航天型号独立评估的探索与创新

/中国航天标准化研究所

航天型号独立评估工作是一项基于系统工程管理，服务于工程、型号总体的风险管控实践活动。通过对独立评估组织建设、队伍建设、模式方法和工作机制建设等方面进行探索和实践，确保了航天型号独立评估工作的系统、全面、独立、深入和权威，以及型号风险管控的效果，可有效支持航天重大工程任务的顺利实施。

一、面临的挑战

航天型号研制生产过程是跨部门、跨领域、跨专业大协作的复杂系统工程，具有高技术、高投入、高风险的特点，因此以“风险管控为核心”已成为航天型号质量管理的主要原则之一。

一是型号研制难度增大、风险提升对现有风险管控措施的系统性和深入性提出挑战。随着一系列重大工程和重点型号任务的相继实施，大量新技术、新材料、新工艺、新产品被广泛应用，型号研制难度逐渐增大，系统性风险显著提升，风险管控的关注重点逐渐由单一新产品、新技术的风险向多项新技术、新产品集成的系统性风险拓展。传统的型号风险管控模式缺乏基于型号总体层面的风险评估手段，管控措施主要是在系统级以下层面进行，侧重于单一技术和产品的研制风险控制，对全系统、多耦合、复杂任务的全局性和整体性缺乏关注，容易导致多项新技术和新产品集成后的风险管控不到位，进而造成系统性风险。

二是市场化竞争带来的技术壁垒对现有风险管控手段的独立性和有效性提出挑战。航天型号是典型的“大协同”系统工程，研制单位多、配套产品多、协调难度大。传统的风险管控手段受限于单位之间、型号之间的隔离与壁垒，难以充分利用全行业的经验资源、发挥全行业的智力优势，难以及时共享先进技术成果和成功经验，容易提高风险发生概率和风险管控成本。

三是研制队伍年轻化对当前型号风险管控能力提出挑战。年轻同志缺少工程经验、缺乏失败的教训和多领域的视野，导致全局性、系统性思考能力不足。而航天工业几十年的工程经验和风险教训难以有效快速地传递给年轻技术人员，给型号研制带来风险。

为确保航天重大工程、重点型号任务的一次成功，有必要进一步完善航天型号风险管控方法手段，充分整合同行业一流专家资源，基于航天型号系统工程管理的特点实施第三方独立评估，以便助力工程总体、型号总体能全面、深入、有效地识别和控制影响任务成败的重大技术薄弱环节及潜在技术方案风险等关键因素，以确保任务成功。

二、独立评估的实施方法

1.评估思路和工作框架

航天型号独立评估是在工程总体高度上把控全局风险，发挥全行业权威专家资源优势独立识别管控风险，以促进工程研制知识经验交流、加速年轻人才成长的评估目标。基于航天型号独立评估目标，中国航天科技集团有限公司确立了坚持“大胆质疑、小心求证、关注细节、眼见为实”的评估思路，并构建了航天型号独立评估模型，如图1所示。

模型说明了航天型号独立评估的思路：通过构建高效运行的组织管理体系调配评估资源，制定完善的文件制度体系来规范保障评估活动，建设权威独立的专家队伍体系来保证评估效果，以型号研制任务书和研制过程技术文件作为评估双方沟通交流的基础，按照策划、实施、总结、闭环4个步骤，运用文件查阅、实物考证、交流质询和试验验证等多种形式，从识别风险的角度对技术方案、产品设计、试验验证、可靠性、故障预案以及关键技术突破情况等方面进行独立、客观、深入的专业评估，以达到有效管控系统级型号研制风险的核心目标。

2.评估组织管理体系

航天型号独立评估面向型号总体，涉及到各级管理机关，通过建立较为完善的组织管理体系、评估队伍体系，持续完善组织和支撑保障，形成科学规范的独立评估工作机制。

成立由中国航天科技集团有限公司科技委主任领衔的独立评估委员会，从顶层科学高效地策划和指导评估工作；航天科技集团牵头，联合工程总体、装备主管部门及用户成立独立评估办公室，办公室依托在专业的第三方质量技术机构，实现在资源调配和组织协调方面突破研制单位的局限性；专业评估组成员来自航天科技集团所属相关单位、高校、用户单位、相关军工集团等，均为本专业权威和资深专家，以确保评估工作的深入和高效。

图1 航天型号独立评估模型

3.评估制度与标准规范

为确保航天型号独立评估工作规范开展，形成长效机制，结合独立评估的工作特点制定了一整套独立评估全过程规范化的技术报告、记录表格模板，明确规定独立评估组织机构以及各方在独立评估工作中的职责和工作程序，并对独立评估保障条件作出明确要求，以便科学地将航天型号独立评估划分为策划、实施、总结、闭环4个工作阶段，如图2所示。

评估策划阶段。主要任务是紧密结合型号特点完成评估委员会的人选提名，组建评估办公室，同时由航天科技集团有关职能部门与型号研制团队沟通，确定独立评估重大项目和组建对应的专项评估组。策划阶段结束的标志是召开评估委员会首次会议，听取型号研制工作汇报，制定独立评估工作计划，并明确评估内容、工作分工和进度安排。

评估实施阶段的工作思路是“大胆质疑、小心求证、关注细节、注重证据”，工作任务是按照各评估组关注的风险项目分工，严格把关，以帮助型号研制单位发现问题、提出解决问题的建议。本阶段工作结束的标志是各评估组召开末次会议，梳理重点关注问题及风险点解决情况，总结评估任务完成情况，并形成初步评估结论与建议。

图2 航天型号独立评估实施阶段

评估总结阶段。首先，各专项评估组系统梳理评估工作成果，紧紧围绕评估组关注的风险点，回顾分析评估过程所提问题和型号系统对问题的书面答复，对风险的识别和管控措施的有效性提出正式评估结论和评估建议，并按照统一评估文件要求编制专项评估报告；其次，评估办公室在此基础上汇总整理各专项评估组评估报告，初步编写完成独立评估工作总报告。最后，提请评估委员会讨论通过针对型号设计方案正确性、试验充分性、测试覆盖性等方面的最终评估结论和评估建议。

评估闭环阶段。评估闭环是体现航天型号独立评估工作深入性的重要特点阶段，由于独立评估工作早于型号发射或飞行，因此截至评估工作总结会，都会存在型号研制方未完成评估问题答复或评估建议未完全落实的情况。对此，评估办公室会持续与型号研制方进行沟通，跟踪问题答复和建议落实情况，督促型号研制团队形成报告或说明，并上报航天科技集团有关部门完成风险识别管控工作闭环。

三、独立评估的经验与创新

1.坚持独立选派专家和独立组织实施

现有的评估评审多由任务甲方提议，而实际组织实施大多委托型号研制单位来选择推荐、邀请评审专家，因此普遍存在评估力度与深度不够、后续工作跟踪不彻底的情况。航天型号独立评估通过2个方面的独立性来确保评估效果：一是评估组织实施由任务甲方联合主管部门组织，参与评估工作的专家不受型号研制单位影响；二是评估专家选派坚持专家独立于型号研制团队的原则，全部由主管部门和工程总体甄选委派。这样不仅从立场上保证了独立开展工作的效果，而且不受研制队伍的惯性思维影响，可以突破定式思维局限大胆、充分地识别风险，忠实履行航天科技集团赋予的职责，确保了独立评估的实施效果。

2.调动全行业权威专家，保证评估的专业性

针对航天型号研制涉及专业领域广、专业能力要求高的特点，独立评估工作在评估专家选择方面充分考虑了专家的专业地位、来源和数量，广泛吸收军方、中科院、高校及军工集团的型号研制领域权威专家，并建立独立评估专家库。目前，专家库中已有20项专业领域300余位评估专家，其中院士16位。

同时，针对重大风险项目领域分别设置评估组，每个评估组按照专家工作领域、型号工程经历、专业特长、型号独立评估工作经历等设置成10 ～ 20位专家的规模，并选派专家进入专项评估组，参加相关型号的独立评估工作，从专家团队权威性、专业覆盖面和数量等方面来确保独立评估工作效果。

3.实现风险管控关口前移

为抓住风险管控的最佳时机，航天型号独立评估一般是在型号研制的初（试）样和正样等关键阶段启动，评估周期是3 ～ 6个月，与研制工作同步开展。要实现风险管控关口前移，提前介入，尽早发现和识别风险点与方案不足，及时提出研制建议方案并有相对充裕的时间指导、跟踪型号研制队伍及时采取风险管控措施消除隐患，避免将重大风险带到发射场，造成不可估量的损失。

4.注重评估内容的全面覆盖

独立评估工作紧密围绕航天型号核心任务实现，将风险管控理念贯穿到独立评估工作全过程，对影响任务成败的重大技术薄弱环节和潜在技术风险进行全面识别，以系统工程研制的专业视角全面评估各子系统技术方案，以及故障预案、试验验证和过程控制等方面的风险点，确认技术指标一致性，全面审查系统间接口考核验证的全面性，重大关键技术及重大工艺攻关情况、研制过程重大技术状态更改控制情况、重大质量问题归零情况等，以帮助型号研制单位识别出所有可能影响型号任务成功的重大风险项目、重大技术薄弱环节和潜在技术风险，提出建议和措施，为系统工程风险管控工作提供系统、权威的评估意见。

同时，突出风险评估重点工作，提出了方案可行性、合理性和正确性，技术指标满足任务要求情况，关键技术成熟度情况，新技术、新材料、新工艺等情况，可靠性、安全性和环境适应性的设计、分析、试验、评估的正确性及有效性，系统接口的协调性和匹配性，试验验证、仿真分析的全面性、充分性以及测试覆盖性情况，关键软件研制、关键元器件保证等情况，技术状态控制、生产过程质量控制和质量问题归零等情况，以及其他薄弱环节和潜在技术风险10个方面的重点独立评估内容。

航天型号独立评估是在总结航天型号常规风险管控工作的基础上，创新开展的更独立、更专业、更客观、更深入的风险管控实践。目前已开展独立评估的10余个重大航天型号、专项工程均获得一次成功，确保了航天重大工程任务的顺利实施，取得了巨大的经济和社会效益；促进了型号风险识别和关键技术的突破，充分发挥专家群体优势，实实在在地助力核心技术、关键技术的突破；充分利用相关行业领域权威专家们的经验和阅历，突破了单位局限和型号局限，促进了重大型号任务专业知识和工程经验的传承，对于我国航天事业的转型升级和长远发展具有极其深远的战略意义。独立评估在实际应用过程中取得的良好效果，激发了当前各型号研制单位风险识别与管控的热情，促进了各项风险管理要求的落实。航天型号独立评估可以为重大工程、重点项目、复杂产品研制生产过程中开展风险管控提供有益的方法借鉴。