内涵式发展背景下高校科技成果转化对策研究

徐 巍

(天津市高校科技创新成果转化中心 天津 300074)

党的十九大报告指出，要加快一流大学和一流学科建设，实现高等教育内涵式发展。高等教育内涵式发展，主要指稳定规模、优化结构、提高质量、强化特色、注重改革，从以规模扩张为特征的外延式发展转向到以质量提升为核心的适度规模化的内涵式发展道路上来。高等教育发展水平是一个国家教育水平和发展潜力的重要体现。在高等教育内涵式发展的背景下，一方面，要加强学科建设。瞄准未来科技发展前沿，服务经济社会发展；遴选一批一流学科作为建设重点，构建基础与应用并重、文理工医多学科相互支撑、交叉渗透、协调发展的学科体系。另一方面，要推动科技成果转化。高校应广泛深入地与企业合作，以增量资源驱动学科交叉发展；以优势学科为依托，汇聚智力资源攻坚克难，培育原创成果，构建学以致用的成果转化应用全链条。

1 高等教育内涵式发展的时代背景

高等教育内涵式发展，是相对于外延式发展的教育事业发展途径之一，于20世纪80年代从经济学理论中移植过来，要依靠提高教育要素的质量和效率，实现教育规模的扩大和教育事业的发展。1993年，《中国教育改革和发展纲要》首次指出“高等教育的发展，要坚持走内涵发展为主的道路，努力提高办学效益”。2010年，《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》出台，明确“树立以提高质量为核心的教育发展观，注重教育内涵发展，鼓励学校办出特色、办出水平，出名师，育英才”。2011年，第17届中共中央政治局第26次集体学习时指出，要着力推进教育内涵式发展，坚持走以促进公平和提高质量为重点的内涵式发展道路。2012 年，教育部印发《关于全面提高高等教育质量的若干意见》，明确提出“坚持内涵式发展”等 30项要求。2017年，《国家教育事业发展“十三五”规划》提出，“改革完善高校预算拨款制度，优化项目支出与基本支出结构，支持高校内涵发展、提高质量”。十九大报告明确提出：“加快一流大学和一流学科建设，实现高等教育内涵式发展”。

由此可见，高等教育的内涵式发展是我国高等教育进入新时代的内在要求，也是我国实现高等教育强国的内在要求。内涵式发展的目的在于从根本上提升高等教育办学质量和水平，从人才培养能力、环境、条件、举措等微观层面与高等教育系统结构、运行和质量等宏观层面出发，破除机制体制障碍，实现人才培养和服务社会的职能。

2 高校科技成果转化的科学内涵

高校科技成果转化是指以高校为研究主体，利用自身学科、科学技术、智力资源等优势，将其生产的以知识、技术和产品为表现形式的成果，经过多元转化模式，最终实现社会、经济等效益的转化过程。狭义上的科技成果转化主要指技术成果通过开发向生产领域转化为生产力要素，以及新技术、新产品、新方法小试成熟后向更大范围推广扩散。广义上的科技成果转化则指科技实践主体，在“基础研究”“应用研究”的基础上，实现“开发研究”及“市场扩散”，转化为现实生产力的过程。

西方国家研究高校科技成果转化，使用较多的术语是“技术转移”。“技术转移”的概念源于“技术创新”。1912年美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》中，率先提出了创新的概念，认为创新是经济发展的本质，即：把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，“建立一种新的生产函数”，旨在获取潜在的利润。此后，曼斯菲尔德提出“技术转移”理论，认为“首次引进新产品、新过程中所涉及的技术，涉及生产、财务、管理和市场等诸多步骤”。“技术转移”主要指专门技能、技术知识或技术从一个机构扩散到另一个机制。本文研究的科技成果转化不同于技术转移，二者的内涵与外延存在一定差别，既有区别又有联系。首先，二者的终极目标都是发展生产力，通过形成新产品、新工艺、新技术，实现经济社会的发展。二者区别在于：“转化”强调的是把科学研究中的潜在技术转化为现实技术，形成物质产品，进入生产、流通等领域，实现科学技术的商品化与产业化；“转移”则突出科学技术在时空位置上的变换，科技成果转化的实现，一定伴随着生产力水平的提高。技术转移的发生并不一定就形成新的生产力，因为这涉及显性技术和隐性技术的差异化转移。最后，科技成果转化的过程通常伴随着技术转移，技术转移对于科技成果的转化有促进和推动作用。

高校科技成果转化具有专业性、多样性和一体性的特征。第一，由于高校功能定位和自身资源优势的特色，完整的学科体系、雄厚的科研实力、充足的智力资源，以及学科交叉、学科综合与多层次人才梯队的架构，为高校科技成果转化提供了得天独厚的优势。高校的学科基础和研究范式具有很强的优势，能够聚集熟悉科研管理和成果转化的高素质人才队伍，为科技成果的高效转化提供强有力的保障。第二，高校科技成果转化的多样性体现在转化形式、转化模式和转化管理。其中，转化形式包括：基础理论研究的转化、实践应用研究的转化和科技战略研究的转化。转化模式包括：产学研合作、技术转让(入股)、自主转化以及科技园(孵化器)。在转化管理方面，由于涉及到供需对接和中介服务，区别于高校传统行政部门的教学、科研管理。鉴于转化管理考核、评价的多元化特征，以及市场机制的引入，使得转化管理异常复杂。第三，高校科研成果转化是一个统一整体，其运营和发展离不开一个有机、协调、复合的生态系统。与之衔接最为紧密的莫过于学科建设、人才培养和社会服务，其一致性体现在成果转化的各个环节以及投入产出的各个系统的循环关系上。

3 高校科技成果转化的对策研究

在高等教育内涵式发展的背景下，科学发展的趋势表现为学科的交叉与融合。在以人才培养为中心，全面提高高等教育质量建设的今天，提高高等教育科学研究与社会服务的创新能力，打造人才培养、科学研究与社会服务三者相互支撑、整体提升的格局势在必行。高校作为科学创新和技术创新的主力军，一方面要瞄准学科前沿，加强学科建设，推出更多的原始创新成果；另一方面则要担当社会责任，围绕重大公益问题和经济社会发展的亟需问题，加速高校科技成果的转化与产业化。以学科建设强化知识创新和整合，突出以问题为导向的实践研究。在内涵式发展的背景下，重新审视高校科技成果的重要性和紧迫性，克服科学研究与社会服务的脱节问题，力争实现增量资源驱动学科交叉发展。当前高校科技成果转化工作还面临着诸多的困境，包括：成果转化机制体制不健全，政出多门，难以落地；高校科研忽略应用导向，科技成果转化为现实生产力能力薄弱；学科建设与实践脱节，交叉学科尚处在萌芽阶段，无法适应产业结构调整；教师职称评定和绩效考核的“五唯”体制尚待破除，成果转化缺乏动力；缺乏专业的中介机构和职业经纪人，成果转化效率低下。基于上述原因，内涵式背景下高校科技成果转化的具体对策归纳如下。

3.1 加快教育改革创新促进学科交叉，加速交叉学科研究中心的整合与实体化

科技成果转化不是学科发展的派生效应，面对当下经济、社会和文化发展的内在需求，科学发展的趋势越来越表现为学科的交叉和融合。交叉学科的出现是社会实践发展催生知识体系的融合，通过不同学科理论、思维、观点、方法的碰撞，促成新知识、新技术、新方法、新理论、新观点的产生，进而解决社会发展中面临的新问题。高校教师应具备过硬的知识基础以及综合学科特点开展思考、研究和转化的素质，积极培养新工科、新医科、新农科、新文科等“四新”人才，大力发展“四新”学科，优化学科专业结构，推动形成覆盖全部学科门类的中国特色、世界水平的一流本科专业集群，将科学知识和创新成果服务于经济社会发展。

3.2 建立健全教师考核评价指标体系，激发教师从事科技成果转移转化的积极性

深化高校体制改革，拒绝唯论文、唯帽子、唯职称、唯学历、唯奖项。健全立德树人落实机制，坚持服务国家需求和注重实际贡献的评价导向，扭转不科学的绩效评价导向，去除资源分配上明显的头部效应。将科技成果转化效益纳入教师绩效考评体系中。针对不同类型、层次教师，按照哲学社会科学、自然科学等不同学科领域，基础研究、应用研究等不同研究类型，建立科学合理的分类评价标准。落实国家关于高校教师离岗创业的有关政策，保障教师在科技成果转化中的合法收益。鼓励教师积极参与技术创新和产品研发，把科研成果转化作为着力培育大众创业、万众创新的新引擎。

3.3 建立师生参与社会实践的制度体系保障，实现学科链、人才链与产业链的无缝对接

注重理论联系实际，积极引导师生深入企业服务，探索师生参与社会实践的制度保障。鼓励学生参与科技协同创新研究和自主创业，支持建立区域产业创新技术联盟等产业实体。考虑借助高校衍生企业等资源优势，开展教学、科研和实习，一方面，实现高校向衍生企业输送智力成果、培养技术型人才，借力高校系统化、整体化的技术研发优势，促进科技成果更快实现产业化；另一方面，衍生企业为高校搭建实习平台和研究基地，促进教学、科研与转化的有机结合，催生一批复合型人才和应用型人才，在一定程度上缓解高校成果与社会企业之间转移和扩散的不稳定性。

4 天津市高校科技成果转化的探索与实践

在以技术为主要驱动力的市场经济体制下，高校技术市场在引导科技成果转化、助推科技成果产业化与市场化的过程中发挥了重要的作用。高校技术市场与其他生产要素市场联动，实现了资源的有效配置，为促进高校科技成果转化、推动校企互联互通、实现上下游产业链的畅通，发挥了重要的中介和平台作用。

天津市高校深入贯彻创新驱动发展、京津冀协同发展战略，落实《促进科技成果转化法》及其若干规定，按照《天津市教委 天津市财政局关于印发天津市高等学校“十三五”综合投资规划实施方案的通知》和《天津市促进高校科技成果转移转化工作的实施意见》的工作部署，积极培育和发展天津市高校技术市场，完善科技成果转移转化服务体系，探索科技成果转移转化新机制，努力营造技术市场发展的良好环境，加速技术要素与人才、资本等要素的流通和融合，科技成果转移转化成效明显。天津市教委根据天津市中长期教育改革和发展规划纲要，设立“天津市高等学校科技成果转化奖励项目”，旨在推动天津市高校加快实施创新驱动发展战略，建立健全科技创新体系、智力支撑平台和成果转化机制，提升高校服务社会经济发展的能力和水平。将“与外单位签订的技术合同总金额”纳入“科技成果转化经费规模”一级指标体系进行考评，保证了天津市高校技术市场快速、健康、高效果发展，为实现“十三五”良好开局、提升高校技术交易规模和质量奠定了坚实的基础。

以 2017年为例，天津市高校技术市场成交技术合同 5726项，成交总额为 26.03亿元，技术交易额25.54亿元，平均单项技术合同成交额45.45万元。从技术流向看，流向本市和外省市(含港澳台)技术合同项数呈“48∶52”格局，分别为2761项和2965项；成交额呈“三七开”格局，占比分别为 29.78%和70.22%，即 7.75亿元和 18.28亿元。从技术领域看，主要集中在生物医药和医疗器械、环境保护与资源综合利用、先进制造和电子信息4个领域，这4个领域项数 2820项，占全市高校技术合同成交项数的49.77%，成交额 14.42亿元，占全市高校技术合同成交总额的 55.42%。从合同类型看，技术咨询、服务合同 2333项，占全市高教系统的 40.74%；成交额10.93亿元，占 42%。技术开发、转让合同 3393项，占全市高校技术合同成交项数的 59.26%；成交额15.10亿元，占全市高校技术合同成交总额的 58%。从各高校分布看，天津大学成交项数和成交额均居首位，成交项数2448项，占全市高校技术合同成交项数的41.85%；成交额11.6亿元，占全市高校技术合同成交总额的 44.52%。从项数看，天津工业大学和南开大学位居第二和第三，项数分别为473项和471项，分别占全市高校技术合同成交项数的 8.09%和8.05%；从成交额看，南开大学和天津理工大学位居第二和第三，成交额分别是 4.1亿元和 1.8亿元，分别占全市高校技术合同成交总额的15.64和6.85%。

①融入国家战略——技术市场融入国家“三大战略”成效显著。吸纳“京冀”“长江经济带”“一带一路”技术合同成交额居主导地位。2017年，天津高校技术吸纳京、冀两地技术合同 1785项，成交额 11.7亿元，占天津高校吸纳外省市的 64.04%；吸纳“长江经济带”各省区市技术合同575项，成交额2.96亿元，占天津高校吸纳外省市的16.2%；吸纳“一带一路”沿线省区市技术合同 2403项，成交额13.21亿元，占天津高校吸纳外省市的72.28%。

②服务社会发展——社会发展与社会服务领域技术交易稳居首位。天津高校吸纳社会发展与社会服务、卫生事业发展、非定向研究和教育事业发展等领域技术合同成交额占全市高校技术合同成交额比例将近九成。社会发展与社会服务领域吸纳技术合同成交额 19.18亿元；卫生事业发展领域吸纳技术合同成交额 1.38亿元，非定向研究领域吸纳技术合同成交额 1.24亿元，教育事业发展领域吸纳技术合同成交额1.06亿元。

③产业特色突出——生物、医药和医疗器械领域技术交易稳居首位。生物、医药和医疗器械领域技术交易保持高位增长，成交额达到4.86亿元，占全市高校技术合同成交总额的 18.69%，远远超过位居第二位的环境保护与资源综合利用(14.05%)和第三位的先进制造(11.55%)，在11类技术领域中居首位。

④聚集效应显著——天津高校技术交易聚集效应显著。天津大学、南开大学、理工大学、工业大学和科技大学输出技术合同成交额占总量的 77.81%，成交额分别为 11.4亿元、4.08亿元、1.79亿元、1.79亿元和 1.10亿元，分别占全市技术合同成交额的44.46%、15.91%、6.69%、6.20%和4.28%。

5 结 语

内涵式发展本质上是一种质量发展，要求在数量与规模增长基础上突出质量导向，把质量意识落实到发展的各个环节，渗透到知识体系创新的基础建设中，转变为科技成果转化的发展动力。面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，把国家需求转化为师生创新和发展动力，优化学科结构、提升办学质量，为经济社会发展提供人才和智力支撑，促进科技成果不断涌现，用一流的成果服务创新驱动发展，构建科技成果转化为学科内生资源的机制，用贡献求支持、以作为求发展。