区域卫生信息管理平台指标体系构建方法研究

王晓丽，孙雪松，张寅，杨思睿，徐婉丽

1.上海市浦东卫生发展研究院，上海 200129；2.上海软中信息技术有限公司，上海 200235；3.万达信息股份有限公司，上海 201112

引言

卫生信息化的发展，促进了区域卫生信息平台的发展[1-2]。区域卫生信息管理平台是卫生信息化管理非常重要的一部分，可以为卫生行政管理部门提供有效、经济、便捷的信息化服务。建立区域卫生信息管理平台，需要有完善的指标体系，目前国内尚无区域卫生信息管理平台指标体系标准模板，浦东新区结合《上海市进一步深化公立医院体制机制改革三年行动计划（2013-2015年）》建设了浦东新区卫生信息管理平台。然而，该平台也存在局限性，主要表现为卫生管理指标不明确或不完整，严重制约了卫生信息管理平台的开发和卫生管理需求。因此，区域卫生信息管理平台亟待科学合理的指标体系的构建。

本研究在文献研究的基础上，从指标的构建原则、构建原理和构建方式，探讨构建指标体系的一般方法，并以该方法为指导，建立区域卫生信息管理平台指标体系。

1 指标体系构建原则与原理

1.1 构建原则

（1）科学性原则。科学性原则是构建和研究指标体系的核心，是保证指标体系科学性和合理性的基本要求。在科学性指导下所建立的指标体系应当符合卫生事业管理和发展要求，能够为管理者提供客观、科学、合理的决策分析，具有高度总结卫生工作和卫生事业发展状况的功能，既有利于人民群众对卫生信息化技术发展的需要，也有利于卫生事业的管理和发展[3]。

（2）完整性原则。一套完整的指标体系应当是综合的、全面的，涵盖卫生管理的各个维度，所选各项指标均能描述卫生管理某一方面的特性，指标之间冗余度达到最低，不存在冲突指标，形成一个全面、准确描述目标系统的有机体。

（3）可操作性原则。指标的设定，既要考虑必要性，也要考虑该指标数据获取的可能性。所选择的指标应当在日常业务中是可以获取到实际观测值的，具有一定的实际意义，能够便于理解和实施。

（4）可发展性原则。可发展性原则是指所构建的指标体系并非一成不变的，随着卫生信息化的深入发展以及卫生管理需求的不断改革，也需要不断调整相应指标，以适应卫生信息化管理的需求。

1.2 构建原理

构建合理的指标体系是对评价对象做出正确、客观评价的前提和基础，所选择的每项指标都应该尽可能地有效体现评价对象在某一方面的信息，应当具备科学性、完整性、可操作性和可发展性，同时各项指标之间要避免重复，冗余度达到最低[4-5]。因此，构建一套合理的指标体系，既需要有合理的规划，又需要科学的理论指导。

结合文献研究可以发现，常用的构建指标体系的方法有运用文献研究法来构建卫生管理指标体系[6]、运用层次分析法和德尔菲法来构建应急管理信息系统评价指标体系[7]、运用聚类分析法构建综合医院绩效评价指标体系[8]以及综合运用离散趋势法、相关系数法、聚类分析法和因子分析法来建立护理质量评价指标体系[9]等等。

可见，构建指标体系的方法比较多，每种方法也各具有其优劣势，在构建一个合理的指标体系过程中，可能会交叉运用各种方法。此外，指标体系从构建之初，到最后形成完整的体系也是一个不断修改、完善的动态过程，从时间划分上来看，应将其分为多个阶段，每一阶段都应以上一阶段为基础。结合文献研究，本文从方法维、时间维和逻辑维3个维度，选择不同的构建指标的方法，形成构建区域卫生信息平台指标体系的原理，贯穿于指标体系构建的整个过程，指导完成指标体系的构建，该原理，见图1。

图1 指标体系构建原理图

时间维表示构建指标体系的整个进程，包括初始、修改、完善、使用及更新等阶段；方法维描述了在探讨构建指标体系研究过程中可能用到的各种方法；逻辑维表示，在时间维的每一个阶段内构建指标体系时应遵循的逻辑思维，按照物理-事理-人理系统方法[10]，对每项指标从内因和外因两方面进行分析。物理可以保证所构建的指标体系的完整性，事理可以保证其科学性和可发展性，人理保证其可操作性[11]。

2 指标体系构建方式

通过文献调研[12]发现，构建指标体系的方式大致可以归纳为以下两种：① 方式1：收集指标→筛选指标→确定指标→形成体系；② 方式2：提出指标→调研分析→筛选指标→确定指标→形成体系。

方式1通常用于构建指标之前，已经存在大量的指标，但是各指标零散无序或者所形成的指标体系并不完整，不能满足对所评价对象的完整描述。因此，首先需要广泛采集指标，然后采用一定的方法，如德尔菲法、专家会议法、统计学方法等对指标进一步筛选，以形成最终所需要的指标体系。

方式2通常用于指标体系构建之前并没有现成的指标体系或体系中的指标数目较少。一般通过专家会议法等先提出指标，然后对专家所提出来的指标进行调研分析，以确定筛选标准。如有研究人员利用离散趋势法、相关系数法等统计学方法对指标进行科学筛选[13]。

目前，卫生管理已存在大量指标，如ISO卫生指标概念框架、国家卫生指标体系和区域级卫生信息管理平台指标体系等[14]。本研究经组织专家会议讨论，决定采用指标体系构建方式1，以国家卫生指标体系为框架，补充浦东新区卫生信息管理平台现有的指标，从而形成备选指标。按照科学性、完整性、可操作性及可发展性原则，以指标体系构建原理为依据，构建适合浦东新区卫生信息管理需求的指标体系。

2.1 收集备选指标

将收集的指标按照国家卫生指标体系框架进行分类，对于有实际管理需求但不在国家卫生指标概念框架范围内的指标，则在概念框架的基础上增加新维度。最终，将收集的指标划分为4个一级指标，一级指标下面包含13个二级指标，二级指标下面共包含332个三级指标。采用专家访谈、文献查阅等方法对每个三级指标做了详细定义。

2.2 指标筛选

初始阶段。由于指标数量较多且有重复，采用专家问卷的方式，对指标进行初步筛选，保留了4个一级指标、13个二级指标和129个三级指标。

修改阶段。该阶段主要采用德尔菲法对指标做进一步筛选。德尔菲法又称专家意见法或专家函询调查法，近年来被广泛应用于多个领域，是一种成熟的指标筛选方法。德尔菲法是由调查者拟定调查表，按照既定程序，以函件的方式分别向专家组成员进行征询，以获得专家意见。在经过几轮反复征询和反馈后，最终获得具有较高准确度的集体判断结果。组成德尔菲专家组成员数量，可根据研究项目的大小和涉及面的宽窄而定，一般在8～20人左右为宜[15]。确定了专家组成员后，要向专家介绍所要征询的问题及有关背景及要求。在专家做出第一轮打分之后，对专家意见进行归纳整理，再分发给各位专家，让专家比较自己与他人的不同意见，并修改自己的意见。按照以上步骤，逐轮收集意见并为专家反馈信息，一般经过2～3轮后，可以得到基本趋于一致的专家意见。

德尔菲法处理数据，一般要结合统计学方法，以SPSS和Excel等软件作为数据处理工具。计算每位专家的权威程度（Cr），一般认为Cr≥0.7，即可认为所选专家的权威程度较高。本研究选择了10名来自卫生管理、公共卫生、卫生政策方面的专家，且均具有副高级及以上专业技术职称。经计算，专家权威程度为0.721，因此本研究所选择的专家权威程度符合要求。

德尔菲法虽然主观性较强，但是采用计算均值（μ）与变异系数（CV）相结合作为指标筛选标准，以主客观相结合的方式使得指标筛选过程更加科学合理[16]。对每轮筛选后获得的指标，计算指标重要程度的专家协调系数（W），并做χ2检验，计算χ2值和P值。当P＜0.05时，有统计学意义，协调系数W和χ2值越大越好[17]。本研究第一轮德尔菲统计结果W=0.360，χ2=461.259，P=0.000，第二轮德尔菲统计结果W=0.626，χ2=701.115，P=0.000，第二轮协调系数比第一轮有较大提高。结果表明，经过两轮专家咨询之后，专家的意见协调性较好，结果可取，无需进行第三轮咨询。

在实施德尔菲法筛选指标过程中，针对个别无法确定是否删除的指标，采用小组讨论、专家咨询来确定是否删除。

完善阶段。最终确定该指标体系包含4个一级指标、13个二级指标、98个三级指标。采用专家问卷咨询法，由相关领域专家从中选出了19个关键绩效指标（Key Performance Indicators，KPI），并为KPI指标赋以预警阈值。

2.3 形成体系

根据指标体系构建原则和构建原理，按照收集指标、筛选指标、确定指标的构建方式，最终形成指标体系，见表1。

该指标体系包含健康状况、卫生系统、计生系统和健康影响因素4个维度的指标共计98个，指标总体数量比国家卫生指标体系的指标数量减少一半左右，但增加了计生系统维度，使得该体系更适合浦东新区卫生信息管理的需求。同时，该指标体系为KPI指标设置了预警阈值，可以为管理人员提供实时、全程监测以及智能提醒，从而提高监管效率。

3 讨论

本论文在文献和相关政策研究的基础上，从指标体系的构建原则、构建原理以及构建方式3个方面，对指标体系构建方法进行了研究，并以该方法为指导，构建了浦东区域卫生信息管理平台指标体系。在指标体系构建过程中，既参考了专家的学术意见，又有严谨的数据统计分析，使得最终形成的指标体系具有较高的科学性、权威性与实用性，可以为后续卫生信息管理平台提供科学、标准的信息化标准支撑，为信息平台软件开发提供依据。

表1 指标体系

本论文针对指标体系构建的研究方法也具有一定的通用性和适用性，可以为其他领域指标体系的构建提供参考。

4 展望

构建系统、全面、科学的指标体系，是科学管理和循证决策的重要依据，而构建一套合理的指标体系，首先需要有科学的方法来指导。本研究对指标体系的构建方法进行了探讨，给出了构建原则、构建原理以及构建方式，并以该原则、原理和方式作指导，构建了区域卫生信息管理平台指标体系，研究成果具有普遍的适应性和广泛的推广应用价值。

当然，该指标体系尚未在实践中运用，其信度和效度如何，还需要进一步探索并在应用实践中予以论证。此外，该指标体系也并非一成不变的，随着卫生信息化管理需求的不断深入发展，以及人们生活水平不断提高，相关指标标准也要做相应调整，以适应不断发展的卫生管理需求。同样，构建指标体系的方法也是在实践中不断充实和发展，根据实际应用做相应调整，以适应不同的应用需求。

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