部分两位数农产品可通过实施出口(进口)产品多样化政策来稳定出口(进口)，部分两位数农产品可通过实施出口(进口)产品专一化政策来稳定出口(进口)。(3)要充分利用多边组织以及双边贸易协定来推进农产品出口(进口)产品和地理多样化或单一化的策略，从而稳定中国农产品的出口(进口)。