坚守初心使命 向深向实推动专利审查工作提质增效

汤海珠 戈颖杰

*作者单位：国家知识产权局专利局审查业务管理部。

今年是新中国成立70 周年，是决胜全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的关键之年，对于国家知识产权局来说，也是完成知识产权机构改革之后的开局之年。在这一重要历史时刻，国家知识产权局结合“不忘初心、牢记使命”主题教育有关部署要求，以更大的决心和力度提高专利审查质量和效率，以优异的成绩迎接新中国成立70 周年。

一、十八大以来专利审查工作进展

党的十八大以来，专利审查工作全面贯彻习近平总书记关于知识产权、特别是提高知识产权审查质量和审查效率的重要指示精神，认真落实党中央、国务院各项决策部署，大力实施专利质量提升工程，各项任务取得新成效。

（一）新发展理念的引领作用更加突出

按照“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念的要求明确了稳中求进的工作总基调和质量第一、效益优先原则，形成了全局“一盘棋”共同推动专利审查工作提质增效的现代化治理体系，为优化营商和创新环境、推进供给侧结构性改革、促进经济高质量发展提供了更加有力的支撑。

（二）审批能力进一步增强

2018 年，审结发明专利申请80.8 万件，实用新型专利申请187.4 万件，外观设计专利申请66.7 万件，三种专利结案共计335 万件，是2011 年的近2.8 倍；完成PCT 国际检索报告5.2 万件，是2011 年的近3.6倍①数据来源于国家知识产权局2011、2018 年度报告。。

（三）审查标准与宏观政策的衔接更加紧密

按照实施创新驱动发展战略和加快建设知识产权强国的有关部署，通过对《专利审查指南》的动态修订解决了GUI（图形用户界面）、商业模式的创新成果保护，以及涉及计算机程序、申请日之后补交实验数据的审查标准等社会反映突出、需求迫切的问题，并在此基础上形成专利审查指南常态化修订机制。2017 年底，为落实党中央、国务院关于加强知识产权保护的重要指示精神，再次启动指南修改工作，拟对创造性评价、公知常识举证、建立延迟审查模式等内容进行完善。

（四）审查质量稳步提升

严把专利审查授权关。制定完善《专利审查质量保障手册》，明确各层级审查质量保障和业务指导责任并强化落实，形成审查业务指导委员会工作机制，审查质量保障体系和业务指导体系日益健全。成立社会意见处理处，聘请专利审查质量监督员，成立局级专利审查质量评价工作组，完善质量评价管理办法，内外“双监督、双评价”机制进一步强化。自2010年起，审查质量社会满意度持续处于“满意”区间，2018 年为85.1，首次达到85 以上。

（五）审查效率持续提高

初步形成以审查质量为导向的全流程、精细化审查周期管理机制。按照削峰填谷、优化结构、有效调控、有序配送的原则持续优化审查案源分配体系。建立保护中心案件快速审查工作机制，修订优先审查管理办法，出台集中审查管理办法，综合运用集中审查、巡回审查、优先审查、PPH（专利审查高速路）等多种审查模式提高审查效率。在发明专利申请量从2011年52.6 万件逐年高速增长至2018 年154.2 万件的情况下，发明专利审查周期始终稳定在22 个月左右②数据来源于国家知识产权局2011-2018 年度报告。。2018 年，高价值专利审查周期压减10%，完成国务院深化“放管服”改革提出的年度目标任务。

（六）申请质量日趋向好

形成全局联动打击非正常专利申请的一揽子工作方案。修订《关于规范专利申请行为的若干规定》，成立非正常专利申请排查处理工作组，非正常申请认定的精准性不断提升，为引导专利申请数量和经济发展水平、产业发展需求和科技创新能力相匹配提供强有力的支撑保障。专利申请结构不断优化，低质量申请较为集中的中药、食品、饲料、涂料、组合物等领域申请量逐年下降，数据处理、机器人、电动车等高新技术领域申请量增速越来越快。

二、充分认识提质增效的必要性重要性紧迫性

（一）提质增效是支撑国家战略实施的需要

党的十八大以来，我国经济发展由高速增长阶段转向高质量发展阶段，创新成为引领发展的第一动力，党中央、国务院作出了实施创新驱动发展战略、加快建设创新型国家的重大部署。知识产权制度作为激励创新的基本保障，在国家经济社会发展中的地位和作用日益凸显。党中央、国务院高度重视知识产权工作，习近平总书记多次作出重要指示批示，特别是提出“加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竞争力最大的激励”“提高知识产权审查质量和审查效率”的重要论述，进一步明确了新形势下知识产权的功能定位，赋予了知识产权新的时代内涵，更是指明了下一步的发展方向和奋斗目标。国务院深化“放管服”改革电视电话会议也对专利审查提出明确要求。我们必须认识到，专利审查工作作为知识产权保护的源头和知识产权事业的有机组成部分，事关创新驱动发展战略实施和塑造良好营商环境。只有切实提高专利授权的及时性和权利的稳定性，才能有效发挥专利审查向前促进科技创新水平提升、向后促进创新成果转变为实实在在产业收益的双向传导作用，更加有力地支撑国家战略实施。

（二）提质增效是积极回应社会关切的需要

国家知识产权局历来重视社会关切，特别是自开展“不忘初心、牢记使命”主题教育以来，通过座谈、访谈、发放调查问卷等多种方式对地方知识产权管理部门、创新主体、代理机构、专家学者、局内部门单位等不同对象进行了调研。从调研结果来看，目前社会上对专利审查工作的诉求主要集中在审查质量和效率两个方面。一方面希望大力提高审查质量。通过高质量的审查确保授权专利的保护范围合理且权利稳定，经得起法律和市场的考验，从而促进创新成果的资本化、产业化，使专利真正实现其价值。另一方面希望大幅压减审查周期。随着科技的快速发展，创新的周期越来越短，新产品的更新换代越来越快，对于将创新成果转化为现实生产力的时间要求也越来越高，因此尽快获得授权将有利于创新主体适时调整其生产、经营及布局战略，在竞争中取得主动权。作为负责专利审查的国家行政机构，我们有责任、更有义务接受社会的监督，着力解决社会关注的突出问题，努力增强人民群众的获得感，进一步稳定社会预期。

（三）提质增效是专利审查工作自身发展的需要

国家知识产权局自2001 年起先后在北京、江苏、广东、河南、湖北、天津、四川等地成立了7 个专利审查协作中心，为压减专利审查周期、消减审查积压发挥了积极作用。随着国家创新驱动发展战略实施以及“大众创业、万众创新”深入发展，我国创新主体的创新活力进一步释放，专利申请意愿以及专利保护意识不断增强，专利申请数量随之逐年快速攀升，专利申请数量与审查人力增长不匹配的问题愈发突出。另一方面，“一局多中心”审查格局在地理分布及管理上的分散性、以及在审查能力上的差异性给审查质量的进一步提升带来了挑战。与此同时，一些地方、企业和个人还没有完成从数量情结到质量导向的转变，专利申请的结构性矛盾依然存在，非正常专利申请占用大量审查资源。面对愈加复杂严峻的形势，专利审查工作只有紧紧围绕审查质量和审查效率这两个关键点，以提质增效作为推进专利审查高质量发展的重要抓手，做到重点突破、全面提升，才能为知识产权强国建设提供更加有力的支撑。

三、准确把握提质增效的核心

面对前所未有的机遇和挑战，国家知识产权局坚持专利审查作为立局之本、事业之基的核心地位不动摇，多次就改革、发展和稳定的关系，数量与质量的关系，增加审查人力与加快技术变革的关系等一系列关键问题进行研究，在此基础上制定《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022）》（以下简称《实施方案》）。一分部署、九分落实，要切实把《实施方案》落到实处，必须重点把握好两个“坚持”。

（一）坚持目标导向

国务院已经明确提出专利审查提质增效的战略目标，“五年内将发明专利审查周期压减三分之一，其中高价值专利审查周期压减一半”。围绕这一战略目标，《实施方案》对2019-2022 年的发明专利申请量、所需审查人力等进行了科学测算，在此基础上倒排时间表、逐年分解任务，提出2019 和2022 年的年度周期目标任务，“到2019 年底，消减发明专利审查积压10 万件以上，发明专利审查周期控制在22.5 个月左右，其中高价值专利审查周期压缩到17.5 个月左右；到2022 年底，发明专利审查周期压缩到16.5 个月左右，其中高价值专利审查周期压缩到13.8 个月左右”。提质增效是一项系统性工程，不仅涉及到局各审查部门单位，还需要宏观管理部门的支撑配合。只有坚持目标导向，强化全局“一盘棋”思想，突出纵向联动和横向协调，多措并举，才能形成推动《实施方案》中各项任务落实的工作合力，积小胜为大胜。

（二）坚持质效并重

审查质量是专利审查工作的生命线，也是高质量发展在专利审查工作中的重要体现。在全力完成周期压减任务的过程中，必须把握好质量和效率的辩证关系，没有质量的效率必定浮于表面、难以持久，没有效率的质量等同于原地踏步，只有坚持提质和增效并重，才能行稳致远，完成好中央赋予的使命。因此，我们要努力使审查质量与效率达到新的平衡，对于高价值专利申请，积极调配审查资源，优先压减周期，确保授权范围清晰适当、权利稳定。同时，严格依法审查，严把专利审查授权关，更加精准有力地打击非正常申请，遏制低质量申请，夯实高质量发展的事业基础。

四、提质增效的主要举措

（一）提升审批能力，全力压减审查周期

充分挖掘内部潜力，自今年起至2022 年，各专利审查部门单位领导干部带头为提质增效作出贡献。完善专利审查案源调配机制，合理调配审查资源适当向高价值专利和积压领域申请倾斜。综合运用优先审查、集中审查、保护中心快速审查、PPH（专利审查高速路）等多种审查模式加强对高价值专利申请的支撑。推动互联网、大数据、人工智能等技术与审查业务的深度融合，加快建设新一代审查及检索系统，促进专利审查工作的质量变革、效率变革。适度扩大审查员队伍规模。

（二）严格依法审查，稳步提升审查质量

落实专利审查质量提升工程年度分解任务，强化质量提升成果的推广应用。严把专利审查授权关，施行发明专利实质审查分级管理分类指导，提高审查意见通知书尤其是第一次审查意见通知书的全面性和有效性。完善专利审查质量保障体系和业务指导体系，将聘请局内审查质量监督员加强内部监督与利用审查业务评议平台加强外部监督相结合，将开展局内审查质量评价与委托第三方开展专利审查质量社会满意度调查相结合，进一步强化“双监督、双评价”质量管理。

（三）强化综合监管，促进申请提质稳量

督导地方完善专利资助政策，强化地方对属地专利申请质量责任，推动引导专利高质量发展。增强专利申请质量前端排查和处理力度，加大典型案例处理力度，严格实施联合惩戒备忘录，严厉打击非正常申请。建立健全专利代理机构事中事后监管机制，依据《专利代理条例》严格查处专利代理机构和专利代理人有关违法违规行为，不断规范代理服务市场秩序。积极推动《专利法》及《专利法实施细则》第四次修改，引入规制不诚信申请专利行为等相关法律条款，适应性修改《专利审查指南》。研究改进实用新型和外观设计制度的政策措施。

下一步，国家知识产权局将按照《实施方案》既定目标任务和时间节点狠抓落实，加大组织领导、资金保障和督促检查力度，稳步推进相关工作，坚决打赢提质增效攻坚战。