石油化工行业HSSE体系 量化审核技术研究

吴柏志，罗宏志，辛一男，刘 勃，赵 勇，万古军

(1.中国石化集团公司安全监管局，北京 100000 2.中国石化青岛安全工程研究院，山东青岛 266071)

20世纪80年代，一些国际大公司为了减少事故损失和改善自身的社会形象，开始建立HSSE管理制度，并逐步形成了比较完善的体系。尽管HSSE管理体系的建立与实施对预防事故效果早已得到广泛认可，但是对于其审核标准仍然存在很多认识上的分歧。目前，许多国际咨询机构和公司开发出多种HSSE体系的量化审核工具，以便为企业改善HSSE体系的运行效果提供指导[1]。

1 HSSE体系审核技术研究现状

1.1 国际标准化组织管理体系审核指南

国际标准化组织(ISO)等13个国家也先后联合推出了ISO 14001、OHSAS 18001和ISO 19011等系列国际标准，提供了管理体系审核的指南，包括审核原则、审核方案的管理和管理体系审核的实施，可指导质量、环境、职业健康等多个体系的审核。其基本思想是使体系在初始评审的基础上，通过周而复始的进行“计划、实施、监测、评价”活动，使得体系各项功能不断加强，实现体系的持续改进[2]。

1.2 国际能源化工公司体系审核技术

多数国际能源公司在HSSE管理方面普遍应用系统化的管理方案，构建了企业自身的HSSE管理体系，并开展审核工作，如巴斯夫于2007年正式开始实施责任关怀体系，每三年一次对体系进行审核；杜邦公司于1999年建立了企业行为安全管理体系，并定期进行企业行为安全管理系统审核；壳牌公司于2009年发布实施了HSSE&SP控制框架，并编制了《集团HSE审核指南》和《环境审核指南》，定期开展审核[4]。

1.3 国内危化学品从业单位安全标准化

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》是我国在危险化学品行业所采用的一套行业标准，是在借鉴职业健康安全管理体系的基础上结合我国的安全管理体制和法规要求推出的安全标准化管理体系，其安全标准化规范有10个一级要素和53个二级要素构成。安全标准化将企业安全管理状况分为一、二、三级，旨在通过分解评审促使企业建立更加完善的制度和相关管理程序措施[3]。

2 HSSE体系审核存在的主要问题

很多大型石化企业和机构开发出多种安全管理体系的审核指标体系，希望将这些指标与安全管理活动关联起来，以便为企业改善安全管理体系的运行效果提供指导。但企业在实际运行时感到内容空洞，安全管理体系只作书面文章成为国际通病，主要存在以下问题[5]。

2.1 两张皮现象突出

在我国，以OSHAS18001系列标准为审核依据而展开的职业健康安全管理体系表现出洋为中用过程中的“水土不服”现象。该体系标准具有普遍适用性特征，强调安全管理系统性、规范性的理念和方法，但缺少具体实施过程的指导。一些企业甚至以展示安全管理体系审核指标为最终目的，建立一些空洞的管理制度和程序，造成体系与实际管理存在严重的“两张皮”现象。

2.2 内部审核实施困难

体系审核是一项技术要求很高的工作，需要按照一定的标准进行。但是这种标准提供的是一些原则性的要求，执行标准有较强的主观性，而且需要丰富的管理和审核经验，所以一些组织往往以第三方注册认证形式进行审核，而很少有组织主动对其自身安全管理体系的有效性、完整性和合规性进行审核。主要原因也是在于缺乏一种有效的审核方法，组织不能很好的把握体系要素的实质内容，没有切实可行的标准推动体系运作。

2.3 无法实现量化对标

传统的体系审核技术注重过程方法和管理要素的符合性，操作弹性强，但缺乏严格的安全绩效准则，只出具定性的审核结论，无法量化企业HSSE管理绩效水平，进而无法实现横纵向的对比，不利于集团公司对下属企业整体的HSSE管理水平的整体量化评价，这对于追求卓越HSSE绩效、追求世界一流HSSE绩效的石油石化企业是远远不够的。

3 HSSE体系量化审核技术介绍与分析

为解决上述HSSE体系建立和运行中的种种问题，一些国际大公司和机构通过开发和应用安全水平量化审核技术，将管理要求和优秀实践转化为审核问题，并根据各项问题对风险控制、安全文化建设的贡献度，赋予不同的分值，实现对企业的安全管理绩效审核，确定其安全水平等级，并进行企业间横向对标、企业自身的纵向对标，持续提升企业的安全绩效。国内一些大型企业也在学习国外经验的基础上开发了适合于自身特点的量化审核技术。

3.1 主要HSSE体系量化审核工具

2006年中石油部分企业试点QHSE管理体系量化审核。与体系审核结果“通过/不通过”相对应，审核结果为具体的分值，便于被审核对象理解目前的管理水平及与同行相比所处的位置；2007年神华在原来引入五星NOSA安全评级系统基础上结合自身特点开发了本质安全管理量化审核体系，并通过信息系统的方式进行持续的监控，现已成为神华集团HSSE方面最核心管理手段；2012年安全工程研究院在与TUV合作的设备完整性管理体系课题中也开发了相应的用于对设备完整性管理进行审核的量化审核体系。

3.2 新型HSSE体系量化审核工具的探索

中国石化长期以来监管方式主要依靠检查，这种监管方式主观因素影响大，不能系统审核企业在管理上的缺陷及严重程度，因而监管层不能全面、系统的掌握企业管理状况；没有横向量化对标，不能实现管理的有效提升，不能实现时间轴上纵向对标，对企业管理提升促动不大。因此2014和2015年中国石化邀请挪威船级社(DNV)公司运用其先进的国际安全评级系统(ISRS)分别对镇海炼化和广州石化开展了量化审核试点工作，取得不错的效果，以此为基础，以中国石化新版HSSE管理体系的发布为契机，研发与HSSE体系配套的量化审核工具，下面对其功能定位、设计原则、具体内容进行介绍。

3.2.1功能定位

a)发现不足、促进执行。重点审核企业按照中国石化HSSE管理体系要求，开展HSSE管理体系建设中存在的不足，明确中国石化HSSE管理体系要求执行的重点。

b)查找短板，学习先进。采用量化打分方式，企业清晰衡量自身HSSE管理水平，精准发现企业HSSE管理短板，正向激励，对标优秀企业，找准改进方向，提升绩效

c)科学决策，持续提升。发现中国石化HSSE管理共性问题，掌握HSSE管理水平趋势，做好安全管理顶层设计。

3.2.2设计原则

a)与中国石化HSSE管理体系要求保持一致。紧紧围绕中国石化HSSE管理体系5大部分，30个要素，设置审核问题，重点考查体系要求在企业的实际落实情况。

b)保证审核要素的全面性，通过综合考虑诸要素在不同审核工具中的权重，实现定量分析的合理性。通过量化打分突出正向激励和引导，便于开展企业横纵向对比。

c)注重HSSE管理的过程控制。审核标准不仅注重HSSE管理的工作结果，更加注重对风险管控等管理活动过程控制情况的审核。

d)工具简单易用，重点从HSSE管理整体要求上开展审核。对于识别出的相对薄弱的管理要素，结合标准规范和管理制度要求，开发专项审核工具，强化专业管理要求。

3.2.3具体内容

a)问题项设置：每条HSSE体系要求作为一条审核项进行分解，设置若干问题项。每个问题采取递进式设置，原则上按照差、基础、良好、优秀四个等级的递进关系检查企业对HSSE体系要求的实际执行情况。

b)评分类型：为便于审核实施针对每个评分项给出明确评分说明，3种类型评分方式如下：①是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分；②部分/全部型评分项，即某一问题项涵盖了几个工作，完成某一工作即可得到该工作赋分，最后计算累加得分；③程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。

c)结果分级：根据企业最终的得分率，对企业HSSE体系审核结果进行分级，共分为10级。分级考虑两项因素，一是总得分率；二是五大部分得分率，以两项中得分最低的一项为准。当企业在审核年度内发生生产安全死亡事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，降一级处理。

3.3 HSSE体系量化审核工具对比分析

不同的量化审核技术有其各自的特点，本节将前文介绍的几种审核工具的适用范围、应用领域、审核理念、实施方法、结论形式、能力要求、判断标准等几个方面对比分析，以求在未来HSSE量化审核工具的研发过程中扬长避短，对比结果见表1。

根据对各种审核工具的介绍和分析，对于HSSE体系量化审核技术的研发，有以下几点启发和借鉴之处：

a)审核方法可以采用符合性判断与要点考评打分相结合的方法。通过科学的评分，实现HSSE管理体系的定量审核，保证审核过程的可操作性和结果的直观性、客观性。

b)HSE管理审核要求必须具有稳定、一致、可靠的管理要求。这些要求以一种科学的理论描述将安全管理审核要素融合到一起，保证审核过程的系统性、完整性和科学性。

c)审核指标的选取与定量可以借鉴实用工具。已经形成的成熟实用工具对指标定量评分已经经过了实践的检验。吸取多种审核工具的关键指标和对指标的定量打分方法，可以避免审核内容的任意性和主观性，保证审核要素的全面性，通过综合考虑诸要素在不同审核工具中的权重，实现定量分析的合理性。

d)审核工具应体现实用性，尽量简化与体现可操作性，同时体现石油化工行业专业性。审核工具的设计可以从审核人员、审核对象、审核过程三个维度加以考虑。

4 HSSE体系量化审核技术发展趋势

通过以上分析，我们深刻认识到可量化、分级的审核工具是未来HSSE体系审核技术的发展方向，并且目前的量化审核多为集团公司对下属企业的审核，数据多为横纵向的对比，缺乏深入的挖掘，接下来HSSE体系量化审核技术的发展主要体现在以下方面。

表1 HSSE体系量化审核工具对比分析

a)开发一体化、专业化HSSE体系量化审核技术。将HSSE体系量化审核工具模块化开发，如开发承包商评级系统、工艺安全评级系统等，不断衍生出不同类型的审核工具，并按照企业需求，结合企业特点，开发定制化的量化审核工具。“即全又专”，既要满足企业审核范围不断扩大的需求，从单独的生产安全到全面安全的一体化的要求，又要满足企业专项审核的要求。

b)引入大数据挖掘技术，研究企业安全发展的本质规律。研究企业数据(信息)深度挖掘算法，结合量化审核结果，利用人工智能技术，分析企业安全管理水平，装置设施安全性水平，精确锁定短板，发现隐患，从企业人员能力、技术能力和资源充分性，制定安全水平提升方案，综合提升企业安全水平。