阿尔泰语系核心成分与从属成分标记的类型学考察*

姚桂林

(南开大学 文学院,天津 300071)

核心成分和从属成分，即核心语(head)和从属语(dependent)，也可称之为统辖语和被统辖语(operand-operator)[注]Vennemann(1973)、Lehmann(1973,1978)所提出的“统辖语和被统辖语”理论，也有人翻译为“核心-从属语”。统辖语和被统辖语存在于诸多结构中。。核心成分和从属成分的标记是语法关系表现手段之一。Nichol(1986)指出，核心成分和从属成分存在于语言的不同层面，核心成分和从属成分标记(head-/dependent-marking)是一种类型学上的两分法[1]。据此可知，语法关系的标记类型有四种可能：附核标记类型；附从标记类型；核心成分和从属成分均有标记，即双标记类型；核心成分和从属成分均无标记，即无标记类型。

前人有关阿尔泰语系的研究多从传统语法研究角度出发，尚无系统讨论核心成分和从属成分的研究成果。本文考察阿尔泰语系语言核心成分和从属成分在短语、小句及句子等不同层面的标记表现，总结标记类型的共性和差异性，并对其差异性进行分析[注]文中考察的阿尔泰语系语言主要包括：突厥语族——维吾尔语、哈萨克语、柯尔克孜语、乌兹别克语、塔塔尔语、撒拉语、西部裕固语、图瓦语和土尔克语；蒙古语族——蒙古语、土族语、达斡尔语、东乡语、保安语、东部裕固语和康家语；满-通古斯语族——满语、锡伯语、鄂温克语、鄂伦春语、赫哲语和朝鲜语。文中所引语料谨遵原文记录，未对之进行国际音标转写。文中例句的标注和缩略语参考了莱比锡(Leipzig)标注系统。。

一、短语层面考察

(一)领属结构的标记类型

领属结构由领有者和被领有物两部分构成，领有者为从属成分，被领有物为核心成分。阿尔泰语系语言领属短语的标记情况比较复杂，四种标记类型都存在，下面我们具体讨论。

1.附从标记类型，即领属结构中标记附着在领有成分上。阿尔泰语系诸语言领属结构都存在附从标记类型。有些语言领属结构默认为附从标记类型，即领格标记附着在领有成分(从属语)后为标准的领属结构；有些语言的附从标记类型在某些条件下产生，主要由双标记类型省略为附从标记类型。

阿尔泰语系存在附从标记由双标记省略而来的语言主要有图瓦语、维吾尔语、赫哲语、柯尔克孜语、乌兹别克语、塔塔尔语等。上述语言由双标记省略而来的附从标记均在领有成分为人称代词的条件下产生，但每种语言适用的人称代词范围不同，整理为以下三种。

(1)领有成分为第一、二、三人称单复数时，不局限第几人称，亦不受单复数限制，均可由双标记省略为附从标记，如赫哲语、柯尔克孜语。以赫哲语为例：

1SG-GEN 父亲(-1SG.GEN) 饭 吃 PROG

2PL-GEN 母亲(-2PL.GEN) 串门 去 INTJ

3SG-GEN弟弟(-3SG.GEN) 江 岸 回来

上例中省略括号中的人称附加成分后，领属结构由双标记变为附从标记。

(2)领有成分为第一、二人称复数时，双标记省略为附从标记，如塔塔尔语：

1PL-GEN 客人-PL 来了

2PL-GEN 院子里 树木 有 INTJ

上例领属短语中qonɑq-lɑr“客人们”、qorɑdɑ“院子”后省略人称附加成分，为附从标记。

(3)领有成分为第一人称复数时，双标记省略为附从标记，如图瓦语：

1PL-GEN 骆驼(-1PL.GEN)

1PL-GEN 学校(-1PL.GEN)

上例领属短语省略括号中的人称领属附加成分后为附从标记。

根据上述语言产生附从标记时人称代词的不同表现，可总结两个蕴含等级。(1)领属结构双标记省略为附从标记时的人称蕴含等级：第三人称⊃第二人称⊃第一人称。若一种语言中领有成分为第三人称时，可出现双标记省略为附从标记，则第二人称也可出现双标记省略为附从标记；若一种语言中领有成分为第二人称时，可出现双标记省略为附从标记，则第一人称也可出现双标记省略为附从标记。(2)领属结构双标记省略为附从标记时，人称单复数的蕴含等级为单数⊃复数。一种语言中如果领有成分为人称单数时出现双标记省略为附从标记，则人称代词复数也可出现双标记省略为附从标记。

2.附核标记类型。阿尔泰语系诸语言领属短语的附核标记类型由双标记省略而来，主要出现在以下几种情况。

(1)核心名词后接缀人称领属(第一、二、三人称)附加成分明确表示名词的领有人称时，前面的人称代词可省略。阿尔泰语系语言领属结构的附核标记多为此种类型，如塔塔尔语kεsε-(茶碗-2SG.GEN)“你的茶碗”，但每种语言可出现核心标记的人称范围不同。第一种,可接缀一、二、三种人称，有些语言三种人称适用条件相同，如东乡语：

马-1SG.GEN 爸爸-2SG.GEN 书-3SG.GEN

有些语言三种人称的适用条件不同，如维吾尔语，第一、二人称领属附加成分接缀于名词后时可单独使用，如bɑlɑ-m(孩子-1SG.GEN)“我的孩子”；如文中已交代具体人称，则第三人称领属成分单独使用,例如：

尼亚孜 毛拉向他的家 刚进入 老婆-3.GEN-ALL 他问

“尼亚孜毛拉刚一进屋，就问他老婆”

根据前文已知，上例中的“老婆”指尼亚孜的老婆，所以，χotun“老婆”后附有第三人称附加成分-i。

第二种,仅接缀第三人称，如保安语、康家语。以保安语为例：

爸爸-3.GEN 舒服 没有 3SG 来 能 不是

(2)反身领属成分接缀在名词后，表领属关系，如东部裕固语：

右 手-REFL.GEN 举

上例中反身领属标记-an接缀在名词Gar“手”后，表领属关系，为附核标记类型。

(3)上下文已知的情况下，领属结构中，前面的人称领有成分可省略，如鄂伦春语：

3PL 父亲 心 想 弟弟-3PL.GEN 出息 人

“他们的父亲心里想，他们的弟弟是个有出息的人”

(4)领属结构中领有成分和被领有成分结合紧密表达一个概念时，前面的领有成分省略，只出现后附的领属附加成分，如图瓦语islεm sy-zy(伊斯兰，宗教-3.GEN)“伊斯兰教”中islεm“伊斯兰”后省略了表领有关系的领有成分，核心词sy“宗教”后接缀第三人称领属附加成分-zy，为附核标记类型。

因附核标记类型细分情况较多，现将附核标记产生情况整理如图1：

图1：附核标记类型图

3.双标记类型，即领属短语中领有者(从属语)和被领有物(核心语)都有标记成分。阿尔泰语系现该标记类型的主要有图瓦语、哈萨克语、柯尔克孜语、鄂温克语等。现将各语言出现双标记类型的情况整理如下。

(1)领属短语的双标记类型只出现在领有者(从属语)为人称代词，且被领有的名词(核心语)后附相应的人称附加成分的情况。当领有成分为非人称代词时，领属短语不出现双标记类型。例如东乡语：

1SG.GEN 马(-1SG.GEN) 2SG.GEN 马(-2SG.GEN) 3PL.GEN 马(-3PL.GEN)

上述例子中，东乡语双标记类型均出现在领有者为人称代词，且被领有者后附人称领属的附加成分的情况下。当领有成分为普通名词时，领属短语为附从标记类型，而非双标记。

(2)领有成分为人称代词和非人称代词的情况下，均可出现双标记类型。例如鄂温克语：

2SG-GEN马-2SG.GEN河 过 森林 进

儿子-GEN 样-3SG.GEN

由上述讨论可总结领属结构双标记的蕴含等级如下：非人称代词⊃人称代词，即阿尔泰语系领属结构中，从属语为非人称代词出现双标记类型，从属语为人称代词也可出现双标记类型。

4.无标记类型，即领属短语中领有成分(从属语)和被领有成分(核心语)均无标记。阿尔泰语系诸语言中领属短语无标记类型出现频率最低。现将各语言中出现无标记类型的情况整理如下。

(1)领属结构两成分结合紧密，表达一个概念时，附加在领有成分上的标记省略，例如土族语kun(-n) tolGuai“人(的)头”等。

(2)具有方位性词后的领有成分标记可以省略，例如满语：

田里 玉米 大 风 刮 玉米 全都 倒了

“田里的玉米全都被大风刮倒了”

上例中，领有成分标记-i接缀在表方位性的词ujin“田里”后省略。

(3)专有名词和固定词组中，领有标记可以省略。例如乌兹别克语：

苏维埃 联盟 十月 革命

上例中，固定词组“苏联十月革命”中领有标记省略。

(4)领属标记成分不表领有而表限定关系时，领格成分省略。例如柯尔克孜语：

1PL 学校 领导人 同 我们相见了

上例中，“学校领导人”表限定关系时，领格标记省略。

(二)定语短语的标记类型

定语短语中，核心成分为名词，从属成分为修饰词。阿尔泰语系定语短语结构的标记类型均为无标记类型。例如：

维吾尔语(突厥语族)

14)a.ili atliri elimiz-ɡε χas εla sypεtlikatlar.

伊犁 马 我们国家-DAT特有的 上等的 优良的 马

“伊犁马是我国特有的良种马”

满语(满-通古斯语族)

老的 人-PL 都 来

上述例句中，维吾尔语定语短语sypεtlikatlar“优良的马”与满语定语短语saqda niama-dza“老人们”中的核心成分和从属成分均无标记。

(三)附置词短语的标记类型

附置词短语中，核心成分为附置词，从属成分为附置词宾语。阿尔泰语系附置词短语的标记类型有两种：一是无标记类型，即语系内所有语言都存在该标记类型；二是附从标记类型，语系内仅有极个别语言存在，如东部裕固语。

1.无标记类型。附置词短语无标记类型有两种不同表现：一种附置词后附于从属成分，并非独立的词，阿尔泰语系诸多语言都属于此种情况，如土族语、康家语等；一种附置词以单独的词出现，这种情况在阿尔泰语系只出现在个别语言中，如达斡尔语。

(1)附置词不独立，即附置词所表意义由格标记充当。以塔塔尔语为例：

阿合买提 大叔 他办公室-LOC 工作 坐着

“阿合买提大叔正在他的办公室工作”

上例附置短语“在(他)办公室”中的“在”由位格-dε表达，位格-dε充当核心成分附置词，后附在从属词kabinitn“(他)办公室”后，为无标记类型。

(2)附置词独立。以达斡尔语为例：

1SG 2SG 为 来-陈述式时间形式

2.附从标记类型。阿尔泰语系中该类型语言极少，基于所知语料，仅有东部裕固语。例如：

钱-DAT 为了 生命 失去 是

需要提及的一点是，有些语料中会出现附置词短语中从属成分(宾语)标记宾格的情况，看似是附从标记类型，其实是无标记类型，以达斡尔语为例：

旁边 向 靠 INTJ

牛犊 畜群-OBJV 向 跑-CVB 去-PST

二、小句层面考察

(一)谓语和论元的标记类型

谓语与论元的组合中，谓语为核心成分，论元为从属成分。谓语分为及物动词和不及物动词两种，下面分别讨论。

1.不及物动词作谓语。阿尔泰语系语言中，不及物动词做谓语时，标记类型均为无标记。需要注意的是，土尔克语无相关语料，但可以根据语言共性推测其标记类型与同语系的其他语言相同。例如：

康家语(蒙古语族)

19)a.aba reva. “父亲来了”

父亲 来

哈萨克语(突厥语族)

学生-PL 学习 AXU

赫哲语(满-通古斯语族)

尤立松 去

上述例子中，康家语中的主语aba“父亲”、哈萨克语主语oqwʃ“学生”，以及赫哲语主语iulisu“尤立松”均无主格标记，为无标记类型。

2.及物动词作谓语。阿尔泰语系及物动词谓语和论元的标记类型有两种：一是语系内诸语言都存在的附从标记类型，如保安语、锡伯语、土尔克语等；二是部分语言存在的无标记类型，如土族语、鄂温克语、图瓦语等。

(1)附从标记类型，即宾语成分标有宾格标记。例如：

锡伯语

敖敦芝 3SG-OBJV 火 点

土尔克语

尤苏甫-OBJV 召唤 来

(2)无标记类型。阿尔泰语系及物动词与论元关系的无标记类型只在部分语言中出现，包括蒙古语、土族语、东部裕固语、鄂温克语、哈萨克语、柯尔克孜语、塔塔尔语、撒拉语、西部裕固语、图瓦语等13种语言。无标记类型因论元宾格标记省略而产生，阿尔泰语系及物动词与论元关系的无标记类型出现在以下几种情况中。

第一，宾格成分无歧义，与主格成分可明确区分时，也即主语与宾语的语义关系、语法关系可明确区别时，宾格标志往往可以省略，包括土族语、康家语等，以土族语为例：

馍馍(-OBJV) 吃

第二，直接宾语指称对象为泛指而非定指时，宾格标志可省略，包括柯尔克孜语、哈萨克语等，下面以哈萨克语为例：

3SG 信 写 PRS.PROG

上例哈萨克语中，宾语χat“信”是泛指对象，宾格标志可省略。

第三，动宾结构出现及物性较强的动词时，其中的宾语成分往往不加宾格附加成分，如撒拉语中表示某种行为状态的动宾结构的词组：

23) bala-lar tiuχ ojna-ba. “孩子们正在踢毽子”

孩子-PL 毽子 玩-PROG.非确定语气

上例中，动宾结构“踢毽子”中，宾语tiuχ“毽子”没有宾格标记，ojna“踢”是及物性强的动词。

上文所述宾语省略的情况主要涉及名词生命度和宾语指称性两个要素。Comrie(1981)和Croft(1995)所提名词的生命度等级：第一、二人称代词>第三人称代词>指人专有名词、亲属名词>其他指人名词>高等动物名词>低等动物名词>自然力>其他无生名词[2](231)[3](85～143)。Haspelmath(1998)提出宾语标记定指性等级关系：定指>类属非定指>非类属非定指[4]。Aissen(2003)指出宾语指称性的等级关系：人称代词>专有名词>有定NP>无定特指NP>非特指NP[5]。下面，我们具体分析上述三种情况涉及的两种因素。

第一种，“越是语义上容易混淆施受关系的场合，越是需要形式标记”[6]。“典型的施事是定指的和生命度高的名词，而典型的受事是不定指的低生命度的名词。”[7]一般来讲，生命度高的成分为施事，生命度低的成分为受事。宾格成分与主格成分可明确区分，而无歧义的情况即主格成分为典型施事，宾格成分为典型受事，动词为强及物性动词。此时，施受关系容易区分，格标记可以省略。例如康家语：

24) tʃi tʃa utʃi ! “请你喝茶”

2SG 茶 喝

主语第二人称代词“你”为施事，宾语无生名词“茶”为受事，符合名词生命度等级和宾语指称性等级，二者可明确区分，所以宾语tʃa“茶”的宾格标记可以省略。

第二种，“泛指”亦不定指，即宾语为不定指成分(指称性低)时，宾语标记可不出现。“典型的施事是定指的和生命度高的名词，而典型的受事是不定指的低生命度的名词。”[7]宾语为不定指，主语为定指，此时施受关系可明显区分，宾格标记可省略。例如柯尔克孜语：

3SG 书 喜 欢

上例中，主语al“他”为第二人称代词，即定指的生命度高的名词，宾语kitep“书”是泛指对象，即不定指的低生命度名词，符合生命度等级和宾语标记定指性等级，施受关系明显区分，宾格标记可省略。

第三种，强及物性动词往往具有典型施事和典型受事，施受关系明显，宾格标记可省略。例如撒拉语：

26) bala-lar tiuχ ojna-ba. “孩子们正在踢毽子”

孩子-PL 毽子 踢-PROG.非确定语气

上例中，动词ojna“踢”是强及物性动词，主语bala-lar“孩子们”和宾语tiuχ“毽子”具有明显的施受关系，宾格标记可省略。

(二)助动词和主要动词之间的标记类型

助动词和主要动词的组合关系中，核心成分为助动词，从属成分为主要动词。阿尔泰语系语言助动词和主要动词的标记均为无标记类型。例如：

康家语(蒙古语族)

DEM-一 活-OBJV 1SG 做 AXU

鄂温克语(满-通古斯语族)

1SG 房子 盖 AXU

上述康家语和鄂温克语中，助动词和主要动词上均无标记，为无标记类型。

三、句子层面考察

句子层面考察主要包括两方面：一是主句谓语与关系小句间的标记类型，二是主句谓语与从句之间的标记类型。主句谓语与关系小句/从句的组合关系中，核心成分为主要谓语，从属成分为关系小句/从句。标记类型有四种可能：一种是附核标记类型，“在核心词标记的关系小句化中，主句受到影响，一般通过名词的删除或代名语化，而关系小句保持完整，并且经常无法与普通从属小句进行区分”，如伐鹤语(Navajo)；一种是附从标记类型，“在从属词标记的关系小句化中，关系小句的名词会受影响，一般是通过删除或代名语化，而主句保持完整”[8](168)，如车臣语；一种是核心成分和从属成分双标记类型；一种是核心成分和从属成分都无标记类型。

(一)主句谓语与关系小句

阿尔泰语系诸语言主句谓语与关系小句的标记类型均表现为附从标记。例如：

保安语(蒙古语族)

爸爸 说 话 1SG 听 AXU

西部裕固语(突厥语族)

色仁 罗若 用着的 镰刀 1SG.GEN 是

朝鲜语(满-通古斯语族)

昨天 公园-LOC 玩 人-NOM 多-PST-DECL

(二)主句谓语与从句

阿尔泰语系诸语言主句谓语与从句的标记类型均表现为附从标记。例如：

蒙古语(蒙古语族)

CONJ 2SG 马 走 是 DEM 人 追上

“如果你骑着马去是能够追上那个人的”

锡伯语(满-通古斯语族)

病 看 CONJ 医院 去

“因为要看病去医院了”

塔塔尔语(突厥语族)

DEM (把)公式 知道了的 CONJ 直的 算 (3SG)拿

“假若知道这些公式就能正确计算”

四、结 语

文章从类型学角度考察了阿尔泰语系语言核心成分和从属成分在短语、小句及句子等不同语言层面的标记表现，总结了其标记类型的共性和差异性，标记类型情况整理如表1。

本文以阿尔泰语系22种语言为调查对象，假设每种语言出现的“标记类型”默认值为1，“出现频次”表示语系内标记类型的语言数量，“所占比例”表示该类型在语系诸语言中所占比例。需要指出的是，因语言材料的客观局限，表1中的“出现频次”为21的均未统计土尔克语。根据语言共性可知，土尔克语在特定层面的标记类型与其他语言相同，因此，22/21均代表标记共性，其他数字表示标记差异性，即某种标记类型只在部分语言中出现。

标记的差异性体现在领属短语的附核标记、双标记及无标记类型，附置词短语的附从标记类型，及物动词谓语与论元关系的无标记类型等方面。附置词短语标记表现基于附置词是否可独立成词，具体语言有不同表现。及物动词谓语与论元关系的无标记类型指宾格标记省略，宾格标记省略主要涉及生命度和指称性两个要素。

表1:阿尔泰语系核心成分和从属成分的标记类型[注]H核心标记，D附从标记，H/D双标记，O无标记。

层次标记类型出现频次所占比例短语领属短语修饰性名词短语附置词短语D22100.0%H1881.8%H/D1672.7%O522.7%O22100.0%O22100.0%D29.1%小句谓语与论元不及物动词及物动词助动词与主要动词O2195.5%O1359.1%D22100.0%O2195.5%句子主句谓语与关系小句主句谓语与从句D2195.5%D2195.5%

领属短语的标记表现最为复杂，四种标记类型都存在。其中，由双标记省略而来的附从标记有两个蕴含等级：(1)第三人称⊃第二人称⊃第一人称；(2)单数⊃复数；双标记存在一个蕴含等级，即非人称代词⊃人称代词。上述蕴含等级基于阿尔泰语系语料考察，有待进一步大样本的验证。