基于文献计量方法的“一带一路”倡议研究进展

王娟 胡婕

内容摘要：本文从知网搜集数据，利用文献计量工具Citespace，通过对学科领域、作者、研究机构、关键词等属性的研究，分析国内“一带一路”研究现状、热点和趋势。研究发现：我国“一带一路”研究正处于知识积累的上升阶段;“一带一路”研究是一个多学科交叉融合的研究领域;目前“一带一路”研究领域的作者之间、各大研究机构之间合作关系较少，尚未形成稳定合作体系;“一带一路”研究热点主要涉及国家关系、对外開放、经济发展、经济联盟、风险几方面;经济发展、出口贸易、对外开放是近几年的研究趋势。

关键词：“一带一路”   中国知网   文献计量分析

“一带一路”自提出以来已从理念转为行动、从愿景转为现实，引起了国内学者广泛关注，目前研究热点集中在微观分析，文献之间内在联系的研究较少。本文在知网检索2014-2017年以“一带一路”为主题的重要文献，利用Citespace进行客观分析，以期从文献作者、研究机构、热点、趋势方面对国内“一带一路”研究现状作宏观描述。

数据来源和处理

（一）数据来源

本研究在知网以“一带一路”为主题，搜索2014年1月1日-2017年12月31日发表的获国家自然科学基金和国家社会科学基金资助的文献，导出有效文献1682篇。获得基金支持的研究项目导向性作用强，对学术研究进展贡献大。2014年关于“一带一路”研究的文献只有4篇，2015年猛增到251篇，2016年倍增到584篇，2017年增到839篇，按此趋势2018年预计将增至1120篇。文献数量增加代表领域内知识累积，与“一带一路”进程吻合。

（二）处理方法

本文采用Citespace进行统计分析。陈朝美教授基于JAVA语言开发计量分析软件Citespace，通过可视化方法呈现潜在知识结构和文献分布情况。本文利用其共现分析、聚类分析和可视化功能，分析1682篇文献的作者、机构、关键词，以分析目前我国“一带一路”研究进展。

研究阶段分析

（一）起步阶段

2014年“一带一路”倡议研究步入起步阶段，2014-2015年研究内容集中在国际关系方面，突现词涉及互联互通、周边外交、人文外交和顶层设计。2014年研究关注“一带一路”在国际关系方面的作用，学界从外交角度提出不同见解：中国周边外交要坚持走和平发展道路，统筹中国周边的六大板块;中国将以奋发有为的新基调开展外交活动，坚持“亲近、诚信、互惠、包容”理念;沿线各国应团结互信，打造亚欧利益共同体，实现共赢。

（二）探索阶段

2016年文献数量猛增，以理论性论文为主，重点转向贸易格局和风险。卢伟指出我国需要从全球治理格局、地缘政治格局、国际分工格局、全球贸易格局、国际金融格局和能源资源控制格局六大维度出发，提升国际地位。庞德良指出中国因缺少核心技术受制于日本，需强化自主创新，在竞争中共建稳定的国际分工体系。周方银指出“一带一路”建设面临风险包括发展轨道的平稳过渡、局部逆转风险、回报与投入不匹配等。翁冬玲指出沿线各国政治、宗教、地缘、发展水平等方面差距导致“一带一路”推进过程中金融合作方面的风险。

（三）成长阶段

2017年，我国企业对“一带一路”沿线59个国家直接投资143.6亿美元，占当年海外直接投资总额的12%。“一带一路”国际合作高峰论坛召开标志着“一带一路”进入制度构建新阶段。李伟认为当前国际格局大调整，多边经贸合作体制遇挑战，这些问题存在更凸显“一带一路”的意义。刘修岩指出“一带一路”通过“结构优化效应”和“贸易创造效应”，将我国价值链嵌入模式从“单向俘获”转变为“承高启低”。张述存认为我国应继续加强对欧美地区的学习型、技术导向型投资，借势“一带一路”展开对沿线国家的战略型、资源合作型投资，实现对外直接投资布局优化。

发文情况分析

（一）学科领域分析

将发文量排名前八的学科列在表1中，可以看出，“一带一路”是多学科交叉融合的研究领域，涉及经济、政治、传媒、文化等。研究相对集中在经济领域，涉及不同行业的经济发展，如贸易、工业、农业、旅游、文化、企业经济。

（二）作者分析

统计发文量排名前10的作者及所属机构，结果显示作者所属机构分为两类，一是高校，如发文量超过7篇的作者来自对外经贸易大学、吉林大学、武汉大学、上海财经大学。二是研究所，发文量7篇的李新来自上海国际问题研究所。高校和研究所是知识分子聚集地，各方支持使其能提供资源、资金等条件，推动新知识研究。

其次，通过Citespace分析作者合作网络得到图1的图谱，网络密度为0.0032说明作者之间合作联系弱，未形成系统化合作体系。图中合作联系大多出现在作者属于同一机构的情况，例如刘卫东、王娇娥皆为中科院研究员，其他作者合作联系很少。据图谱看出：一是作者之间合作关系非长期且不稳定。作者之间合作倾向于短期单次合作。二是发文量多的学者多数是独立作者，未和领域内其他学者合作。

美国学者Lotka提出“洛特卡定律”，指出在某一研究领域发表n篇论文的作者数量与发表1篇的比例一般为1/n2，只发表1篇论文的作者数量约占所有文献作者总数的3/5。本文统计我国“一带一路”研究1682篇文献作者发文量，结果如表2所示。

从知网导出有效文献共1682篇，合作文献占比8.75%，比例远低于按洛特卡定律计算的数值，说明我国“一带一路”研究未形成稳定核心作者群，作者之间合作联系少，流动性强，知识得不到很好的整合。

（三）研究机构分析

本文统计发文量大于等于8篇的研究机构，利用Citespace共现分析功能分析研究机构之间的合作关系，得到图2的可视化图谱。

图2中节点129个，而连线仅25条，网络密度为0.003，总体上研究机构之间合作联系弱。通过可视化图谱发现：一是目前形成了以中科院地理科学与资源研究所、对外经贸大学国际经济研究院为中心的合作群体，包括高校和国际研究机构两大类机构。二是合作机构类别受限制。例如，广东外国语四个学院之间进行合作，而与外校鲜有合作，四川大学、复旦大学、中国人民大学、对外经济贸易大学各自与其研究中心合作，没有摆脱大学内部合作的限制。

关键词分析

（一）关键词共现分析

通过Citespace可视化方法统计文献关键词频次、热点和聚类，了解该领域研究方向和重点。本文统计排名前15的高频词，将其划分为几类：涉及研究地域的有中国、丝绸之路经济带、民族地区等。研究关注点涉及经济的有对外直接投资、人民币国际化、区域经济等;研究关注点涉及对外合作的有东盟、产能合作、引力模型、走出去;研究关注点涉及政治话题的有地缘政治、宗教风险。统计高频词发现研究热点在经济发展和对外关系两方面。全球新形势下，“一带一路”建设要坚持对外开放，同时搞好对外关系，实现经济可持续发展。

（二）关键词聚类分析

再进行关键词共现分析。通过图谱直观表现关键词之间的共现关系，以此判断主题间结构关系。接着对导出文献进行关键词聚类分析，实现知识单元的游离与重组，创造新知识单元。本文对这1658篇文献作聚类分析，得到图3的可视化图谱。

图4显示网络模块度Q=0.8074，平均轮廓值的数值是0.9162，数值较高说明聚类合理，网络同质性好。从图3和图4看，目前已形成以“一带一路战略”为核心的复杂网络结构，研究体系较全面。归纳聚类代表的主题分为以下几类：

“一带一路”参与对象。聚类0（对外开放），3（中阿能源合作大会），4（人文外交），5（欧亚经济联盟），8（大周边），1（伊斯兰）为一类，都涉及参与对象。中国将以大国姿态，创造和平安全的周边环境，实现可持续合作发展。

“一带一路”经济建设。聚类2（出口贸易），6（新常态），12（人民币国际化），11（“一带一路”经济学），10（贸易格局），9（发展）为一类，都与经济发展方法有关。“一带一路”要求中国必须走出去参与合作，促进我国沿着全球价值链攀升。

“一带一路”可能存在的风险。聚类7（风险）单独归为一类。沿线各国在政治、宗教、地缘和发展水平等方面的差距会影响“一带一路”稳健实施。

结论

（一）研究特点

本文总结目前“一带一路”研究特点：一是研究热点与时俱进。“一带一路”研究经历起步、探索、成长阶段，研究重点随政策推进、形势变化不断更新。起步阶段研究热点集中在国际关系方面，探索阶段转向贸易格局构建和风险防范，成长阶段注重于经济发展。我国“一带一路”研究正处在知识积累阶段，研究热潮尚未散去。二是系统化的合作体系尚未形成。作者、研究机构之间合作少，主要以研究所和高校为核心，倾向于大学与其附属研究中心的合作，未摆脱大学内部合作的限制。稳定合作体系的形成，需政府、高校、研究所积极推动。

（二）研究不足

研究方法上有两点不足。一是数据收集不够充分。本文以知网收录的2014-2017年国内“一带一路”相关文献为研究基础，时间和期刊范围上有一定缺陷。二是数据分析不够透彻。本文分析工具较单一，数据处理不够深入。

“一带一路”研究存在两点不足。一是研究人员局限于高校和研究所，缺乏政府参与的研究，实用性大大降低，应将政府纳入研究体系。二是领域内作者、机构之间合作少，重复研究造成资源浪费，且预测性研究较少，实际指导作用有待增强。

（三）研究展望

建议未来“一带一路”研究从以下方面改进：第一，丰富研究方法和视角。收集全面数据，应用功能强大的分析软件，挖掘深层次信息，借鉴不同学科研究经验和方法。第二，加强交流合作。不同国家、学科领域的学者需加强合作交流，以高校教师和科研人员为核心，与政府沟通对接，构建稳定的研究团队。第三，注重研究实用性。具有实践意义和预测功能的研究才能发挥科研投入的价值。

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