提升大学生创新创业能力的专利战略研究

汪守霞，汪张林

（1.安徽工程大学 建筑工程学院，安徽 芜湖 241000；2.安徽工程大学 管理工程学院，安徽 芜湖 241000）

近年来中国有越来越多的大学生走上自主创业之路，但成功率却非常低，根据《2016年中国大学生就业报告》可知，即使在创业环境较好的浙江省，大学生创新创业的成功率也只有5%左右.而大学生创业失败的原因很多，其中一个重要原因是大学生不会运用专利知识与制度保护以及运用自身的技术创新成果.

例如，一些大学生创业者缺乏最基本的专利意识与知识，甚至认为只要是自己独立开发出来的成果，或者只要研究成果通过了技术鉴定或以论文的形式发表出来，自己就应该拥有该成果的专有权利，这些错误认识直接导致其技术创新成果专利权的缺失；还有一些大学生创业者由于专利意识淡薄而屡屡侵犯他人专利权，致使创业陷入专利纠纷的困境.但是也有大学生创业者因重视专利保护与运用而获得成功，如杭州聚光科技有限公司的创办者是两名大学生，目前已申请了超过300件高质量专利，且专利布局结构比较合理，并利用专利成果成功地开拓了美、日、英、俄等国市场[1].

因此，专利制度一方面可以保护技术创新成果，另一方面若使用不当，则为创业之路埋下隐患.与此同时，大学生创业群体不同于其他创业群体，是一个高素质、拥有一定技术优势、勇于创新与突破的群体，涉足领域通常是高新技术行业，一般是利用技术上的创新与创意进行创业的.而专利又是技术创新最有效的载体，专利战略在一定程度上决定了创业企业未来发展方向、经营范围和战略地位，甚至决定创业企业能否获得成功[2]（大学生创业者一般是以企业为载体来开展创新创业活动，由于其所建立的创业型企业与成熟企业之间具有很大的差别，因而一般被称作“新创企业”或“创业企业”，下面不再赘述）.但遗憾的是目前我国许多大学生创业者根本不会制定专利战略，理论界对该问题的研究亦比较少.因此，根据大学生创新创业的特点制定“新创企业”专利战略方法与流程将是重点研究内容.

1 理论基础与相关研究

通过对“大学生创新创业”和“专利战略”这两方面文献梳理后发现，国内外学者主要是从以下四个方面展开研究的.

1.1 大学生积极参与创新创业活动的意义

在该研究领域，张武军、朱瑞峰、吴远征等学者的观点比较有代表性，主要思想为：大学生是一个极具开拓思维和创新能力的群体，大学生创新创业一方面能满足大学生自我实现的需要，另一方面在扩大就业方面亦有着无可替代的重要作用；又因为大学生创新创业在现代国家创新体系中占据源头性、基础性、战略性地位，因此应给与高度重视并对其进行科学设计[1，3-4].

1.2 大学生创新创业失败率居高不下的原因

张武军、沈辉[1，5]等认为尽管导致大学生创新创业失败的因素有很多，但是缺乏知识产权知识，尤其是不会运用专利知识来保护自己的技术创新成果仍然是很多大学生创业失败的主要原因之一，并强调大学生创业者要从战略高度重视自身的专利资产.

1.3 挖掘专利情报和实施专利战略对于提高大学生创新创业能力的作用

邢素军[6]认为但凡在科技领域取得成功的创业者，基本上都对专利情报进行了充分挖掘和成功运用，并着重强调大学生如能在创新创业的过程中围绕专利情报做文章，无疑会有助于创业的启动与成功[6].而Kline、Macdonald等强调专利对于企业有着更为广泛的战略功能[7-8].王乃莹[2]等认为专利战略对创业企业来说具有很大的作用，具体表现为专利战略能够指导创业企业技术研发工作的开展.例如可以有效地避免专利侵权、及时保护技术创新成果与确立正确的技术研发方向，从而使创业企业获得竞争优势、取得市场地位，并最终促使创业企业走向成功.综上所述，不难发现开展专利战略能够提升大学生创新创业能力.

1.4 制定专利战略的流程与方法

赖院根、刘平、侯延香等对如何制定企业专利战略做了比较深入的研究，他们的观点比较相似，具体思路如下：利用SWOT法分析了企业自身、竞争对手以及所在行业的专利信息和其他相关信息（如：研发资金投入、研发人员数量等），并根据分析结果做出了本企业的专利战略选择[9-11].

然而以上学者的做法有一些瑕疵，例如只分别统计了企业与竞争对手的各种不同类型专利数量（如授权专利、无效专利、实质审查专利、已实施专利等），在此基础上做出的专利战略选择显然不够完美.另外，王珊珊、田金信[12]基于专利地图深入挖掘了企业自身与竞争环境中的专利情报，最后根据分析结果制定相应的专利策略.但是这两位学者在制定专利战略时并没有考虑宏观层面与产业层面中的专利信息和其他相关信息，因此该领域有待进一步探究.

根据上文分析可知，大学生创业者制定与实施专利战略有助于提高其创新创业能力，但是目前的研究尚未从大学生创新创业特点出发，提出制定专利战略的方法与流程.又因为制定专利战略流程并没有一个普遍通用的模式[9]，因此大学生创业者不能依据实际情况照搬照抄其他行业与领域的有关专利战略制定的研究成果.

为此，首先详细地说明了每一种专利分析方法与工具的作用，再运用专利分析工具和管理理论与方法研究大学生创业者在实施专利战略过程中所面临的内外部环境；其次是利用SWOT分析法综合考量与比较前文关于专利战略环境分析的结果，提取出影响大学生创业成功的关键专利因素，从而确定制约新创企业专利战略成功实施的S（优势）、W（劣势）、O（机会）以及T（威胁），进而选择合适的专利战略；最后梳理与总结前文的分析内容、思路与方法，探索出制定新创企业专利战略模型的方法与流程.

2 大学生创新创业专利战略的环境分析

大学生创业者若想成功地制定与实施专利战略，就必须对其所面临的专利战略环境进行系统分析，而专利战略作为企业总体战略的一部分，致力于企业总体战略目标的实现，为企业的总体战略服务.因而其分析的总体框架和思路与企业总体专利战略相类似，首先也是从宏观层面、微观层面和竞争层面出发，对新创企业的外部专利环境进行逐层深入分析；其次是研究新创企业的内部专利环境；最后运用SWOT分析模型，选择合适的专利战略以提升大学生创新创业的成功概率与质量.

但是专利战略的具体分析内容和方法却与企业总体战略不尽相同，这是因为一方面专利战略环境分析的研究对象主要是专利信息；另一方面若想在浩如烟海的“专利大数据”中获取有效信息，必须运用专门的专利分析工具方可分析、透视、归纳某产业内的技术发展趋势和市场竞争态势等.

与其他成熟企业的专利战略有所不同，大学生创业的专利战略重点是如何使其新创企业在市场竞争中尽快地存活下来.与成熟型企业相比，大学生创业者所具有的资源相对匮乏，对不利风险的承受度往往很低.因此，大学生创业者前期的工作重点是确定正确的技术研发方向、合适的目标市场与潜在市场、适当的技术成果保护手段与时机等，以减少不利风险发生概率，而这一切都是在科学地分析其内、外部专利环境的基础上形成的.

2.1 大学生创新创业的外部专利环境分析

（1）大学生创新创业的外部宏观专利环境分析

大学生在创业过程中面对的环境中的不确定因素相对较多，因而风险也比较大.所以，大学生创业者必须分析外部宏观环境对其专利战略的影响.

政治层面：与大学生创新创业相关的政策支持体系逐步完善且整个国家层面都特别重视创新，明确把发展基点立于创新之上.2015年仅国家层面就颁布了四项深化高校大学生创新创业工作政策的文件，这都为大学生创新创业提供了良好的政治法律环境；其次我国知识产权制度正在逐步完善，这在一定程度上说明了大学生在创新创业过程中实施专利战略具有必要性与可行性；最后，要分析新创企业所在的产业与现有政策体系是否具有冲突性.

经济层面:我国经济进入新常态，经济结构不断优化升级，针对大学生创新创业的融资平台愈来愈多，资金支持力度持续加大，可以在一定程度上缓解大学生创业者的资金压力.

社会层面：从总体上来看，随着居民收入的提高，居民消费高级化和多样化趋势日趋明显，对创新有着迫切的需求，因而大学生创新创业迎合了整个社会的发展潮流.同时亦要考虑大学生创业者所开发的产品与目标市场的人口结构、文化习惯、消费方式以及价值观等是否相容，从而确定目标消费群体和最大限度地开发潜在产品市场.

技术层面：高质量专利搜索分析平台、互联网+、大数据以及云计算等一系列新平台、新技术的出现，为大学生创新创业实施专利战略提供了技术上的支持.

通过以上分析可以发现，大学生创新创业的整体环境越来越好且知识产权政策体系日趋完善，整个社会对创新有着迫切的需求.但是作为大学生创业者一定要明确自身产品及其所在产业与目标市场的政治环境、经济环境、社会环境、技术环境是否具有相容性.若不相容，甚至存在很大冲突性，则说明大学生创业者的创业方向有误，应该放弃，也无进一步实施专利战略的必要；若相容，应充分利用现有的知识产权制度并结合产品和产业特点进行下一步专利战略分析.

（2）大学生创新创业中观（产业）专利环境分析

在制定专利战略时，进行产业层面专利环境分析可以帮助大学生创业者了解整个产业的技术热点、技术发展脉络与技术竞争态势.如通过对整个产业中专利申请态势分析可以了解该产业技术发展历程、目标产业的生命周期阶段，进而预测产业技术发展趋势，从而确立进入该产业的最佳时期；技术构成分析即研究各技术分支的专利申请份额与专利类型，找出重点专利与核心技术分支；产业专利聚类分析就是利用专利分析软件（如ThemeScape）对目标产业内所有专利的技术主题进行挖掘，专利聚类地图可以清晰地展示出产业内不同时期的技术热点、技术空白点与重要专利申请人，可协助大学生创业者较为准确地判定新出现的技术主题以及主要竞争对手技术上的优劣势；产业专利技术路线图能够基于完整技术链的视角来凸显目标产业关键技术节点，再按照专利申请日期先后梳理主要技术的演化路径，在此基础上预测产业技术发展方向，因而能够辅助大学生创业者制定技术研发规划.

专利来源与布局分析即通过统计各国的专利申请量与专利布局量来分别判定各国的技术实力与市场地位.一般来说，专利布局量较少的国家市场竞争不是很激烈，可作为大学生创业者潜在的目标市场；产业内专利申请人比较分析就是通过比较各申请人的专利数量与质量，确定产业内具有强劲核心竞争力的专利申请人，为下一步竞争层面专利环境分析确定分析对象；由于任何企业在经营过程中都与产业链上下游企业产生千丝万缕的联系，属于竞合关系，它们都会为提高自身的议价能力而进行博弈，又会为获得性价比高的原材料、零部件或商品而合作.大学生创业者进行产业链上下游专利分析主要是为了了解产业链各段的技术重点与专利申请人，再结合自身技术特点确定其技术合作对象.

（3）大学生创新创业微观（竞争）专利环境分析

外部环境中有多种因素影响着大学生创业的成败，但是只有竞争对手与其在市场中展开正面竞争，因此要想有效地制衡竞争对手而使自己立于不败之地，就应深入剖析竞争对手的专利现状，以便梳理出竞争对手的总体专利实力、技术研发热点与方向，为后续应对竞争对手的专利策略提供理论依据.

统计分析该产业内主要竞争对手的专利总量、不同类型专利数量（如发明专利、实用新型专利、外观专利以及PCT专利）及其申请趋势，可以大致看出各主要竞争对手的技术研发实力与后续技术研发趋势；而研究竞争对手专利布局的侧重度、宽度、密度以及国家，可以分别反映其擅长的技术领域、业务范围、技术关联度与目标市场.因此，系统分析以上专利指标能够在一定程度上勾勒出各主要竞争对手总体专利实力.

然而作为大学生创业者仅仅知道谁是其竞争对手、谁比其强是远远不够的，还需进一步深入剖析竞争对手专利格局，才能有针对性地打击竞争对手，从而达到“知己知彼，百战不殆”的目的.通过专利聚类、技术功效矩阵、技术研发路径迁移等方法，可以明确竞争对手的技术主题、技术热点与重点能够寻找到有价值的技术空白点，明确竞争对手未来技术发展方向；竞争对手核心产品专利应作为重点研究对象，看竞争对手是否针对核心产品进行了全方位专利布局，是否做到了以基础专利为中心，以外围专利为屏障，是否给其他竞争者留下了可乘之机.这些针对竞争对手的专利情报将作为大学生创业者制定专利战略的科学依据.

2.2 大学生创新创业的内部专利环境分析

为了便于比较自身与主要竞争对手专利现状的异同，有必要运用分析竞争对手专利环境的方法对大学生创业者内部专利环境进行研究，主要分析内容为：自身专利占有量、专利申请趋势、专利类型、PCT专利授权量、专利布局现状、技术功效、自身的技术路线、专利人才、主打产品专利分析以及技术研发资金等等.在此处需要考虑技术研发资金与专利人才这两个因素是因为无论是技术创新，还是专利申请，都是在巨大人力、财力与物力投入的基础上形成的，而完美的专利战略离开专利人才与资金也将是空中楼阁.因此大学生创业者在制定专利战略时一定要根据自身的资源与能力，做到量力而行，才能保证专利战略能够有效地实施.通过综合考量以上专利信息和其他相关信息可以得出以下结论：与竞争对手相比大学生创立的企业的专利实力水平究竟处于哪一层次，哪些竞争对手实力最强；企业的目标市场与潜在市场、技术优势与劣势、专利布局是否合理；核心产品的专利布局能否给大学生创业者带来比较满意的经济效益；自身的技术路线与整个产业和竞争对手相比有何异同，在此基础上判断自身技术研发方向的正确性，以及谁将是其竞争最为激烈的对手（一般来说，不同主体之间的技术研发路线相似程度越高，它们之间的竞争就越激烈）.

3 大学生创新创业专利战略的SWOT分析

前文运用专门的专利分析工具与管理方法对大学生创业者的专利战略环境进行了逐层分析，挖掘出宏观环境与产业环境赋予给大学生创业者的有利条件和不利因素，剖析出自身与竞争对手各自的技术特点、技术强项以及技术薄弱点等等，但是并没有将这些研究结果加以比较.因此，利用SWOT分析法将以上分析结果整合起来，以比较自身和竞争对手的技术优劣势、机会与威胁，进而做出科学的专利战略决策.由于大学生个体素质参差不齐、涉足的行业也是千差万别、所拥有的资源禀赋亦不尽相同，因此亦没有必要一一穷举出所有大学生创业者制定专利战略时所拥有的S（优势）、W（劣势）、O（机会）、T（威胁）.但通过研究发现，几乎所有的大学生创业者在制定专利战略时所面临的机会、威胁、优势、劣势都具有一些共性，如表1所示.

从表1中可以看出，大学生创业者在实施专利战略时优势与劣势兼有、挑战与机会并存.大学生创业者究竟选择何种专利战略模式（四种模式：SO模式、WO模式、ST模式、WT模式），还需要系统地考虑自身实力、行业特点和企业总体战略等因素后再做决定.

表1 大学生创新创业专利战略的SWOT分析（共性）

4 大学生创新创业专利战略模型的构建

上文细致地勾勒出大学生创新创业专利战略的基本分析框架与主要分析流程，且详细地阐述了每一种专利分析方法与工具的具体作用，在此基础上科学地研究了创新创业环境中的关键专利信息，并运用SWOT分析法对这些分析结果进行比较研究和系统评价，从而制定出科学性较高的专利战略以提升大学生创新创业的成功概率与质量.大学生创新创业专利战略模型如图1所示.

图1 大学生创新创业专利战略模型

5 结论与建议

研究所得结论是在大学生创新创业人数不断大幅度增长，但成功率持续低迷的背景下提出的，通过深入剖析当前我国大学生创业失败率居高不下的原因，提出解决该问题最行之有效的办法之一——让大学生创业者学会制定与实施专利战略，并详细地论述了构建大学生创新创业专利战略的思路、方法与流程.因而研究具有重要意义与作用.

第一，研究充分发掘了专利信息的技术价值，阐述了专利分析方法与工具的作用，再利用SWOT分析模型让大学生创业者在明确自身的优劣势、机遇与威胁的基础上，建立大学生创新创业专利战略模型，从而在一定程度上丰富了大学生创新创业、专利战略和战略管理等方面的理论成果.

第二，大学生创业者可以利用该专利模型来确保自身技术研发方向的正确性以及专利布局的合理性，同时争取最大的市场空间，从而能在一定程度上改变我国大学生创业者失败率居高不下的尴尬局面，具有一定的现实意义.

第三，其他行业和企业在实施专利战略时亦可以参考该专利战略模型的分析思路、内容和方法等，完善自身的专利战略模型，使其技术决策和专利布局方案等更加科学合理，最终增强企业的综合竞争力和影响力，所以该模型具有一定的借鉴作用.

同时，大学生创业者在实施专利战略时还需注意以下几点：

第一，虽然实施专利战略的目的是致力于企业总体战略目标的实现，但并不是说当专利战略目标与企业总目标发生冲突时，就一定因为是专利战略目标设置的不够科学合理.这是因为专利大数据是客观、真实、可获得的，而专利战略目标又是在系统地运用专利分析工具层层深入剖析专利大数据的基础上形成的，因此专利分析结果的可靠性较高，它可以帮助大学生创业者重新认识到先前的企业战略目标是否合理，进而重新调整先前的战略，具有反馈调节作用.

第二，大学生创业应综合运用多种手段保护技术创新成果，虽然专利是技术创新最有效的载体，但并不是唯一.对于比较难以破解的技术，应选择用“技术秘密”加以保护，其技术壁垒的效果更为明显.

第三，专利布局的策略与时机要得当.大学生在创业早期需要考虑的问题是如何利用专利战略帮助企业存活下去，又因为创业早期各项资源都比较匮乏，因此必须针对核心技术申请一些精品专利，以防止竞争对手模仿自己的技术，从而达到“事半功倍”的效果；虽然“产品未到，专利先行”这一说法本身没错，但也不是越早越好，如果专利申请时间远先于产品上市时间，就有可能在产品上市之前相关技术就被竞争对手破译和模仿，所以两者的时间间隔不宜太长.