“鉴于”与“由于”介词用法的多角度考察与分析

引言

在现代汉语虚词中，出现了一些兼具了介词和连词两种功能的词。由于词性的特殊性，一直受到许多语言学家的重视。《现代汉语八百词》把“鉴于”分成了介词和连词的情况，其中作为介词时表示以某种情况为前提加以考虑，多用于书面；作为连词时用在表因果关系的复句中偏句的句首，指出正句行为的依据、原因或理由，多用于书面语。“由于”作为介词时，可出现在“是”后面，也可放在主语的前面或后面；作为连词时，表示原因、因为，后一小句开头除用“所以”外，还可以用“因此、因而”，用于书面。所以“鉴于”和“由于”作为介连兼类词，本身存在可比较性。本文参照胡裕树和范晓的三个平面理论从句法、语义、语用这三个平面理论对“鉴于”和“由于”的介词用法进行多角度的考察。本文语料主要来源于北大现代汉语语料库（CCL）。

一、句法差异

（一）句子成分

基于语料的考察，对“鉴于”、“由于”两个介词组成的短语“鉴于X”、“由于X”在句中充当的成分进行如下分析。两者共性如下：

1.句首修饰语

（1）鉴于以上原因，评估组将该行这条标准评为较不符合。（中国银监会《银行监管统计数据质量管理良好标准》）

（2）由于当时国际形势的发展和国内形势的需要，中央政府特别重视东北建设。（龙长海《俄罗斯的中国移民：历史与现状》）

介词结构“鉴于以上原因”位于句首，之后的内容都是依据“以上原因”而展开。“由于当时国际形势的发展和国内形势的需要”作为句首修饰语，修饰整个句子。这是两个介词短语最为常见的一种充当句子成分情况，通常用逗号与后边的主谓句分开。

2.句中状语

（3）新刑法鉴于单位犯罪的客观存在与预防的必要性，规定了大量的单位犯罪。（龚晓毅《试论单位犯罪的要件及刑事责任》）

（4）她由于党的工作需要，深入敌营。（《1994年报刊精选》08）

这里的介词结构 “鉴于单位犯罪的客观存在与预防的必要性”作为句中状语，修饰句子谓语成分“规定了大量的单位犯罪”。“由于党的工作需要”为句中状语，表明了“深入敌营”的原因。

3.谓词宾语

（5）我此次之所以决心访问中国，是鉴于中国在经济、政治方面日益增长的巨大的影响力。（《人民日报》1993年5月）

（6）这是由于语言的障碍。（《中国哲学简史》）

“我此次之所以决心访问中国”是主语，“鉴于”所构成的短语在此句中充当宾语。“由于语言的障碍”是谓语“是”后的宾语，对原因作出评述和判断。

“由于X”可以充当定语。如：

（7）只要把这些年来由于各种各样瞎指挥所造成的损失和由于主观主义所造成的浪费粗略地统计一下,就谁都不会怀疑。（王亚楠《中国官僚政治研究》）

“由于各种各样瞎指挥所造成的”和“由于主观主义所造成的”作定语，加“的”来修饰中心词“损失”和“浪费”。这是“由于X”区别于“鉴于X”另一种独有的句法功能，说明“由于X”具有修饰和限制性，且与该介词短语的指称化有密不可分的关系。“由于X的XP”是其作定语的代表式，其中结构助词“的”往往不能省略，在语料中发现中心语（XP）多为名词性成分。

在句法成分的充当方面，“鉴于”和“由于”构成的介词短语都可以作句首修饰语、句中状语和谓词宾语，此外“由于X”还可以充当定语成分。

（二）分布与移位

Y表示两个介词短语，其中Y（鉴于）、Y（由于）分别表示介词短语“鉴于X”、“由于X”；此外S代表主语，VP代表谓语部分。两者共性如下：

1.“SYVP”类型：

1）SYVP

（8）上海市鉴于“周岱兰事件”出台一项新制度。（《聚焦：2004年政府工作给百姓生活带来哪些变化》2005年3月4日新华网）

（9）我由于种种原因恰巧认为它是错误的。（译文《通过知识获得解放》）

2）SY，VP

（10）太祖鉴于唐代藩镇之祸，对当时握有兵马大权的亲友兼功臣石守信，颇具戒心。（王亚楠《中国官僚政治研究》）

（11）我由于公干，出入过这家饭店。 （《1994年报刊精选》10）

3）S，Y，VP

（12）不了解他的人，鉴于他的名声，还以为他是富收藏家。 （《读书》vol-013）

（13）我，由于可以原谅的软弱，克制着自己不去纠正这个错误。（译文《呼啸山庄》）

这类型的例句，将句法分布进行相互转换，我们发现都可以转换为“YSVP”类型，比如：

（12'）鉴于他的名声，不了解他的人还以为他是富收藏家。

（13'）由于可以原谅的软弱，克制着自己不去纠正这个错误。

2.“S 是 YVP”类型

S是 Y，VP

（14）过去我们就是鉴于他们的经验教训，少走了一些弯路。（《人民日报》1993年12月）

（15）我是由于当初的无知，不太了解艾滋病知识，不懂得自我保护，导致生命走向了尽头。（朱力亚《艾滋女生日记》）

在形式上可以进行转换，将Y提于主语之前，但是转换后的意思发生改变，比如：

转换之前“就是”为了强调他们经验教训的重要性，使得我们可以少走弯路，转换之后强调的只是少走弯路。

3.“YSVP”类型

Y，SVP

（16）鉴于此，韩国应对气候变化的态度是比较积极的。（李艳芳《各国应对气候变化立法比较及其对中国的启示》）

（17）由于遗传，我们与希腊思想有某种与生俱来的熟悉。（汤一介 《“文明的冲突”与 “文明的共存”》）

通过变换分析，得出作为介词，在一些情况下，“鉴于 XSVP”不可变换为 “S鉴于 XVP”；“由于XSVP”可以变换为“S由于XVP”（不考虑无主语的情况），如下：

★（16'）韩国应对气候变化的态度鉴于此，是比较积极的。

今年以来，面对市场需求下滑，同质化竞争趋势明显，系统外加油站低价销售等不利因素影响，中国石油辽宁销售注重在提升润滑油量效上下功夫。通过实施强有力的绩效考核，精准把脉市场需求，线上线下同频共振等举措，今年前10个月，实现昆仑车用油16600吨，同比增长42%。其中，车润实现销量7674吨，同比增长5%，位列中国石油销售企业首位；车辅实现销量8926吨，同比增长92%。高端汽机油实现销量261吨，同比增长187%。

（17'）我们由于遗传,与希腊思想有某种与生俱来的熟悉。

4.“YVP”类型

（18）鉴于他的诚意，特许准予报名。 （《1994年报刊精选》08）

（19）由于咬合不牢，造成肉体与植入体之间的相互磨擦。（《1994年报刊精选》11）

由于主语的省略或者不明确，使得移位无法进行。

5.“SVP 是 Y”类型

SVP，是 Y

（20）说领导干部的兴趣爱好不是小事，是鉴于领导干部的身分、作用和影响力。（《人民日报》1998年）

（21）人类之所以千差万别，便是由于教育之故。（《教育学》）

“是”前面的内容是结果，而后面的内容是原因二者不可对调，且介词短语不能充当主语，故该类型不可移位。

两者个性如下：

1.“Y（由于）VP”类型

（22）由于某种原因没有造成被害人死亡。（《刑法》）

在“由于X”的语料考察中，发现在“导致”、“引起”等致使类动词构成谓语部分的条件下，会造成主语缺失，往往之间无任何停顿，比较紧凑。这类的句子也无法移位。

2.“Y（由于）的 XP”类型

（23）有时也为了避免由于断药所引起的不舒适。（张开镐《药物依赖性与药物》）

Y（由于）可充当定语，这是它独有的句法分布情况，定语是修饰中心语的，无法进行移位。

以上，笔者分析了“鉴于X”、“由于X”的句子成分、分布与移位情况。为了清楚比较出它们在句法层面的异同，列表如下：

表1 句法分析

二、语义倾向

（一）语义特征

介词“鉴于”和“由于”长时间被混淆，原因在于它们有着共同的语义特征[+基点]，基点义指的是动作、行为、事件发生的出发点或是得出判断结论的首要依据，并且两者较多出现在书面语中。但是，细究起来，这两个介词的语义还是存在一定差异的，除了基点义，更多的是不同的语义特征。《说文解字》中，对“鉴”的解释是：鉴，大盆也。古人盛水于盆以照视己形，其作用相当于镜子。那么，鉴于自然而然有了[+反映]的语义特征，这与“鉴”的本义有着极大的联系。《说文解字》无“由”字，但在《王力古汉语字典》中将“由”解释为“从此行走”，这赋予了“由于”[+来源]这一语义特征。此外，“鉴于”更倾向于[+前提]，“由于”则倾向于[+原因]。例如：

（24）鉴于教育对经济发展的巨大作用，世界各国的有识之士已逐渐形成一种共识。（李卫东《体育教学论》）

（25）由于市场经济这个杠杆的巨大作用，郑州出租汽车行业的前景将比先前更加辉煌。（《市场报》1994年B）

“鉴于”表示行动的依据、根据。此句语料说明了“教育对经济发展的巨大作用”是“世界各国的有识之士已逐渐形成一种共识”这一行动的条件、必要因素。而“市场经济这个杠杆的巨大作用”则是“郑州出租汽车行业的前景更加辉煌”这一现状存在的原因。

（二）语义关系

两者相同之处在于，例如：

1.X可以是回指成分

（26）他的学识底蕴是相当丰厚的，鉴于此，我问了一个不太容易回答的问题。（《1994年报刊精选》09）

（27）它是城市基层行政区划的权力枢纽，由于这种定位，使它在新的行政管理构架中的地位有了明显的提升。（李友梅《社区治理：公民社会的微观基础》）

例（26）中，“此”回指的是“他的学识底蕴是相当丰厚的”。 例（27）中“由于”介引的“这种定位”，就是上文所指的“它是城市基层行政区划的权力枢纽”。

2.X可以是泛指成分

（28）鉴于某些原因，原定于今年秋天举行的苏珊·波尔加向国际象棋女子冠军谢军挑战的比赛，将推迟到明年春天进行。（《人民日报》1995年11月）

（29）在具体观察时，往往由于某些无关细节的吸引，儿童会把主要任务忘了。（《儿童心理》）

“某些原因”是非特定对象，“鉴于”后出现诸如“某些”“某个”等等，都说明与其他成分构成了泛指的语义关系。“某些”是本句中由于”组成的介词短语与其他成分构成泛指的语义关系的标志，具体是落实到哪种“无关细节的吸引”，通过此句无从而知。

两者差异在于，例如：

1.领属

（30）我由于兴奋，连大衣都没脱就坐到椅子上。（《作家文摘》1995A）

“由于”后介引的成分可以与主语构成领属关系，（30）中的兴奋之情是属于我的，为“我”的“兴奋”。

2.提示下文

（31）清朝乾嘉之际，由于两方面的原因，一是政治上的，文网綦严，思想方面的文章不能写，于是都挤到学术上去了；二是学术上的，明末学术流于空疏，大家都腻味了，于是追求起实学来。（《读书》vol-192）

“由于两方面的原因”是总结概括，并且引起下文，（31）中“一是......”和“二是......”即前面所说的“两方面的原因”，这样可以起到结构清晰的作用。

三、语用侧重

陈昌来（2002）归纳出了汉语介词的四大语用功能，即话语标记功能、凸显焦点功能、篇章功能和隐现制约机制。本部分也从这四大语用功能着手讨论介词“鉴于”和“由于”。

（一）话题标记功能

（32）鉴于外汇储备的特殊性质与作用，在管理上，应以安全性为第一原则，即先保值后增值。（姜波克《国际金融新编》）

（33）由于各种难以避免的利益冲突，各国仍将在经济、政治、军事、外交等各个方面展开新的全面竞争。（《浅析科学人文主义教育目的观》）

“外汇储备的特殊性质与作用”是话题，后面部分则是围绕着这一话题对管理方面作出了要求，这里是话题标记的语用功能。“各种难以避免的利益冲突”是原因，同时作为话题（已知信息）展开了各国对于未来战略方向的阐述（新信息），在这里“由于”很明显起到了话题标记的语用功能。

徐烈炯，刘丹青（1998）认为话题不仅能够延续到整个句子，而且能够延续到几个句子，甚至段落。由此得出，整个语篇也可共用一个话题，介引语篇，只有一种典型的情况就是作文章的标题。在例句中发现大量“由于”成为整个语篇话题标记的现象。例如：

（34） 著有 《下一阶段》（1965）、《大卫的子弹》（1970）、《明天即此刻》（1978）、《由于这些人》（1979）等。 （《1994 年报刊精选》10）

介引语篇时，“由于”后的宾语主要为报刊杂志、文献著作等讨论的内容。

（二）凸显焦点功能

（35）过去我们就是鉴于他们的经验教训。（《人民日报》1993年12月）

（36）由于退市管制制度导致了亏损时选择稳健。（李世刚《亏损公司盈余管理和会计稳健性的相关性实证的研究》）

“过去我们”是已存在的信息，“他们的经验教训”虽然发生在过去，但对于“不知道过去我们所做的事是以他们的经验教训为依据”的听话者来说，“他们的经验教训”是接收到的新的信息，这里介词“鉴于”着重说明了“他们的经验教训”，发挥了凸显焦点的语用功能。例（36）中介词“由于”起到了凸显、强调“退市管制制度”这一原因的作用，表明，正是“退市管制制度”才有了“亏损时选择稳健”这一措施。

（三）篇章功能

例（26）和例（27）中介词“鉴于”和“由于”就发挥了回指衔接的篇章功能，（26）中“此”作为回指词，回指了“他的学识底蕴是相当丰厚的”，同依据类介词“鉴于”构成的介词短语，成为后面内容的根据体现了承上启下衔接的这一功能。（27）中，“这种定位”回指了“它是城市基层行政区划的权力枢纽”这一上述内容，“由于”与后面的宾语，构成了一个整体，发挥了前后衔接的功能。

（37）鉴于此，他认为既要学习范文的格式，又要有所改装，加入自己的东西，凸显个性，“写个性化的八股文”。讲座上，吴老师还提醒考生写作时不要想着标新立异、旁征博引，只要能够自圆其说，多用权威、翔实的数据事例来说明观点就好，否则会画蛇添足。（《写个性化的八股文》中国雅思网2009年4月24日）

（38）由于社会分化，在生产和交换领域每时每刻都发生着贫富差别。各种社会不公现象层出不穷，关于公平的论争此起彼伏，自由主义和平等主义各执一词。（洋龙《平等与公平、正义、公正之比较》）

（37）中，“鉴于”处于句首位置，构成介引依据的介词短语，后面吴老师认为的内容或是吴老师在讲座上提醒考生的内容，都是围绕“此”这个依据的，这是介词“鉴于”的篇章管界功能。（38）中“由于”位于句首，构成介引原因的介词短语，后面的几个小句，有关社会分化后产生的现象，都是围绕这个原因的，这是介词”由于”的篇章管界功能的体现。

（39）鉴于前朝垮台的教训，鉴于建立新天地的兴奋，鉴于自己无上的权威，对干部的“严格要求”是很自然、并很容易见效的。（李志宁《中国为什么会有皇帝？》）

（40）不知怎么，由于怀德，由于戴尔太太，由于他自己日常的行径，科尔法克斯竟然断定他轻浮不定。 （译文《天才》）

（39）中三个同是“鉴于”构成的介词短语，它们分类列举了‘对干部的“严格要求”是很自然、并很容易见效的’的原因，属于篇章功能中的其中一项。（40）中三个由“由于”构成的介词短语是“科尔法克断定他轻浮”的原因的分类、列举。从修辞上看，两个例句构成了排比格，起到了增强语势，将前提和原因表达得充分透彻。

然而，不同的是，“由于”所介引的内容在句子或段落中可构成对比项，在介词“鉴于”语料的查找中，几乎没有发现。例如：

（41）于是它们由于联合就产生了生成，由于分离而就产生了毁灭。（译文《西方哲学史》）

（四）隐现功能

陈昌来(2002）认为，介引句子语义结构的可有语义成分的介词，如因事介词、凭事介词、比事介词，往往不可省略。但在CCL语料的分析中,“鉴于”一般不可隐现，而“由于”在一定条件下可以隐现。其中发现了例（22）和（36）中的现象，这里的“由于”可以隐去，变为如下：

（22'）某种原因没有造成被害人死亡。

（36'）退市管制制度导致了亏损时选择稳健。

例句中的“某种原因”、“退市管制制度”依旧表示原因，但是这种特殊现象有其特点：必须要有致使类动词与“由于”所构成介词短语的谓语共现。另外，“由于X”充当定语时，当X格式为“……所造成/所引起”时，“由于”一般情况下也可省略。例如：

（7'）只要把这些年来各种各样瞎指挥所造成的损失和主观主义所造成的浪费粗略地统计一下,就谁都不会怀疑。

（23'）有时也为了避免断药所引起的不舒适。

此外，“由于X”充当谓词“是”后宾语时，X的中心语只要是与“原因”相关的词，比如“原因”、“缘故”、“缘由”等，都可省略“由于”。 例如：

（21'）人类之所以千差万别，便是教育之故。

四、结论

介词是现代汉语虚词中的重要类别，同时也是研究的重点之一。本文以三个平面理论为基石，对介词“鉴于”和“由于”作了详细的多角度分析，研究得出在句法、语义、语用这三个方面的异同。

在句法层面上，主要比较分析它们所构成介词短语的句法成分和句法分布。在句法成分的充当方面，介词“鉴于”和“由于”构成的介词短语都可以作句首修饰语、句中状语和谓词宾语，唯独介词“由于”组成的介宾短语还可以充当定语。在句法分布情况方面，介词“由于”比介词“鉴于”多出两种分布情况。在语义层面上，主要比较分析作为介词时的语义特征和所组成的介词短语与其他成分的语义关系。其中，两者都蕴含基点义，书面色彩比较强，“鉴于”强调反映义，“由于”重在来源义；“鉴于”侧重 “前提义”，“由于”突出“原因义”，并且它们在主观性和得失性方面也各不相同。介词“鉴于”和“由于”组成的介词短语与其他成分的关系中都有回指和泛指这两种语义关系，此外介词“由于”还有领属和提示下文这两种语义关系。在语用层面上，主要从四大语用功能入手进行剖析。经过比较，发现介词“鉴于”和“由于”都有话题标记功能、凸显焦点功能、篇章功能，不同的是，介词“由于”可以介引语篇，并且具有对比、隐现功能，而“鉴于”没有。

参考文献：

[1]陈昌来：《介词与介引功能》，安徽教育出版社2002年。

[2]吕叔湘：《现代汉语八百词》，商务印书馆1981年。

[3]王力：《王力古汉语字典》，中华书局2000年。

[4]徐烈炯、刘丹青：《话题的结构与功能》，上海教育出版社1998年。

[5]许慎：《说文解字》，凤凰出版社2012年。