科技期刊初审要点及提高初审质量方法浅析

周黎明

（山东省气象科学研究所《海洋气象学报》编辑部，山东 济南 250031）

科技期刊是传播科技文化的一种重要途径，其特色表现为论文发表的科学性和学术性，而审稿则是保证论文学术质量的关键环节[1]。目前，科技期刊普遍采用“编辑初审、同行专家复审、主编（编委会）终审”的三级审稿制度[2]。其中，稿件初审是稿件处理过程中“三审”制度的基础环节[3]，也是稿件质量评价中的“第一道关口”，主要审查稿件的相关材料和信息，稿件查重检索，稿件的撰写格式、实用性、规范性，判断其是否符合期刊的办刊宗旨和选题要求，并对其学术质量进行初步审查[4-6]。公平、合理地对待来稿是对作者科研成果的尊重，同时也是对作者日后科研工作和写作的一种鼓励，有利于搭起编辑和作者良性互动的桥梁，提升期刊的声誉[7]。

认真合理地初审，对宏观把握稿件质量、减轻同行专家负担以及提高编辑加工效率都起着重要的作用[8]。同时，初审作为稿件处理的开端，也是决定期刊工作效率的重要环节之一，对“论文出版周期”这一期刊“名声性”指标有着直接影响[9]。因而，结合自身编辑工作的实际，尝试归纳出稿件初审要点及提高初审质量的方法，以便使编辑工作在初审环节更加得心应手，从而促进编辑工作整体的高效运转。

一、稿件初审要点

编辑初审主要是根据办刊宗旨、选题方向、栏目设置等期刊的内在要求和学术性、创新性、实用性等稿件的内在要求，对来稿进行形式审查、内容审查，从而做出退稿、退改、送专家审稿的处理意见[10]。在初审过程中，可以通过把握题名、摘要、参考文献等要点内容以及由网络查重等进行稿件不同方面的考察，从而明确目的，高效准确地完成初审工作。

（一）检查稿件是否符合办刊宗旨和选题方向

科技期刊有固定的办刊宗旨、学科范围和栏目设置等，这在一定程度上决定了稿件的取舍。如果论文内容完全不符合期刊要求，则终止审稿，立即退稿。近些年，随着学科细分和学科交叉程度的提高，科技期刊来稿的内容往往出现跨学科、跨专业现象，一些作者认为自己的稿件只要有部分内容与期刊的投稿范围相符，就投给期刊，但由于其稿件的多数内容与刊物投稿范围相差较大，最终也会被退稿。此类稿件在初审时需要被筛选出，不必继续送审，以免造成审稿资源浪费。例如，《海洋气象学报》刊发海洋气象监测、预报预测、信息服务等方面的基础研究、应用研究、技术开发成果，报道国内外海洋气象科学发展动态，稿件既突出“海洋气象”特色，坚守海洋气象学科阵地，又兼顾大气科学与海洋科学两大学科领域。笔者曾遇到过一篇报道关于地面气象综合观测业务软件使用经验总结的文章，其内容虽服务于气象业务，但在选题方面不符合本刊的要求，故建议改投他刊。

另外值得注意的是，论文题目以简明、确切的词语反映了文章中最重要的特定内容。但初审时，切勿马马虎虎，仅凭论文题目便下结论。题目尽管高度概括了全文重点，但不一定涵盖所有内容，因而对于认为不符合本刊要求的文章，更要通过摘要、结论、正文内容等全面把握文章选题。

（二）检查稿件是否符合查重检测要求

检查稿件是否有抄袭剽窃、一稿多投、重复发表现象是对稿件质量要求的底线[11]。通常使用中国知网科技期刊学术不端文献检测系统（AMLC）对来稿进行是否重复发表及抄袭剽窃等查重检查。《海洋气象学报》查重结果一般低于20%时，可送外审。若查重率超过20%，如重复部分是实验方法、论文综述等，可建议作者修改文献引用方式以降低文字重复率；如重复部分主要是论文的结论或核心内容，则直接退稿。若查重发现来稿与发表过的文章有关联，但在文中没有提及引用等情况，需建议作者进行追加[6]。若查重结果显示来稿与作者硕博士学位论文重复，则要慎重考虑该学位论文是否已经网络出版。如已被中国知网或万方等全文数据库收录，能够公开获取查阅，那么已属于网络出版，为一种“发表”行为。如将其中部分内容再发表，会有潜在的版权纠纷，且此行为涉嫌一稿多投或重复发表，应及时退稿。如以学位论文为基础做出了进一步研究，充实的内容超出50%的稿件，譬如来稿使用了自己学位论文中的材料和数据，但运用了新的方法、得出了新的突破性结论，这类文章可以接收，需要作者给出详细说明（哪些部分来自学位论文、哪些是新增加内容等），以便审稿时参考[12]。

（三）检查稿件的学术价值和创新性

科技论文应论述一些实验性、观测性、理论性的新知识，或一些已知原理和方法在实际应用中的进展情况[13]。因而，科学性（学术价值）和创新性是科技论文的灵魂。对来稿的学术价值和创新性初步做出客观、较准确的评价，是编辑初审的关键环节。通常，可以根据摘要、关键词、参考文献等信息，作为编辑初审判断论文质量和筛选论文的标准之一。摘要应涵盖研究目的、方法、结果和结论四要素，由研究目的能够基本了解论文拟解决的问题，从而判断所研究问题是否有新意。若拟解决的问题有一定创新性，那么要考察使用的研究方法是否可靠，通过该方法能否得出有创新性的结果[14]。关键词是从论文题目、层次标题和正文中选出来的，可以反映文章主题的词。利用摘要和关键词能够评判论文研究体系是否可靠、研究方法是否得当、主要发现是否属实、论文结论是否成立等反映稿件学术价值方面的信息[15]。参考文献体现了作者对该学科领域了解的深度和广度，是反映论文水平的主要依据之一。若所著录的参考文献大多数比较陈旧或是教科书，则需对论文的创新性进行重点审查。若引用的参考文献数量过少，说明作者对本学科领域的进展情况调研不够充分，认识深度不足。另外，参考文献的来源能够体现研究成果先进与否。因此，若来稿著录的文献数量少、比较陈旧、来源层次较低，初审时应建议作者修改、补充、更新或直接退稿。

二、提高初审质量的方法

科技期刊刊登论文的质量往往决定刊物的质量，初审后的稿件质量通常代表期刊的用稿标准，因此严格用稿标准，提高初审质量，从而实现及时、高效、快速的初审，对提升出版质量和加快出版周期具有重要作用。

（一）增强初审编辑的责任意识是做好科技期刊稿件初审工作的前提

每天登录远程编辑系统，对新投稿件及时予以初审，避免积压和拖延[6]。尽管编辑工作比较繁重和枯燥[16]，编辑也往往只是“幕后英雄”，但作为科技期刊的编辑，我们要清楚地认识到自身肩负着推动期刊发展和最近科研成果传播的责任，在工作中要增强主体意识，充分调动自己的主观能动性，通过不懈努力，为科技期刊的生存与发展多贡献一分力量[4]。

（二）掌握编辑专业知识是做好科技期刊稿件初审工作的基础

在稿件初审工作中，把所学编辑理论知识应用到初审实践中，不断总结经验，通过参加编辑学术会议，与同行交流，认真研读编辑类刊物，丰富编辑专业知识，提高编辑业务能力，熟悉初审评价方法，加快稿件初审的速度和提高审稿质量。

（三）丰富学科专业知识是做好科技期刊稿件初审工作的关键

面对不同专业和同一专业不同研究方向的来稿，编辑初审要对稿件的学术价值做出一个初步评价，丰富学科专业知识和对学术动态的把握显得尤为重要[17]。通过扩大专业基础知识储备，随时浏览、学习、了解相关学科和领域的基本知识，与相关专业研究生交流及参加一些学术活动，逐步丰富学科专业知识，进而提高评判来稿初审中科学性和创新性的能力。

三、结语

通过检查稿件是否符合办刊宗旨和选题方向、是否符合查重检测要求以及检查稿件的学术价值和创新性等，可以从形式内容等方面对来稿进行初审，对来稿质量进行初步评判，这是审稿的基础环节，也是保证论文质量的基石。对来稿进行公平、合理的初审，能够力保提高科技期刊的整体质量。通过严谨、恰当初选后的稿件送交相关专家评审，可以让专家能够集中精力审查论文的学术水平，并深度掌握来稿质量，进而提升期刊的学术质量。

编辑需要在实际业务工作中不断总结和积累经验，坚持正确的办刊方向，保证并推动期刊的健康良性发展。通过增强主体责任意识、掌握编辑专业知识、丰富学科专业知识等，提升工作效率和初审质量。在初审时发现文章中有重大问题或欠缺时应直接做退稿处理，防止给稿件后续处理流程带来不必要的麻烦。另外，编辑初审应尽可能地发现文章中存在的问题，以减少专家审稿的工作量，提高审稿效率。