立体式科研生产计划管理在典型离散型军工企业的应用实践

/上海航天动力技术研究所

随着航天事业的快速发展，传统的计划管理模式已无法适应当前科研生产任务增多、管理要求精细化、外部环境复杂的形势，具体表现为：综合计划策划与科研生产任务颗粒度匹配性不足；临时计划频现，造成资源规划冲突突显；保障体系计划重视程度不足，致使基层生产计划执行滞后；计划管理体系概念不强，造成计划编制不够规范，影响企业整体绩效。

为了适应日益繁重的航天科研生产任务，促使企业由经验式管理向科学管理转型，向多型号统筹、有序开展的模式发展，企业基于航天系统工程和现代项目管理方法的理论基础，结合自身科研生产任务特点建立了

立体式计划管理体系。该体系规范了计划管理流程，强化了多型号的计划综合调控，达到了计划与执行互为支撑的成效，适应当前高强度研制、大批量交付的任务形势，促进了企业科研生产管理能力和水平的不断提升，实现了企业综合实力在领域内的不断提高。

一、构建三维立体式综合计划管理体系

近年来，企业通过深入分析各类产品特征和研制流程，探究科研生产管理模式，综合企业各部门的职能调整，构建了三维立体式综合计划管理体系，形成了“一主体、双翼支撑、三级驱动”的科研生产综合计划管理模型。以目标实现为引领，实现了从企业到部门、班组的纵向延伸，完成了以型号任务为基线的部门横向职能的发挥和组合，达到了科研生产任务高效完成、企业经济效益和社会价值大幅提升的目标。

1.构建三维立体式综合计划管理体系

图1 三维立体式计划管理体系

制定科研生产任务综合计划管理制度，建立了科研生产计划管理的立体体系，如图1所示。形成综合计划、型号专题计划、生产计划的3级结构维计划体系，实现了企业整体任务的宏观策划，概要的型号专题研制计划和细致的型号生产计划的纵向对接，起到层层递进、一脉相承的效果；形成年度计划、季度计划、月度计划、周计划、日计划的5级时间维计划体系，实现了计划近细远粗、详略得当、切实可行的成效；形成风险管理计划、设备维保计划、成本预算管理计划、采购管理计划、沟通管理计划、物流管理计划等支撑维计划体系，实现了科研生产主线条计划的资源保障、风险预警和业务可持续健康发展的效果。

2.构建“一主双翼三驱动”的计划执行模型

企业的生存与发展依赖于主营业务高效率和高效益的执行。以企业综合计划作为主体，发挥引领作用；以型号专题计划和各类科研生产的资源支撑计划作为双翼，精细策划，高效执行，实现对综合计划的有力支撑，推进综合计划的不断稳步发展；以各类基础生产计划、薪酬管理计划和企业战略发展计划作为3级助推器，形成“一主体、双翼支撑、三级驱动”的计划执行模型，如图2所示。

以各类生产、试验类计划作为一级助推器，从而全面推动综合计划中各类高级别计划的落实和执行，实现企业的直接效益；以薪酬和职业发展激励计划为二级助推器，每年根据企业上年度的科研生产任务完成实况和经济效益，结合各部门和职工的考核结果，动态规划各级职工的薪酬和职业发展激励计划，形成最直接、最具成效的激励机制，促进职工的工作积极性，从而自觉竭力去推动综合计划的快速落实，形成渐近滚动式良性循环；以企业战略发展计划作为三级助推器，企业每3年开展一次“三年滚动计划”，制定后续3年的战略目标和重点战略任务，明确实施路线和时间表，进一步明晰发展方向，并通过技术手段实现战略愿景的展示，激发各级员工的事业心，将各自的工作视为终身为之奋斗的事业和民族复兴的责任担当，增强对企业的自信心，以崇高的事业心推动综合计划的全面落实，以综合计划的全面完成实现企业战略发展计划的有效落地。

3.建立基于产品研制技术流程的计划流程体系

固体火箭发动机的研制过程是一个系统工程，需要众多计划和资源的协调控制（见图3）。计划的价值实现与否取决于计划流程的匹配性，计划的管理要基于型号产品的研制技术流程，同时兼顾流程的动态变化，因而确立了如图4所示的基于研制流程的计划流程体系。严格按照型号研制生产流程进行策划，实现管理过程、设计过程、生产试验过程和各类支撑过程的全面覆盖，从而增加各类计划的可执行性和互相支撑性。

二、规范计划编制规则强化对计划的动态优化

1.严格推进计划管理模型体系的执行

图2 “一主双翼三驱动”计划执行模型

图3 固体火箭发动机研制流程

图4 基于研制流程的计划流程体系

科研生产计划管理部门每年3季度梳理下一年度型号工作的策划，通过多渠道搜集各型号的任务信息，综合分析各型号间的资源占用情况，同时加强与客户单位、上级单位的沟通，对存在资源进度冲突的计划进行多轮迭代协调后形成下一年的综合计划。以科研生产综合计划为主线，以技术流程、计划流程和产品保证流程为依据，推进综合计划、型号专题计划、生产计划、管理计划和保障计划的统一，促使管理线、技术线、生产线和保障线的联动与反馈，从而提高计划协调和短线的动态预警水平，持续提升科研生产计划的执行效率。

2.制定计划管理办法，提高计划管理规范性

为了强化计划管理的规范性，制定了综合计划管理办法。编制了科研生产计划管理、责任令计划管理和部门计划管理作业等多项计划管理流程，制定了包括设计、生产、试验、采购、运输、检验、交付、保障等基于研制生产流程的40余项标准计划实施流程，提高了计划管理过程的规范和标准化水平。同时，给定各项计划编制模板，指导各项目型号产品的全生命周期研制计划的编制，统一计划编制的颗粒度，以客观展现和评估各型号的工作量，实现企业各部门任务、计划、能力和绩效的协调和匹配性。

3.综合评价计划执行偏差，强化对计划的动态优化

由于计划的制定和执行过程中存在不确定因素，导致计划执行进度和程度处于动态变化之中，且客户需求或上级单位的计划也处于动态变化状态，因此企业建立了科研计划动态监控和调整的机制，以强化对科研计划的动态优化。

三、加强对计划的执行监控和反馈，设定计划信息预警点

对计划的执行成效进行监控是计划管理的关键环节，因此企业建立了能实现计划信息“点、线、面”模式的监控机制。通过信息简报、信息快报方式实现对关键计划的快速、准确传递；通过型号研制周报和月报把控型号计划实施的进度和质量；通过每月2次的科研生产调度会、不定期召开型号专题协调会、月度质量分析会，形成企业层面对生产计划、型号专题计划和综合计划执行情况的把控，从而评估当月各型号研制生产计划的执行程度，识别影响计划推进的因素，分析共性管理问题，提出有效的解决措施，确保计划正常运行。

建立型号产品计划推进网络图（见图5），以型号专题计划为主要依据，以关键、核心计划节点为纲要，构建型号产品计划推进网络图，实时跟进各项计划的进度情况，以“红、黄、绿”三色记录实际执行情况与计划的偏差，同时记录导致偏差产生的原因和对应的责任部门/主体，实现对计划执行情况、进度偏差、偏差原因和责任主体的监控，有效避免了责任推卸的风险，并为各部门年度综合考评提供有效参考依据。

图5 型号产品计划推进网络图（模板）

通过综合计划全流程重点计划预警机制，将研制生产流程监控可视化。绘制型号科研计划全流程概念信息流路线图，将型号专题计划中最重要的关键计划和节点单独列出，并作为预警点，提醒相关人员在预警点及时反馈计划的准确信息。对于被预警的风险环节，由科研计划管理部门组织相关部门/机构开展提前谋划，识瓶颈、查内因、想措施、抓落实，明确责任主体，限期推进解决。做好各项风险的预案工作，确保型号专题计划主干脉络的通畅，促使型号各类生产和保障计划的顺利执行。科研计划重要信息动态监控预警图如图6所示。

根据各型号实际科研生产进展情况，结合综合计划、各型号专题计划及研制生产动态监控预警情况，对企业承担的全部型号任务进行系统平衡和协调，形成如图7所示的多型号、多批次研制生产动态协调进程图，并在研制生产过程中动态调控，以确保综合、全面地完成各项科研生产任务，从而支撑企业的战略发展计划得到有效落地和执行。

四、综合评估和考核计划

通过立体式计划管理系统，实现了企业对部门、型号责任令组、班组等责任主体的任务全覆盖。通过对计划执行情况及其综合效果的评估，实现对各级责任主体年终考核的评价；通过上级单位和客户的责任令，考核企业综合计划的完成绩效；通过企业年初下达的责任令对型号专题计划的绩效评估，从而考核型号项目办公室和科研计划管理部门。科研计划管理部门发放的各类生产计划和支撑类计划对各部门和班组实现绩效评估，并结合企业的质量、安全、保密等专项计划，实现企业对各部门的年终考核。

企业采取通过计划考核提升业务能力的方针，企业的规划计划部门组织完成对各部门或机构考核，并将考核结果梳理、分析后反馈给各责任部门，以遵守保密的原则明确给出各项考核扣分项及改进措施，限期完成改进，并组织二次考评，保证了计划考核的闭环管理和综合提升。

五、取得的成效

1.综合计划完成率持续提升并维持较高水平

图6 科研计划重要信息动态监控预警图

图7 多型号、多批次研制生产动态协调进程图

立体式科研生产计划管理方法运行近3年来，在科研生产任务日益加重、型号任务数量批次多、型号研制类别和结构日益复杂的情况下，企业的综合计划完成率不断提高并维持在较高水平。2018年相对2017年的任务量同比增加40%，企业的全年质量问题发生率同比下降25%，采购产品的不合格率同比下降11%，“精大贵重关”设备和仪器完好率100%，科研生产计划完成率由90%提升到98%，各项计划得到有效的执行，并取得良好的效果。

2.型号产品研制周期和成功率不断优化发展

型号任务各个责任主体的格局观有了明显的提升，更深入地意识到各自承担的计划与型号总体任务的整体关联性，对企业综合计划的执行具有明显的“蝴蝶效应”。因此，企业的整体效率有了明显的提升，单发产品研制周期也由数年前的14个月缩短至最短8个月，研制周期缩减40%，产品飞行成功率达100%，企业的科研生产效率有了显著的提升。

3.计划管理日益规范，效率显著提升

科研生产各条线的计划均按照立体式计划管理体系有序开展，综合计划的主线引领作用、型号专题计划的枢纽支干作用，以及生产计划和支撑计划的具体落实，共同推动了企业产品研制计划的规范化和高效执行。规范的计划管理体系将科研生产过程的各个环节紧紧扣连成整体，实现了对设计、工艺、物料、工装、生产、试验、质量控制、采购、资金、相关方等计划的通盘掌握和监控，确保及时发现异常计划并有效调控，显著提高了企业在资源约束条件下对多型号、多批次计划的平衡调控能力，保障了各型号按研制流程顺畅衔接，在保证产品质量水平的同时明显提高了企业效益。

通过立体式科研计划管理系统的初步探索，企业在科研生产管理方面取得了一定的成效，促进了各型号计划和任务的顺利推进和完成，有力地缓解了当前的科研生产任务压力。但是，企业所承担的型号任务面临着日益激烈的市场竞争，尤其是在当前型号产品多方竞标及军民融合的趋势下，只有不断提升企业科研计划管理的水平和效率，同步推动企业科研生产的能力建设，才能推动企业从“三保”向“三高”发展。