农产品生产组织质量保障行为研究综述

姚顺玉

摘 要：农产品质量安全是目前整个社会非常重视的问题。以往对于农产品质量安全控制的研究主要是基于政府保障视角，从源头上对农产品的质量安全进行控制才能根本解决农产品质量安全问题。本文从生产者的角度，对其质量控制行为的研究进行综述。

关键词：农产品 质量安全 质量标准

中图分类号：F323 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2018）08（c）-163-02

1 国外研究进展

20世纪80年代以后，国外学者对农产品（食品）安全问题的研究开始涉及到各个方面。国外学者对农产品安全问题的研究主要集中于信息不对称及其影响、解决方法和政府管制及保障体系这两个方面。除此之外，国外学者对农产品生产者的质量安全认证行为的研究主要集中于单个农户和单一认证行为研究。

1.1 农户实施质量安全标准认证行为的影响因素研究

Klonsky和Tourte在1998年提出大型农场认证的可能性更大，小型农场不进行认证的观点。但是Asfaw等人于2010年提出了Global GAP认证与农场规模之间没有显著的联系。Kremen等人（2004）指出农场位置会影响有机认证的决定，除此之外，依靠直接营销的生产者可能会根据其位置和当地消费者对认证有机产品的认知来选择认证，直接营销使生产者能够在没有认证的文书和财务成本的情况下获得价格溢价和消费者对其产品的信任，因此采用直接营销方式的农户不太可能进行认证。摩洛哥（Chemnitz，2007）和肯尼亚（Asfaw等，2010）的个案研究提供了关于小农采用Global GAP标准的实证结果，合规成本与农场规模之间没有显示相关性或只有弱相关的关系。而Kleinwechter和Grethe在2006年提出合规成本被认为是小规模农民实施认证的主要障碍。Strochlic和Sierra提出有机认证有三个障碍，包括三年过渡期、认证的财务和时间成本以及文书工作（2007）。Asfaw在2010年提到教育水平是影响小农采纳决定的主要因素，Hobbs等人提出农场层面的非经常性费用和缺乏管理技能可能是认证的重要障碍（2003）。对于小规模农户来说，农户加入专业生产组织能够提高农户认证几率（Handschuch，Wollni，& Villalobos，2013）。Handschuc等人的研究还发现男性和受教育程度更高的家庭更有可能实施食品安全质量标准[1]。

除上述研究之外，Kersting和Wollni在2012年对泰国小规模水果蔬菜农民采纳质量安全标准进行了研究，其研究结果表明捐助者、出口商和公私伙伴关系的支持对于使小规模农民能够采用标准至关重要。Liao[2]在台湾食品可追溯体系为什么不成功的研究中提出对可追溯体系的认知和采用农药残留测试对农民参与可追溯体系具有正相关关系，农场规模、农业生产和销售团队的平均农民人数、农作天数、农地面积占总土地面积的比例等因素决定了农民对可追溯体系的认知，农场规模和农业收入等因素决定了农民是否采用农药残留测试（2012）。Veldstra等人将有机认证决定和有机生产决定分开来研究，分别研究有机认证和有机生产的影响因素。性别影响有机生产的决定，但不影响进行有机认证的决定；经验、农场规模影响有机生产的决定，也影响有机认证的决定；教育程度不影响进行有机生产的决定，也不影响有机认证的决定；种植大量作物和使用更多市场渠道的生产者进行有机生产的可能性更大，然而并不影响认证决定；Veldstra等人还提出有机认证的另一个障碍是认证过程，在认证过程中感到困惑会是认证的一个障碍（2014）。

1.2 企业和合作社实施质量安全标准认证行为的影响因素研究

Shavell在1997年提出企业对安全产品的供给动机受规模、组织、市场结构的影响。1999年Holleran等人将企业食品安全改进行为的动机分为外部动机（降低交易成本）和内部动机（降低食品安全事故成本、增加企业收益）。Annandale认为企业对安全食品供给动机受企业管理战略的影响，决定性因素包括组织学习、规制类型、利益相关者、强制力度和公司文化（2000）。Henson在2000年提出英国奶业实施HACCP认证动机包括内部效率、商誉压力、外在要求和良好规范。关于企业实施HACCP行为的研究中，Taylor等人（2001）和Walker等人（2003）研究了实施HACCP的障碍：法律要求缺乏、财务限制知识和资源的缺乏。Kafetzopoulos（2014）研究了HACCP实施的关键因素：员工特征、组织特征、内部业务动机。Yiridoe研究了加拿大组织对ISO 14000认证动机包括内部因素（提升集体感和良好意愿、增加运行和生产效率）和外部因素（遵从现存政府规制、预期未来的市场需求、现有客户的压力）（2003）。2006年Fiuayzi等人对生鲜食品企业采用食品安全控制系统的动力因素进行了研究，得出的结论为动力因素包括行业环境、内部因素（改善管理、获得价格补贴）和公司间动力（识别供应链内的合作伙伴、获得长期合同）。Henson等人指出促进企业加强食品安全控制的激励因素包括市场驱动、政府规制的强制要求、责任规范、风险水平和财务状况（2007）。

2 国内研究进展

国内学者认为农产品质量安全与生产者行为、政府行为和消费者行为均有关。大部分文献集中于對政府行为和消费者意愿进行研究，部分文献从农产品生产者的角度对质量保障进行研究。

2.1 我国农产品主要质量认证体系

我国绿色食品标准由农业部发布，属强制性国家行业标准。绿色食品质量认证时必须依据绿色食品生产中必须遵循的技术要求。无公害食品标准主要包括无公害食品行业标准和农产品安全质量国家标准，二者同时颁布。无公害食品行业标准由农业部制定，是无公害农产品认证的主要依据。我国有机产品认证标准由国家环境保护总局有机食品发展中心制定。我国GAP标准是以GL0BALGAP为依据 ，吸收了USDAGAP和GLOBALGAP等适合我国农业生产特点和国情的条款，摒弃了不适宜于中国国情的内容，涵盖了农业生产安全、质量、环保和社会责任，全面对食品安全、环境保护、员工福利和动物福利等四个方面提出了要求。HACCP体系是预防性的食品安全控制体系，要对所有潜在的生物的、物理的、化学的危害进行分析，确定预防措施，防止危害发生。

2.2 我国企业和合作社认证行为的影响因素研究

梁红卫（2009）和周洁红[3]（2010）提出农民加入农业专业合作社可以促进农民的标准化生产。周洁红和叶俊焘运用了MARS模型，构建了食品生产企业应用HACCP体系的行为分析框架及指标体系，分析了影响食品加工企业实施HACCP体系的动机因素和障碍因素（2007）。程红玲将企业进行ISO 9000认证的动机分为内部原因（提高竞争力、超过竞争对手、增加出口创汇的机会、提高产品质量水平、提高生产率、降低成本）和外部原因（满足客户需求、满足政府或主管上级部门要求、赶上竞争对手、执行公司总部的指令）（2002）。周洁红和刘清宇2010年对浙江省95家农业合作社实施标准化的现状、绩效及行为等进行了研究，其研究发现增加社员或非社员的责任感、政府法律的强制要求、政府政策的支持以及消费者的食品安全意识等因素是影响农业合作社实施标准化行为的关键。余志刚等人对农产品加工企业应用GAP认证的原因进行了调查，发现应用GAP认证的原因主要集中于确保产品安全，保证企业形象。高国盛和闫俊强从微观决策分析的角度指出物资资本、人力资本、土地规模是农民专业合作社实施标准化生产的主要因素（2010）。周洁红等人在2015年对农产品生产主体质量安全多重认证行为进行了研究，将两种及两种以上的认证行为作为多重认证行为来进行研究，发现生产主体的多重认证行为除受生产主体的经营规模、人力资本、自有品牌状况等个体特征与市场结构特征显著影响外，还受到市场激励、主体责任压力和交易成本的显著影响。

2.3 我国关于有机认证的研究

目前我国有关有机认证的研究主要集中于有机认证制度存在的问题、有机认证的风险、有机认证机构存在的问题和对策研究。除此之外国内研究还涉足于有机农产品市场前景和营销对策的研究。目前我国有机认证机构存在的问题有有机产品认证机构差异较大、有机产品认证的诚信问题、有机认证机构对获证企业的监管力度不够和有机产品认证机构之间的恶性竞争（赵建，李春梅，2007），有机农业立法位阶偏低，认证回避，专业检查员趋于紧缺，有机市场诚信问题（赵爽，2013）。

3 结语

基于上述对于国内外食品质量安全保障的回顾和总结，可以得出以下结论。

第一，针对我国绿色和有机农产品认证行为的影响因素研究相对薄弱。我国对认证行为影响因素的研究主要集中于单一认证行为，大部分学者对HACCP体系认证，ISO 9000体系认证，无公害认证行为等影响因素进行了分析与研究。目前针对有机和绿色农产品认证的行为分析相对来说还是空白。有机和绿色认证的标准在我国质量安全标准中要求较高，认证层次也较高，因此进行有机和绿色认证的概率明显小于其他认证。

第二，针对主动保障质量的研究相对薄弱。目前大部分文献的研究只关注农户或企业进行第三方机构认证这一行为，忽视了农户或企业自发性地进行质量安全保障。第三方机构认证是从外部的角度對农产品生产者质量安全保障进行控制，综合国内外研究可知，大部分文献都集中于对实施HACCP等食品安全体系的影响因素的研究，目前对质量主动保障行为的相关研究还是空白。

第三，对认证行为主体的研究较为单一。目前国内外相关文献中的研究主要以单一主体（食品企业或农户或农业专业合作社）作为研究对象，缺乏对多个主体同时研究和对不同主体认证行为的影响因素进行对比分析。

第四，规模问题对认证影响具有争论。国外文献中有研究表明农场规模可以提高农户认证的概率，而有研究表明规模与是否认证没有显著的关系。目前国内对规模和认证相关关系的研究没有考虑到调节变量，规模与认证的相关关系可能会因调节变量而有所改变。

参考文献

[1] Christina Handschuch，Meike Wollni，Pablo Villalobos. Adoption of food safety and quality standards among Chilean raspberry producers Do smallholders benefit？[J].Food Policy，2014.

[2] 周洁红，叶俊焘.我国食品安全管理中HACCP应用的现状、瓶颈与路径选择——浙江省农产品加工企业的分析[J].农业经济问题，2007（8）.