基于案例分析视角的工程项目前期策划应用研究

李朋飞

[摘 要]随着市场经济的快速发展，房地产行业的竞争日益激烈。工程项目的复杂性、不确定性要求开发商与设计单位在项目的早期阶段进行协调，然而我国现有文献对此领域的研究较少。本文通过调查问卷的方式，运用结构方程模型的方法，对选定的住宅、商业项目进行研究，分析了工程前期策划的应用现状、实际效益以及在使用过程中面临的障碍，希望能够为工程项目前期策划提供理论基础，以最大程度地保证项目成功。

[关键词]工程项目；前期策划；项目绩效；结构方程模型

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.18.047

[中图分类号]F284 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2018）18-00-02

近年来，建筑业从业者面临的一个日益严峻的挑战，是如何在时间和预算范围内成功完成项目。对南非项目管理的一项研究表明，在预算超过10亿美元的300个全球大型项目中，65%的项目未能实现在投资阶段确定的目标。此外，在上述项目中即使按预算定额完成项目，只有25%的项目能按时完工。由此可见，预算超支与进度滞后是当前工程项目的通病。1992-2006年，美国德州大学曾做过多个有关项目前期策划的研究，结果表明，有效的项目前期策划可以对成本、工期以及运营进行高效控制，大大提升了项目成功的概率。由此可见，大多数影响项目盈利能力和项目竣工的因素都可以通过前期策划进行控制。

1 文献综述

Griffith A F的研究证明，如果有效、充分地運用前期策划，项目的成功性也会随之增加。项目前期策划的突出好处是了解项目的复杂性和风险性，因为承包商和设计师在项目的早期阶段进行了整合。运用项目前期策划具有很多优势：①获得更多有关成本和进度的确定性信息；②实现各方的信息共享，明确经营的目标与方向；③提高施工期间的业绩，更好地理解风险、解决风险；④有效地减少设计变更，减少无效成本。

许多研究人员已经认识到，在建筑项目生命周期的早期阶段，有效的前期策划以及设计师、承包商的整合具有重要的意义。Abbas A对工程项目前期策划的框架进行了研究，确定了前期策划的基本流程，并指出策划前的准备工作、进行项目构想、深化项目构想、可行性研究4个方面为主要研究内容。

党兆迎强调，在前策阶段纳入利害关系方可确保项目成功，并在绿色建筑项目的早期阶段节省成本。林志宏将项目前期策划描述为“开发足够战略信息的过程，所有者可以利用这一信息解决风险并决定投入资源，以最大限度增加项目的成功机会”。过去的几十年中出现了几种项目前策的技术和工具，均以成功取得项目业绩为目的，包括建筑信息模型（BIM）、项目控制系统、设计阶段施工计划，以及使用过去的项目数据来提高性能。由于地区和现场调查不佳、天气条件差、安全管理体系差等诸多因素，可能导致施工进度延误，影响计划成本，但影响项目绩效的最重要因素是项目前期策划期间的范围定义不足。通过文献阅读，归纳了有关工程项目前期策划的因素，如表1所示。

2 研究方法与数据收集

2.1 研究方法

结构方程模型（Structural Equation Model，简称SEM）是一种多变量统计模型，其广泛应用于经济学、心理学、管理学等领域，通过该方法可以找寻变量间的因果关系以及影响程度。此外，结构方程模型将潜变量通过可观测的变量进行描述，在处理多个变量的同时允许其存在测量误差，弥补了传统方法的缺陷，已成为多元数据分析的重要手段之一。

2.2 问卷的结构

问卷分为两部分，第1部分包含选定项目的项目信息、公司详细信息和被申请人的个人信息问题。第2部分包括工程项目前期策划的主要因素，以及项目中运用这些因素对项目绩效的影响程度。影响程度采用李克特7级量表法，1分代表非常不重要，7分代表非常重要。

2.3 样本分析

通过文献阅读，在收集知识的基础上，进行了1次详细的调查，通过1份涵盖工程项目前期策划所有方面的问卷收集有关数据。本次调查共选取了10个近期完成的项目，分别为6个住宅建筑、4个商业建筑。并从该10个项目中选择了100名工作人员，其中包括参与前期策划的人员、施工人员、设计人员和管理人员等，所有这些选定的主要受访者至少有5年的专业工作经验。

2.4 问卷回收

本研究主要采用现场分发问卷的方式，因为本次调查具有较强的针对性，故问卷回收率及有效率均较高。通过上述两种方式，本次共发放问卷100份，有效回收96份，有效回收率为96%。

3 数据分析

3.1 信效度分析

为保证数据的一致性，运用SPSS 19.0数据分析软件检验数据的信度和效度。进行探索性因子分析时，显示该量表整体KMO值为0.872；进行效度分析时，Cronbachs alpha的值大于0.6，符合要求。另外，通过巴特莱球体检验（P<0.000），统计量显著。

3.2 模型分析

以工程项目前期策划为潜变量，项目选址（ASI）、概念化方案（CP）、技术优化（TB）、早期采购计划（LLP）、风险分析（RA）、前策过程的投入程度（PL）和利益相关方的参与程度（SL）为观测变量，构建工程项目前期策划影响因素模型，如图1所示。

由指标数据可知，卡方与自由度的之比为1.3，满足二者之比小于3的标准；AGFI的值为0.966，GFI的值为0.984，均满足大于0.9，说明该模型具有较好的适配度。图1结果显示，利益相关方的参与程度、前期策划阶段的投入程度的因素负荷量为0.81、0.79，为影响度最高的两个因素，其余4个指标的因素负荷量均大于0.6，说明均对项目的绩效指标具有正向影响，长期采购计划的影响因素为0.56，表明该因素对项目绩效的影响程度不大。

4 结 语

本文的目的是探究影响工程项目策划对项目绩效的影响，并找寻出影响因素最大的指标，以便推进我国工程项目前期策划的进程，并鼓励更多专业人员实践。分析表明，如果持续和较为全面地实施前期策划，可以显著改善项目绩效。此外，缺乏工程项目前期策划的投入和利益相關方在早期阶段的参与，是影响我国工程项目前期策划影响最大的两个因素。

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