“一带一路”高校智库联盟的生成—演化机制研究

张聪 杨连生

摘 要：高校智库的本质是知识服务组织，它以知识资源为重要生产要素，以服务社会为首要目标。高校智库联盟是组织间实现创新、提升核心竞争力的重要手段。一方面“一带一路”的倡议为联盟的形成提供了有力的政策引导；一方面其强大政策咨询、社会服务功能为沿线国家实现深化合作、互利共赢做出巨大贡献。“一带一路”高校智库联盟由主体成员、优势资源以及合作场域构成，其发展路径过程经历了探索-生成-演化3个阶段，这是联盟根据内外部环境变化做出的不断自由更新、超越的结果。

关键词：智库；高校智库；智库联盟；一带一路

中图分类号：G 647 文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2018）06-0761-05

高校智库作为一种隶属于高校内部的学术科研组织，其目的是致力于将基础科研成果转化为可以为政策研究、战略研究提供见解和动议，从而建构学术研究和政策制定的有效沟通桥梁[1-2]。我国的高校智库一方面承担着战略研究、政策谏言、舆论监督引导以及公共外交等一般智库的功能；一方面作为高校职能的有效拓展途径，为科学研究、人才培养以及服务社会提供了重要的手段和载体[3-6]。提升高校智库的核心竞争力的方式除了单方面自身提高之外，有时还需要依靠其他外部进行自我提升[7-8]。作为重要的外部横向治理方式，联盟在创新和成长速度2个方面对组织绩效都产生了影响。所以高校智库创新，可以从外部视角出发，通过与其他智库组织结成联盟的形式整合。吸收外部资源、共同占据市场、形成“利益”最大化。“一带一路”所经国家众多，空间 度广，国情各异也为高校智库联盟提供了丰富的优势资源。“一带一路”发展战略借助历史遗产，开创建立全面发展、相互沟通、互惠互利的国家合作平台，目前已经取得了270多项具体合作成果。合理的制度安排，有助于一带一路高校智库战略、愿景、规划的优化对接。“一带一路”的共建理念的提出，为高校智库联盟展示了互动合作、建构了协同创新的顶层框架。为高校智库联盟的生成制造了“开放、包容、均衡、普惠”的合作场域。《“一带一路”国际合作高峰论坛圆桌峰会联合公报》提出要加强人文交流和民间纽带，深化智库等领域务实合作，建立智力丝绸之路。截止至2016年底，已经有100多个国家表达了对共建“一带一路”倡议的支持和参与意愿，中国也已经与39个国家和国际组织签署了46份合作协议，涵盖包括教育、科技、经贸等多方面的合作领域[9]。这些都为高校智库联盟的生成-发展-优化提供了发展的动力源泉。与此同时，智库能够为重大的国际国内问题提供具有政策导向的研究与分析咨询，智库联盟在发挥政策沟通作用有重大的作用和影响力，这就使得智库联盟能够为一带一路沿线国家实现深化合作、互利共赢做出巨大的贡献，增强沿线国家的交往归属感、战略认同感。

如何抓住“一带一路”重大战略的历史性机遇，中国如何与“一带一路”沿线国家加强智库交流合作，建立“一带一路“智库合作机制是值得探讨的重要问题。通过知识服务视角分析“一带一路”高校智库联盟的演化机制；建构高校智库联盟的成长路径，以高校智库联盟助力互联互通，为展示一带一路的多样智库资源，共建一带一路丰富多样的智库成果作出更大的贡献。

1 一带一路高校智库联盟：基于知识服务视角的创新选择

高校智库的发展处于开放的环境中，其创新的来源一方面来自于内部战略、技术、资源、结构等方面的升级与优化，一方面来自于外部横向的联合治理。联盟是基于组织集群视角考量的一种重要的外部创新形式。作为协调利益冲突与规范形式联盟是组织形态在特定时空下的表现，其内部成员具有相同的专长要素[10-11]。高校智库联盟可以视作是拥有的一系列资源的集合体，这些资源长期隶属于某一个高校智库内，而联盟就是将这些资源尤其是知识资源进行优势整合实现其价值最大化的形式，也是战略目标需求与市场份额占有量双重驱动的结果。高校智库联盟强调知识与服务的双重属性。一方面，智库成果依赖于对知识资源的应用。

知识资源作为进行智库研究的前提和基础。知识在整个智库生产过程中起着决定性的作用，是核心的生产要素；另一方面，知识和利用知识的能力是高校智库核心竞争优势的主要来源，高校智库的创新就是要促进客户的知识交流、获取与利用，高校智库的最终目的是服务社会，

与社会发展有机结合，为各级党政部门提供决策服务，其成果只有在社会的应用评价中被社会认可才能得以生存。知识服务依赖于某一学科领域或技术范畴的专业知识，其本质含义是以知识为核心生产要素，通过对知识的处理操作以形成满足不同需求的活动[12]。知识服务本身就是一种重要的创新来源，它可以是创新的资源、创新的手段以及创新活动的载体，其影响是多方面的，知识服务对知识的生产与传播活动存在着显著的影响；它可以充当不同市场间的知识传递者、促进创业与企业发展以及作为企业创新的外部载体与资源[13-15]。高校智库作为知识密集型组织，承担着知识的聚集、扩散、交流与创新的职责，并最终将形成的智库成果转化为社会生产力。与知识服务的本质一样，在于将数据加工提取为知识，满足用户需求，解决用户问题。不仅如此，知识服务与高校智库研究活动在资源依赖、工作流程以及产品属性上存在很高的相似性，二者皆以知识资源为重要生产要素，二者的重要环节和主要任务都是对知识的利用和创造。这使得从知识服务的视角入手，研究高校智库发展的新途径、探讨高校智库创新的动力源成为可能。联盟是有效处理组织间处于相互依赖关系的方式。2015年10月28日丝路国际智库网络（Silk Road Think Tank Network）成立，标志着“一带一路”智库合作联盟启动，旨在为推动共商共建“一带一路”提供智力支持。2017年国际智库网络50多家国际成员和伙伴与中方共同发布《丝路国际智库网络北京共同行动宣言》，指出智库联盟为加强政策沟通、完善体制机制、促进发展战略对接以及民心相通等方面发挥着不可替代的作用。基于知识服务的视角考量，高校智库联盟就是2个或多个智库组织为了达到一定的战略目标而进行的互动合作，在達成某种协定或签订某种协议作为法律保障的基础上，在跨组织边界的场域中分享技术、共享资源、占有

市场，其目的是促进知识的生产、扩散以及应用，提供创新性、个性化的智库成果的制度安排。从资源角度考量，高校智库联盟强调各个主体的优势资源互补、协同发展，以形成核心竞争力；从技术角度考量，高校智库联盟强调信息技术特别是网络技术工具的运用；从组织特性角度考量，高校智库联盟强调一种相对扁平化、松散、平等的组织形态。研究从知识服务的视角出发，认为知识服务与高校智库研究具有目标一致性，知识服务是高校智库联盟生成-发展的创新动力源，以知识服务分析一带一路高校智库联盟的生成-演化机制就是强调高校智库的知识属性与服务属性的有机结合，最终实现高校智库-社会间的良性互动循环，最终在政策决策、经济发展等方面起导向作用。

2 一带一路高校智库联盟的资源、场域与制度的协同优化

联盟在各种类型的组织间都存在，尤其在以知识为基础的行业里和寻求全球竞争优势的大型企业间[16-17]。作为组织间实现创新、提升核心竞争力的重要手段，联盟的形式早就已经出现并被广泛地应用着。随着市场竞争的加剧，高校智库的运营承担的风险压力愈发增加，即使以资本雄厚的名牌大学为依托，智库组织也很难单独承担研发、生产销售等生产环节所带来的高昂成本和巨大风险。通过合作可以将联盟内部组织成员的优势资源进行整合，凭借综合优势共同完成任务，最终实现经济效益最大化。从知识服务的视角，对高校智库的稀缺资源进行分析得出，对高校智库自身而言需要其具备专业领域知识、强大的技术支撑并要熟悉市场环境，联盟的存在意义是因为它能够创造一种将所需的知识、技术以及市场资源进行整合优化甚至是创造的条件，以确保提供智库成果的精准性和适切性，联盟的构成要素包括：成员主体、优势资源以及合作场域，如图1所示。

1）成员主体。联盟是地位和形式相互独立的组织间的合作与竞争的关系[18]。高校智库联盟的成员主体是能够相互共享资源，促进创新的不同智库组织。一方面包括一带一路沿线内部的高校智库，主要包括国家级或省级研究基地（协同创新中心）、校管研究院（中心）、院（系）管研究所、校内独立智库、挂靠在研究生院或科研院的智库等5类[19]；一方面包括其他类型的不同智库，TTCSP根据组织属性的不同将现有的智库分为自主独立型、准独立型、政府附属型、准政府附属型、大学附属型、政治党派附属型、企业（营利）型7类[20]（见表1）。从知识服务视角看，这些组织都是以客户提出的知识诉求为出发点，进行知识的挖掘、筛选、分析、组织、整合以及再创造最终形成的具有创造性的能够高效、准确及时地解决客户的实际问题的高校智库成果。

还需要值得注意的是，联盟成员的组织规模在联盟的功能发挥中不起决定性的作用。大中型组织有良好的基础资源、资本密集性较大，规模结构较小的组织则管理灵活、对市场的变化可以做出迅速反应。不论对方的规模如何只要具有所需要的优势资源实力并可以自身进行优势互补，联盟就是可行的。另外，在多种情况下，联盟是对与纵向整合的一种稳健的替代，联盟的建立往往与先前的合作有关。这就要求高校智库要充分发挥“一带一路”的历史合作遗产优势，建构稳健、持久、高效、创新的合作体系。

2）优势资源。优势资源是联盟构成的核心要素，高校智库为了实现自身的战略目标，优势需要从外部寻找组织不可或缺的、稀缺的资源。从知识服务视角分析，高校智库的运营是以技术资源为支撑、知识资源为主要生产要素并最终通过市场资源服务于社会的过程，高校智库联盟更应该被理解为一种基于优势资源的整合，优势资源主要包括知识资源、技术资源和市场资源，而这其中最为重要的便是知识资源。知识资源通过在不同联盟内部主体之间传播、转化与流动从而实现其价值。技术资源作为智库成果生产创造过程的支撑保障，市场资源即在发布销售等各个环节中起到至关重要的作用，直接决定着智库成果是否可以创造出价值带来收益。高校智库联盟应当结合一带一路沿线国家的不同资源状况，筛选联盟成员建立以知识资源为主核心层、以技术资源为主的支撑层和以市场资源为主的外延层3层优势资源体系。3）合作场域。合作场域的存在意义是对联盟内部成员进行协调，协调的适当性会影响联盟的成败[21]。虽然高校智库本身就处于内外部环境的包围中，但这样的宏观环境不能保证高校智库能够吸收获取到利于组织发展的优势资源。联盟本质是整合个体参与者贡献的协作系统[22]。高校智库联盟的存在与发展依赖于内部成员的贡献程度，场域的建构目的是能够有效地诱导参与者做出贡献。合作场域既有利于成员组织的发展又要使得联盟形成具有主动搜寻、吸收优势资源的能力。“一带一路”高校智库联盟合作场域的建构要在一带一路战略思想的宏观理念下，结合不同国情，不同智库组织属性，建立在联盟生成前，促进生成合作的外部环境并且对联盟可能需要的相关资源进行筛选的链接场域以及在联盟形成后促进联盟内部资源的有效流动的连接空间。

3 反应与更新：一带一路高校智库联盟的生成-演化

联盟的发展是通过对已有各种资源依据不同层次以及不同特征的重新划分[23]。“一带一路”高校智库联盟的生成-演化机制的实质是基于对知识资源的变化和服务水平的变革而进行的改变以不断地提高合作水平，使得联盟的组织形态、能力从低级向高级的转化的过程。这样的动态转化过程如图2所示，主要的过程包括：联盟的搜索阶段-联盟的生成阶段-联盟的演化阶段。

3.1 观测与反应——高校智库联盟的探索“一带一路”沿线高校智库联盟的生成动因一方面来自于政策的牵引；另一方面，更主要的是起源于高校智库的自发性探索。高校智库首先对外部社会、市场环境进行分析，然后在此基础上，对自身的研究能力、优势资源状况进行判断，判定其组织优势是否能满足这种社会需求和市场竞争，是否需要通过外部力量进行优化升级。这一阶段的联盟仅仅是共享知识资源、共用服务能力的一种合作意向，是联盟正式生成前的准备阶段。制度主义认为联盟形成的基础是认同[24]。多次交往、沟通与合作的过程是这一阶段的主要特征，这就要求一带一路的高校智库在这一环节主动互通，提升交互性，建立信任关系。在这一阶段，雖然合作松散且联盟内部的制度规范影响较弱，但是却拥有很强的创生能力，蕴含着巨大的创生空间。

3.2 交互与生产——高校智库联盟生成随着成员组织关系不断深化，整体优势开始体现，“一带一路”高校智库联盟进入生成阶段。内部成员组织能够在明确的战略目标方向下有序的运行并合理地享受到利益分配。高校智库联盟的正式生成是指秩序和组织结构完善并能够充分发挥作用，这一时期的联盟优势资源得以最大发挥，市场占有率也较大，具有很强的活力，能够顺利完成客户的需求。这一阶段的标志有二个：一是运行体系确立。二是核心竞争力生成。这一阶段，联盟已经完成了知识资源搜集、整理和积累，优化了知识运用的技术，形成了自己的品牌与特色，能够生成拥有高创新性的智库成果。

3.3 更新或消亡——高校智库联盟演化新现实主义的理论强调联盟形成的威胁要素，认为联盟生成的目的主要是对抗外或防御外部威胁和侵害，一旦威胁消亡或变更形式，联盟也必须做出及时的反应。“一带一路“高校智库联盟一旦形成市场优势、竞争对手的影响减弱后也会发生相应的演化——即消亡或演化。一方面，很多组织只是将联盟作为获取资源或技术快速增长和优化的外部手段，并未将其视为自身的战略组成部分，这就使得在短期经济利益或任务目标完成后，联盟迅速解散，或者是内部成员无法通过联盟形式获取任何利益而选择退出或采用其他合作形式。另一方面，面对新的内外部环境进行升级，为了继续获取竞争优势，联盟通过进化的方式演化成目标、结构更为合理的组织形式。高校智库联盟随着不断发展，内部间的稳定性也将被打破。为了适应联盟内外部环境的变化和获取更多的收益，联盟通过对组织成员、组织模式或制度安排的变化调整重新构建以打破原有的平衡，进而使得联盟进入动态演化阶段，以生成一种新的稳定状态。”一带一路“高校智库联盟要以知识服务的视角对其效果评估进行基础资源、服务效能和收益绩效的评价，以决定联盟的未来-既终止、解体或进化。

4 结 语

高校智库的本质是基于对知识资源合理利用的服务组织，联盟的目的就是优化其知识生产-服务的二元功能，其生成-演化的过程经历了探索-生成-演化3个阶段，这是联盟根据内外部环境变化做出的不断自由更新、超越的结果。联盟的意图旨在分担成本、降低风向以此获得规模经济效益和進入新市场的可能。但是需要注意的是，一方面，有的时候往往分担技术或知识的成本会超出潜在的经济效益而使得联盟得不偿失；一方面，由于错误的依赖关系，会导致高校智库的核心技术或技能被其他组织窃取而造成“边界困境”。这就要求中国政府作为“一带一路“的倡议者、实践者、探索者，要在政策引领、市场驱动等方面做出积极有益的探索，使得“一带一路”沿线国家高校智库联盟在良好的政治基础资源基础下最大化发挥智库的功能。