学术研究论文引言中立场标记语的语篇人际功能探究——以纺织类学术研究论文为例

马 静，赵笑星

(东华大学 外语学院，上海 201620)

在学术写作中，引言作为论文的开篇，起到了开宗明义、开篇布局和引领读者等诸多作用。其体裁特点又要求在简短的篇幅中完成研究领域界定和文献回顾与综述、当前研究地位确立、研究成果展示等来吸引读者关注。引言的这些重要交际目的使其在学术研究论文中占据了举足轻重的地位，也成就了其特定的谋篇范式。近年来，国内外众多学者已对学术论文引言进行了跨学科、跨语言的多角度研究。一些学者以CARS模式为基础，不仅对特定学科英语类学术论文引言的体裁结构进行了研究，如软件工程学[1]、生物化学[2]、应用语言学[3]和数学[4]，同时也对不同学科以及不同语言的学术论文引言进行了体裁结构的对比分析[5，6]。此外，学术论文引言部分的词汇语法特征也同样吸引了许多研究者的注意力，如转述语[7]、评价资源[8]等。但这些研究大都只关注引言语篇的体裁或词汇语法特征，很少将其与引言语步的人际和篇章功能进行有机结合。

立场标记语是学术论文写作中重要的人际交流策略，有效使用立场资源是学术研究论文人际性和交互性的重要保证[9，10]。近年来，研究者们已从不同视角对学术研究论文中的立场标记语作了研究。如立场的定义和分类[11-13]，其在研究论文中的特点及使用情况[14-16]等。另有一些研究从立场标记语视角考察了学术研究论文的各组成部分，如摘要[17]和结论[18]等。然而针对学术研究论文引言部分的立场标记语研究并不多见，基于立场标记语框架将引言中的立场标记语与引言各语步所实现的交际功能相结合的研究则更少。

本研究以Swales的CARS模式(2004)和Hyland(2005)的学术交流模式中的立场标记语为理论框架，试图探讨纺织学学术研究论文引言中立场标记语在各语步中的分布、语言表现形式及其所承载的交际功能，以期为二语学术写作教学和论文撰写者提供一定的借鉴。

一、 立场标记语与新CARS模式

“立场”的概念最早由Biber等学者[19]提出，他们认为学术研究论文中的立场表达标志着作者的情感、态度、价值判断和愿望等，并根据立场表达在语篇中的功能将其分为认知、态度和言语方式三类。之后Hunston和Thompson的研究指出立场的表达涉及写作者对实存物体或命题的观点、态度以及情感，提出了立场的四个参数：好—坏、确信程度、预期性以及重要性，为语篇的互动性和人际意义研究奠定了基础[12]。基于此，Hyland从作者的态度表达、认识判断、承诺程度以及读者的参与程度等角度出发，提出了学术论文中的立场分析框架，包括模糊限制语、确定表达语、态度标记语和自我提及四种表达方式[13]。模糊限制语是指作者通过使用特定的语言策略，将命题信息作为一个观点而不是一个被确认的事实传递给读者；确定表达语是指作者用以表达对自己所述内容持肯定态度的言辞；态度标记语用以表达情感态度，如惊讶、重要性、同意等；自我提及是指作者用以指称自己的人称代词，如I， we， me等。国内学者也对此进行了研究，其中吴格奇[20]的研究比较全面和细致。他将模糊限制语又分为表精确度和表可靠性；确定表达语包括表实情引述和表确信；态度标记语包括表情感和表评价；自我提及被分为第一和第三人称。本研究借鉴了这个细分标准。

学术论文引言体裁结构的CARS(Create A Research Space)模式是由Swales[21]提出的。该理论准确揭示了学术论文作者在引言中“确立研究领域”“确立研究定位”并最终“占据研究定位”的过程。后发现该模式并不适用于所有学科领域的引言结构，Swales[22]于2004年对CARS模式进行了修订完善。较之旧版，新CARS模式更加凝练，语步一主要通过“从一般到具体概括命题”来确立研究领域；语步二由四个可选步骤变成了两个，步骤一分为互斥的两步“指出前人研究的不足”和“介绍前人的研究成果”，步骤二为“提出正当理由”；语步三“展示当前研究”，由七个步骤来实现，分别为“介绍研究内容或目的”、“提出问题或假设”、“明确定义”、“概述研究方法”、“宣布主要结果”、“陈述研究价值”和“概述文章结构”。其中步骤一为必选，其他步骤均为可选。修改后的语步三中的各个步骤在引言中的分布位置更加灵活，适用于更多学科领域学术论文引言语步的分析。

二、 研究语料和方法

本研究从纺织类知名的JournalofVinyl&AdditiveTechnology、Cellulose、FibersandPolymers、InternationalJournalofClothingScienceandTechnology、ColorationTechnology五种学术期刊中随机选取了2006年到2017年间的英语学术研究论文30篇，抽取其中的引言部分组成本文的研究语料。

为分析立场标记语在纺织学学术研究论文引言中的分布及语言表现形式，首先参照Swales的CARS(2004)模式对所选语料进行语步划分，并根据Hyland(2005)的学术交流模式中的立场标记语框架对各语步中出现的立场标记语进行手工标注和数据统计，通过其在各语步中的具体分布来分析各类标记语在实现引言交际目的过程中所呈现的语言形式及其所承载的人际功能。为减小语步划分和标记方面的误差，我们对语步和立场标记语的划分设定了三个步骤：首先，标注语步及立场标记语；然后，和研究该领域的同学讨论排查；最后，仍有异议之处再与学院学术语篇研究中心的老师们探讨后得出一致意见。

三、 结果与分析

本节重点剖析了立场标记语在各语步中的分布及其特征，探究论文作者在利用四类标记语实现引言人际功能时的语言表现形式。分析发现，四类标记语在引言三个语步中的分布是由各语步承载的交际功能决定的。

(一) 立场标记语的分布及特征

从统计数据来看，30篇学术论文引言中，立场标记语共出现275次，其在三个语步中的分布频率依次为46.5%，42.9%和10.6%。各类标记语出现频率从高到低依次为模糊限制语、确定表达语、态度标记语和自我提及，分别占36.7%、32%、28.4%和2.9%。如表1所示：

表1 立场标记语在30篇论文引言语步中的总体分布 单位：次

此外，四类标记语在引言语步中的分类分布也各自呈现出其显著的特点。综合表1和表2，模糊限制语在语步二中出现频率最高，接下来是语步一，语步三中最少，且语步二中表精确度与表可靠性的模糊限制语分别占34.7%与22.8%。

表2 模糊限制语在30篇论文引言语步中的分布 单位：次

综合表1和表3，确定表达语在30篇论文引言中的使用频率低于模糊限制语，语步一中确定表达语的出现频率最高，其中表实情引述与表确信的确定表达语大致相当，分别占26.1%和25%。

表3 确定表达语在30篇论文引言语步中的分布 单位：次

在所收集的语料中，态度标记语的出现频率仅次于模糊限制语和确定表达语。其在语步一中占比最大，语步三中最小，且表评价远高于表情感。表评价的态度标记语被分为三类：表重要性、表一致观点和表否定态度，其中表重要性和表一致观点主要出现在语步一中，分别占34.6%和16.7%。表否定态度仅出现在语步二中，占19.2%。如表4所示：

表4 态度标记语在30篇论文引言语步中的分布 单位：次

最后，我们发现在所收集的30篇学术研究论文引言中，自我提及仅出现8次，且全部以复数第一人称we的形式出现在语步三中。

(二) 立场标记语的语言表现形式及其特性

分析发现，模糊限制语和表否定的态度标记语在语步二中可帮助作者减少对学术社团其他成员的面子威胁，开启对话空间，快速而有效地确立研究定位。确定表达语与表重要性、表一致观点的态度标记语在语步一中明确了作者对其研究的重要性持肯定态度，旨在帮助作者凸显和确立其研究领域。第一人称复数代词仅出现在语步三中，体现了作者对其研究所持的负责任态度，有效地传递并展示其研究成果的权威性。

1. 模糊限制语

论文作者在传达命题信息的同时也在表达其对该命题的责任程度。作者所主张的新观点在上升为学科观点的过程中可能会威胁到学科社团其他成员的面子[23]，因此会使用模糊限制语来调节作者本人与其观点之间的责任距离。由表5可知，表精确度与表可靠性的模糊限制语在语步二中分别出现了35次和23次。表明作者在语步二中多使用模糊限制语来降低命题的承诺程度，缓和与读者可能产生的分歧[24]，以有效确立自己的研究定位。

表5 模糊限制语在30篇论文引言语步二中的表现形式

1.1 表精确度

表精确度的模糊限制语主要体现在数量和程度上，以命题为中心，限定了命题的真实情况，体现了作者对于命题真实性的保留态度。例如：

例1However，avarietyoffundamental studies have been conducted...

例2Despite the fact that electrostatic self-assembly has becomewidelyused， certain details of the process are stillnotfullyunderstood.

例1中量词a variety of的使用体现了作者对前人研究的权威性把握和熟悉程度，不仅树立了负责任的研究者形象，还帮助作者以一种更加科学有据的方式提出论断。例2中作者在综合评价前人的研究成果时，先是肯定了前人在静电自组装法方面所作的贡献，然后运用否定词not加程度副词fully委婉地指出前人研究的不足。既顾及了学术社团其他成员的面子，也使得作者的观点更容易得到认可和接纳。

1.2 表可靠性

表可靠性的模糊限制语是作者使用的一种语用策略。其中may和appear出现频率最高。

例3Whilst any one type of system or standard posturemayproduce reliable results， significant variationappearsto occur because of...

例3中，作者运用may 和appear以一种推测的语气指出可能出现的研究空白，旨在说服读者接受其研究的必要性。使用表可靠性的模糊限制语，使得作者以尊重及认可同行研究人员的态度对前期研究进行评价和解读，不仅容易取得同行和读者在情感上的认同，也为确立自己的研究定位提供了可能，进而达到与读者互动的目的。

2. 确定表达语

数据分析表明，确定表达语在语步一中占比最大，且转述语和情态动词是语步一中表实情引述和表确信的主要语言表现形式。如表6所示：

表6 确定表达语在30篇论文引言语步一中的表现形式

2.1 表实情引述

转述动词在语步中的作用不仅仅在于传递信息，还反映了作者对转述观点的立场[25]。语步一中使用最多的实情引述动词是show和report，主要通过主动和被动语态两种形式表现出来。

例4...， Barres et al.[10]showedthat the relaxation modulus...

例5....， Crow and Chamberlain(1969)reportedthat there is...

例6It wasfoundthat using the natural...

例4和例5中，作者通过动词show和report来体现作者对前人已有研究的权威性及可靠性的认可。使用主动语态表明作者对当前研究了解深入，对已有研究成果持肯定态度，增强了论述的可信度。例6中作者使用被动语态句式结构，使信息所表达的主题更加明确，突出强调前人在该研究领域所作的贡献，充分构建了研究主题的现状图，为自己研究定位的确立奠定了基础。

2.2 表确信

作者在语步一中还使用了大量表确信的情态动词和副词来强调其论述的可信度及其所作研究的重要性。

例7Lyocellcanfairly be labeled more environmentally friendly...

例8This isparticularlyimportant for cellulose blends that...

例7中表确信的词can反映了作者对其论述有充分的把握，同时也体现出作者欲通过肯定态度引起读者的注意。例8中作者使用副词particularly修饰important，进一步强调其重要性，以引导读者对其论点产生共鸣。

3. 态度标记语

语料显示，态度标记语以表评价为主，且表重要性和表一致观点的标记语大都出现在语步一中，主要通过形容词来实现，表否定态度的标记语仅出现在语步二中。

3.1 表重要性

表7 表重要性的态度标记语在30篇论文引言语步一中的表现形式

为了快速吸引读者并构建其对于该研究重要性的认识，作者多运用表重要性的态度标记语，采用直接评价的方式向读者施加观点和影响，以期在论文的开头就搭建起与读者良好互动的交流平台，进而牢牢把握读者的情感态度，说服其站在自己的角度理解和思考[24]。

例9Reactive dyes are now the mostimportantclass of materials for...

例9中，作者使用important一词来显示活性染料在纺织学领域的重要性，且使用强调词most进行修饰，加强了语气。表明作者重视强调词在逻辑性和真实性上发挥的作用，希望通过与读者情感上的认同来获取读者对其论点的认可。

3.2 表一致观点

表8 表一致观点的态度标记语在30篇论文引言语步一中的表现形式

例10The development of new structure of reactive dyes has been a subject ofinterestand many novel structures of these dyes areusefulin commercial application...

例10中作者通过使用表一致观点的名词interest和形容词useful，在回顾前人研究成果后，重申自己的研究态度，证明自己所做研究的价值，以引起读者情感上的共鸣。

3.3 表否定态度

表9 表否定态度的标记语在30篇论文引言语步二中的表现形式

由表4可知，表否定的态度标记语仅出现在语步二，占19.2%。作者回顾大量前人研究成果后，在强调其重要性的同时也会相对直接地对语步一所呈现的研究现状进行评价，指出不足，为创建自己的研究奠定基础。

例11It has been reported that there is currently alackof consistency...

例12While several studies have used...，limitedwork has been aimed at...

例11中，作者使用否定评价词lack指出其技术目前还缺乏稳定性，侧面表达了对此进行深入研究的必要性。例12中，limited一词表明作者在回顾前人研究后，发现此方面的研究匮乏，尚待进一步探讨，为当前研究创建了更大的立足空间。

4. 自我提及

自我提及在30篇学术研究论文引言中仅出现了8次，且全部为不包含读者的第一人称复数代词we，显然作者并没有表现出强烈邀请读者参与的意愿。这说明为了展示当前研究，作者必须以权威的身份来报告研究的目的、方法及结果等，与读者的情感交流和协商口吻可能会对其观点的权威性有所影响。如表10所示：

表10 自我提及在30篇论文引言语步三中的表现形式

例13Wenow describe the effect of successively increasing...

例14In this paper，wereport a new class of peroxide activator...

例13和例14中，作者使用代表多位作者的复数第一人称代词we来展示自己的研究成果，是因为单数第一人称代词不仅是责任风险很高的词，且所传递的信息主要彰显的是个人所有权。因此，作者在语步三中使用复数第一人称we而非单数第一人称I，表明作者把自己隐藏在了整个群体研究活动中，一方面可突出研究成果出自集体智慧的权威性，同时用具有模糊性的人称代词we来指称自己也塑造了作者谦虚谨慎的研究者形象，有利于与读者产生共鸣。

语料显示，语步三中的复数第一人称we主要与两种动词连用，一种是表示行为过程的动词，如investigate，perform等，另一种是表示言语过程的动词，如report和describe等。前者用于介绍研究内容，后者则多用于宣布研究的主要成果。纺织学作为理工类学科，很多实验需要团队协作共同完成，因此作者在介绍研究内容或宣布研究结果时会以一种严谨的态度来体现整个学术团体的研究贡献，这两类动词的使用不仅表明了作者对研究结果负责任的程度，也体现了纺织类学科的学科属性。

(三) 立场标记语的语篇功能

综合上述分析可知，立场标记语在引言各语步中的分布是由语步的交际目的决定的，体现了各语步在引言语篇中的人际功能。确定表达语与表重要性、表一致观点的态度标记语在语步一中帮助作者确立研究领域；模糊限制语和表否定的态度标记语在语步二中帮助作者有效确立研究定位；而自我提及仅出现在语步三中用于展示当前研究。立场标记语的分类分布及其所承载的引言语步功能及相应的篇章人际功能之间的关系如图1所示：

图1 30篇论文引言中立场标记语的语篇功能

1. 确立研究领域

确定表达语与表重要性、表一致观点的态度标记语主要出现在语步一。确定表达语如此地高频复现体现了作者对其论述的确信程度，如作者使用report，find和can等词来呈现自己的判断，为语步二确立研究定位奠定了基础。态度标记语犹如一条情感纽带，增强了研究的说服力。如important，essential和interest等词的运用着力强调研究的合理性和重要性，也凸显出作者的主观存在、情感参与和态度立场，有利于激发读者的情感。它们在语步一中的使用帮助作者确立其研究领域，同时塑造其严谨权威的语篇引领者形象。

2. 确立研究定位

模糊限制语和表否定的态度标记语主要出现在语步二。表精确度的模糊限制语主要对命题进行修饰，体现命题的准确性，如some和not fully等词语的使用起到了避免面子威胁、劝说读者接受其观点的人际意义。表可靠性的模糊限制语与表否定的态度标记语帮助作者创建协商空间，邀请读者参与对话、引发读者思考，以一种更加开放互动的态度表明其研究立场，构建了作者谦虚可信的研究者形象。

3. 展示当前研究

自我提及出现在语步三，旨在向读者展示当前研究。使用不包含读者的复数第一人称代词we来强调自我身份，表明作者是以一种权威的身份报告研究目的或结果。同时将作者本人直接与这些命题建立联系，表明作者对研究过程亲力亲为，对于研究结果也愿意承担责任，塑造了其谨慎负责的研究者形象。

四、 结语

本研究主要探讨了立场标记语在纺织学学术研究论文引言语步中的分布及其实现引言交际目的时所呈现的语言表现形式。分析发现，纺织学学术研究论文写作者在引言学术语篇中广泛使用了四类立场标记语。其在引言语步中的分布规律有效实现了各语步所承载的语篇交际功能。这种分布特征不是作者的主观风格，而是一种重要的语言策略，是作者呈现其研究观点，实现引言交际目的的重要手段。