工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对

2018-03-16李东辉

中华建设 2018年2期

李东辉

通过不完全统计，几乎80%以上的建筑工程在合同管理中存在变更索赔的问题，主要原因是建筑工程施工具有工期长、范围广、不确定因素多等特性。因此，导致工程合同管理中发生变更索赔的风险是客观存在的，只能通过科学合理的应对措施，来控制风险发生的概率，或者把风险造成的损失降到最低。基于此，本文结合工程实例，对工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对措施做了如下分析。

一、工程概述

某建筑工程于2014年3月开始建设，从工程立项开始工程合同管理就贯穿于建筑工程施工的每个环节。该建筑工程集商业、住宅、娱乐为一体，属于大型综合建筑工程，总投资金额为7.3亿人民币。历时2年半，于2016年9月投入使用。由于施工工期比较长，市场经济因素、环境因素、天气气候等因素对工程合同管理造成了严重影响，发生了多次工程变更索赔事件，对施工单位造成严重的经济损失。

二、工程合同管理变更索赔及其原因

1.工程合同管理变更

在该工程施工中发生的工程变更指的是施工合同范本内容发生变更，并不是签订的工程合同内容发生变更。工程变更程序：业主、工程师、承包商提出工程变更→业主审查工程变更→批准→工程师编制工程变更文件→工程师下达工程变更指令→确定变更工程的单价→承包商实施工程变更。

就该建筑工程而言，导致施工合同范本发生变更的主要原因体现在以下几个方面：第一，由于工程施工图纸发生变更，导致工程施工量发生增多或者减少；第二，为追赶施工进度，省略了工程施工合同范本当中的一些工程；第三，该建筑工程的类型、性质、质量发生了变更；第四，建筑工程的施工顺序和项目的施工时间发生了变更。这些施工合同范本当中的内容发生变更，就会增加建筑工程的施工成本，从而引发一系列工程索赔问题的发生。

2.工程变更索赔

工程合同需要两方或者两方以上的业主共同签订相应施工内容，当一方没有按照合同约定履行相关的职责导致另外一方因此发生经济损失，或者耽误了总体工程的施工进度，就可以向一方索取赔偿。但是在具体施工中，经常发生各种意外，导致引发的施工变更难以算作是变更还是索赔。此时，就需要根据具体情况来进行确定。工程索赔费用组成图如下图所示：

工程索赔费用组成图

3.导致工程合同管理发生变更索赔的原因

通过对工程合同变更索赔的原因进行科学合理的分析，能够有效降低工程损失。就该建筑工程而言，导致变更索赔发生的原因主要体现在以下几个方面：第一，建筑工程施工内容发生了更改，比如：在2015年7月～8月连续强降雨导致该工程的施工进度一直停滞不前，从而引发了严重的工程变更，自然因素引发的工程变更索赔是人力难以阻挡的；第二，业主单方面责任，在工程施工中，工程施工技术、施工方案、设计图纸、建筑材料、施工的设备设施没有及时到位，而引发的工程变更索赔；第三，技术层面的原因，工程招标文件、工程设计、工程施工图纸的内容发生变化，也是导致变更索赔发生的主要原因；第四，工程管理和工程质量方面的原因。如果非承包商改变了施工组织设计和施工顺序，导致建筑工程提前或者推后竣工，或者施工材料质量不达标，影响工程施工进度，都是引发变更索赔的原因。

三、合同管理各阶段变更索赔的风险分析

工程合同管理变更索赔的风险发生在建筑工程全过程施工中，一旦建筑工程施工中某一方面没有做好，就会导致工程发生变更，从而引发变更索赔风险。

1.工程施工准备阶段变更索赔的风险

工程施工准备阶段是合同管理的开始阶段，也是最基础阶段，如果工程招标文件缺乏科学性、合理性、规范性，就会降低工程合同管理的质量，甚至会导致工程合同管理无效的现象发生，从而提高工程变更索赔的金额。

2.招标阶段变更索赔的风险

招标阶段合同管理变更索赔中也存在大量的风险，大量工程实例表明，如果在招标过程中，没有对投标人资质进行科学合理的预审，就会有很多资质不达标的施工单位承接某项工程，该项工程的工程质量、施工进度、投资都很难控制。招标阶段使用的补遗材料和问题答疑材料是工程合同的主要组成部分，如果相关资料和文件不规范、不严密，在具体施工时会对合同中的一些解释存在异议，从而引发索赔。

3.合同签订阶段变更索赔的风险

合同签订是合同履行双方相互确认合同内容、履行合同条例和规定的主要阶段，如果在此阶段，合同签订双方没有对合同中的内容进行逐条核对，就会存在一些潜在问题。在工程施工时如果另一方抓住这些潜在问题，就会引发严重的工程索赔变更。

4.合同实施阶段变更索赔的风险

该阶段是工程合同管理的关键阶段，如果前三个阶段中存在的变更索赔风险，都会在合同实施阶段暴露出来，甚至还可能引发其他意外事件，导致本不应该发生的变更索赔发生。

5.完工验收和决算阶段变更索赔的风险

完工验收和决算阶段对工程合同管理是否达到预期设计目标的总结。当建筑工程完工决算中，工程合同中所有的经济往来，以及存在的各种问题都需要一次性解决，也是变更索赔审核的关键，如果阶段发生决算误差，就会进一步加大工程变更索赔的风险。

四、工程合同管理中变更索赔的风险应对措施

在建筑工程合同管理中，各个施工阶段都存在变更索赔的风险，而且引发变更索赔的风险因素非常多，在具体施工过程中，为最大限度上降低施工成本，可以从以下几个方面来应对变更索赔风险。

1.严格控制工程设计质量，是控制变更索赔风险的关键

大量工程实例表明，在建筑工程施工中，严格控制工程设计质量，能够杜绝75%以上工程变更发生索赔。工程变更量的大小是衡量工程设计质量的主要指标。因此，在具体施工中必须严把工程设计质量关。具体而言可以从以下几个方面进行入手：第一，在设计招标文件过程中，必须和中标者签署科学合理的设计合同，因工程设计而引发的索赔问题由其独自承担；第二，在工程设计前，要对工程地质和周边的环境、地下水资源等进行系统全面的勘察，最大限度上降低外界环境引发的工程变更索赔风险；第三，业主和设计单位要签到相应的限额设计协议，进一步优化工程设计管理。

2.做好招标文件编制工作，是防止变更索赔风险的依据

招标文件是工程合同管理的内容，由工程业主向投标者就该建筑合同工程发生要约，同时也是投标者对其承诺的主要依据。如果存在投标文件的内容存条款不齐全、不完整等问题，就会引发合同签订双方发生异议和纠纷。主要对策为：为招标文件编制提供足够的时间，确保招标文件编制的合理性。招标文件中签订的合同条款，要尽量选择合同范本当中的条款，当招标文件拟定完成以后，要请相关专家进行详细审核。

3.转嫁风险损失，是降低风险损失的主要途径

在工程合同管理中，明确规定了合同签订双方具体的责任和义务，同时也明确了各自需要承担的风险。但是建筑工程施工的工期还比较长，因此，在施工过程中存在很多不可抗力的风险因素，包括：狂风暴雨、地震洪水等，这些自热灾害引发的风险很难预先估计，但是又存在发生的概率。就需要根据工程合同相关规定，通过业主投保工程保险，实现风险转移，把建筑工程施工中遇到变更索赔降到最低。