关于研发和创新的国际化视角

许舒雅

摘 要：在科學、技术和创新的各个领域中，人们会面临一系列相当重要且尚待解决的问题。思想的探索、开发和商业化，会触及并受到众多来自技术和社会经济性质等不同因素的影响（Leyden and Link 2015;Vonortas et al. 2014）。本文汇集了美国、巴西、韩国和俄罗斯这四个代表性国家前沿文献中关于研发和创新的视角，以期能为我国研发和创新的发展带来一点思考。

关键词：研发和创新;高校;企业;技术

本文所关注的几篇论文分布在研发和创新（R&D）以及处理研发和创新的几个政策领域：这些文章涉及研发的同时也涉及创新;有的解决机构间的相互作用问题，如校企合作;有的与小型创业公司打交道;有的处理区域问题;有的使用大型数据库;有的涉及在西方学术界没有得到广泛关注的国家。

Fischer，Schaeffer，Vonortas和Queiroz（2018）的论文论述了高校在与工业的联系中作为新知识创造者和传播者的重要作用。具体地说，这篇论文将新一代知识密集型企业的产生视为企业和学术界通过合作互动的产品。因此，它提出了一个问题，即校企之间的研究互动是否会产生实质性的学习效果，从而将学术机构转变为知识密集型创业（KIE）的更积极的推动者。文章以发展中国家（巴西）的一个知识密集型地区（圣保罗州）作为背景。它汇集了PIPE项目（类似于美国SBIR项目）的补贴数据，以构建一个大学创业精神的虚拟变量;汇集了巴西国家科学技术发展委员会的和产学合作研究数据;以及覆盖圣保罗州许多高校和研究机构的技术开发研究小组目录普查数据。作者能够根据密度、宽度和深度来衡量研究协作的质量，从而提供比现有文献更精确的图像。他们发现，促进学术创业创新的是校企互动的质量，而不是数量

Silva、Furtado和Vonortas（2018）的论文从部门层面讨论了校企研究合作。它的贡献是在发展中国家背景下，对于工业领域部门产学研关系的传统假设进行了检验。文章利用巴西创新调查（PINTEC）的数据，设定了校企合作研究的解释变量：包括企业特征（规模、内部研发、外部研发、产品和工艺创新），市场特征（经济风险、创新成本）和政府资助等。文章发现，除了研发密集型产业之外，校企合作的主要决定因素是企业规模、外部研发和产品创新。在这三种因素中，外部研发是最重要的决定因素，且似乎要以牺牲内部研发为代价，二者之间存在着替代效应。当将研发部门纳入分析时，主要的预测因素是企业规模、内部研发和政府资助，这为“吸收能力”的论点提供了支持：即如果企业觉得有能力吸收由此产生的知识，它们将与高校合作。

由SooGeun，Yoon和Kim（2018）撰写的论文带我们去韩国考察了一家公司的创新活动与其未来预期绩效之间的关系。作者分析了在一个动态协同进化系统的纵向背景下，创新活动、企业增长和研发投资增长之间的动态关联。他们研究了在韩国近600家中小企业在创新活动与研发投资增长之间的关系中，企业成长的中介作用。该研究采用分位数回归分析方法，对这些公司进行了17年的纵向数据分析。在研究中作者发现，特定时期中小企业的创新活动对高增长企业和高新技术企业下一时期的销售增长（相对于价值增长）的影响大于低增长企业和低技术企业。此外，中小企业销售增长对后续研发投资增长有显著的正向影响。

Breznitz，Clayton，Defazio和Isset（2018）的论文研究了高校创业支持机构（高校孵化器）的效果：这些机构的努力为高校与企业之间的互动创造了环境和机会。他们的目标是发展能够更好获得知识和资源的网络，从而增加创业成功的机会。本文以美国的一个高校支持机构为例，使用了大量具有不同会员支持级别的公司样本。这种背景使作者能够确定哪些维度可以增强企业与其他成员建立联系的能力。这些可能性维度包括：地理位置毗邻、涵盖共享空间在内的服务支持，以及可能形成网络联系的包含会员和研发公司在内的更大的社区。研究结果与我们目前对高校孵化器作为社会资本来源重要性的认识一致。

最后，Zaichenko（2018）的论文讨论了俄罗斯独立研究和技术机构（RTOs）的科学密集型技术转让问题。经过审查的RTOs的任务是将内部研发和技术推广结合起来进行工业应用。该论文基于RTOs的一个独特的大型数据库，该数据库一方面允许将基于RTOs的科学活动与技术转让绩效联系起来，另一方面允许将来自大学的研发人员对研究成果的贡献联系起来。大样本允许不同所有权结构和技术转让方向的RTOs之间存在差异。研究结果表明，RTOs科技产出与技术转让活动之间存在正相关关系。基于科学的产出主要由来自学术界的RTOs的研究人员贡献，尤其是博士生。研究结果对那些由像RTOs一样在高校科技与产业主导的技术创新之间扮演重要中介作用国家来说非常重要。

另外，以上在本文所提供的这些关于研发创新的观点概览，有待置于文中所涉及到的四个代表性国家美国、巴西、韩国和俄罗斯，在多层面政策系统和多样化的创新环境中进一步研究。

参考文献

[1]Leyden D P， Link A N. Toward a theory of the entrepreneurial process[J]. Small Business Economics， 2015， 44（3）： 475-484.

[2]Kim Y J， Vonortas N S. Managing risk in the formative years： Evidence from young enterprises in Europe ☆[J]. European Management Journal， 2014， 32（5）： 795-805.

[3]Fischer B B， Schaeffer P R， Vonortas N S. Evolution of university-industry collaboration in Brazil from a technology upgrading perspective[J]. Technological Forecasting & Social Change， 2018， 2018（1）：S0040162517312751.

[4]Silva D R D M， Furtado A T， Vonortas N S. University-industry R&D cooperation in Brazil： a sectoral approach[J]. Journal of Technology Transfer， 2018， 43（1）：1-31.

[5]Breznitz S M， Clayton P A， Defazio D， et al. Have you been served？ The impact of university entrepreneurial support on start-ups network formation[J]. Journal of Technology Transfer， 2018， 43（2）：343-367.

[6]Zaichenko S. The human resource dimension of science-based technology transfer： lessons from Russian RTOs and innovative enterprises[J]. Journal of Technology Transfer， 2018， 43（2）：368-388.