基于DEA方法的乳品供应链绩效评价研究

王丽娟，王淑慧，李莉，张平

（黑龙江八一农垦大学经济管理学院，大庆 163319）

基于DEA方法的乳品供应链绩效评价研究

王丽娟，王淑慧，李莉，张平

（黑龙江八一农垦大学经济管理学院，大庆 163319）

供应链绩效评价有助于提高供应链竞争力。目前针对供应链绩效评价大多为定性分析，定量研究较少。利用数据包络分析（DEA）方法，以乳品供应链虚拟企业作为决策单元，选取其平均从业人员数量、总资产为投入指标，以乳品供应链的利润总额、总产值为产出指标，对乳品供应链虚拟企业的绩效进行评价，根据计算结果指出乳品供应链运作中存在的问题，并给出改善乳品供应链绩效的建议。

DEA；供应链；绩效评价

供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流以及资金流的控制与管理，从采购生产所需的原材料开始，经过加工制造，形成中间产品，直到制造成最终产品，再通过销售网络把制造的成品送达到最终消费者手中的把原材料的供应商、制造商、产品的分销商和零售商，以及包括最终用户关联成一个整体的、具有特殊功能的网链结构模式[1]。这里可以把供应链看作是一个大的系统，在这个大系统中一定包涵有投入和产出的相关问题，因此对供应链整体系统的投入和产出评价是供应链管理的重要内容。但到目前为止，供应链管理研究领域的主要还是停留在供应链内的所有节点企业和环节之间的协调、优化、控制、计划和重构等，部分学者对供应链的绩效评价，大多是定性分析，定量研究相对较少。具在代表性的是，有些人把对供应链的绩效评价片面的理解成只是对供应链的财务绩效评价，不涉及其他方面。在《辞海》中对绩效评价的解释：绩效评价是对企业经营效率和效益的综合。从辞海的对绩效评价的解释，可以看出对供应链绩效的评价，是能够为供应链的优化、控制、重构等管理活动提供有力依据和必要的信息。因此绩效评价应该成为现代企业管理中的重要管理制度，为了科学地、客观地评价供应链的实际运营情况，必须建立与之相适应的供应链绩效评价方法[2]。

乳品供应链可以定义为与乳品行业生产密切相关的企业所组成的网络结构，其中包括奶牛饲料原料的采购供应、奶牛饲料的加工、奶牛的饲养繁殖、原奶收集、原奶加工、乳制品的流通和消费等环节[3]。中国乳业目前已取得了非常大的进步，但乳品供应链整体效率如何，其可持续发展潜力怎样？目前为止大多数定量研究的对象只是单个乳品企业，定量评价乳品行业整体的供应链绩效，在我国无论是从理论还是实践方面，都处于探索阶段。所以以我国乳品供应链为研究对象，分析和评价我国乳品供应链当前的运行情况，并预测未来的发展。通过对我国乳品供应链的绩效评价，可以了解企业间的合作关系是否合理可靠，利益分配与激励机制是否合理，乳品供应链的投入产出组合是否最佳，为供应链整体优化提供决策依据。

1 DEA方法概述

数据包络分析（DEA）是由著名运筹学家A.charnes在1978年提出来的，用于研究多个投入和多个产出相对效率方法[4]。DEA方法是以相对效率概念为出发点，进行评价具有相同类型的多投入、多产出的被评价对象（决策单元DMU）是否相对有效的非参数方法。

设有r个被评价的对象DMU，每个被评价的对象都包括n种投入，m种产出，这里的投入和产出分别表示该被评价对象“消耗的资源”和“取得的成果”，设：

ωT=（ω1，ω2，ω3，…，ωn） 为各个投入的权重；

μT=（μ1，μ2，μ3，…，μm） 为各个产出的权重。

xij为第j个被评的价对象对第i个投入的输入；

ykj为第j个被评价的对象对第k个产出的输出。

对任意被评价对象DMU，在凸性、锥性、无效性和最小性公理假设的前提下，建立线性规划模型L：

令 λ1，λ2……，λr，θ分别为 L 的第 1 个、第 2 个、……、第r个和第r+1个约束条件的对偶变量，列出对偶规划D：

以上是1978年Charnes给出的第一个DEA模型 C2R 模型。（2）式中，当 θ＝1，si-＝0，sk+=0 时，表示为该被评价的对象在C2R模型下是DEA有效的，即被评价对象技术和规模都是有效的，这时的被评价对象在既定产出约束条件下，投入的资源总量是最小，这说明该被评价对象的资源利用率比较高[5]。而θ<1，或si-≠0，sk+≠0时，说明该被评价对象在C2R模型下是非DEA有效的，意味着投入产出比相对较低，资源的利用率不高，也就是说生产中资源存在浪费现象。

下面从对偶规划D来判断DMU的DEA有效性[6]。

设对偶规划D的最优解为：

当DMU为非DEA有效时，可通过求得投入和产出比率进行综合分析，用以确定有效的生产前沿面，并根据各DMU与有效生产前沿面的距离，调整非DEA有效的DMU，使其优化[7]。

当θ0＜1时即评价单元非有效，对该DMU的投入和产出按下面公式调整：

x^ij0=θ0xij0-si-0y^kj0=ykj0+sk+0

称（x^ij0，y^kj0）为被评价对象 j0对应的（xij0，ykj0）在DEA相对有效生产前沿面上的投影。

2 乳品供应链绩效评价指标体系

2.1 指标选取原则

第一，决策原则。任何评价的最终目的都是为决策提供依据，因此选择指标体系一定要有利于正确决策。

第二，目标原则。供应链在不同的发展时期会有不同的目标。所以应当根据不同时期的近期目标和长远目标要求确定评价指标体系，做到兼顾长远目标和近期目标。

第三，可执行性原则。数据的获得也要充分考虑到经济因素和时间因素，指标选取时在经济上和时间上要充分可行。

第四，代表性原则。考虑到各输人指标之间和产出指标之间的关联程度。当指标之间关联程度较大时，选择其中更具有代表性的指标。

2.2 乳品供应链绩效评价指标体系的建立

结合供应链指标选取的原则，同时由于供应链样本量有限，DEA方法要求样本数量应约为投入产出指标总和的2倍左右，选取的输入指标有：平均从业人员数量、总资产，产出指标有：利润总额、总产值。

3 DEA法在乳品供应链绩效测评中应用

3.1 算例

选取评价单元为规模相对较大、现代化水平相对较高、管理相对先进的乳品供应链，相关数据来自现场调查的黑龙江省各乳品企业年报，数据具有很强的操作性和客观性。从地区分布看，有占据奶源优势的企业、也有远离奶源的企业；从企业规模看，在黑龙江省都是竞争实力较强的企业。

选取了7个有代表性的乳品供应链投入产出数据，作为7个虚拟供应链的投入产出，选取评价指标时充分考虑到其对供应链绩效评价影响程度，7个供应链的投入指标和产出指标统计结果如表1。将表1的数据代入模型（2）中，列出如下方程：

minvD=θ

207 044 λ1+210 418 λ2+212 300 λ3+221 800 λ4+224 796 λ5+286 700 λ6+338 812 λ7+s1-=207 044 θ

83 291 645 λ1+97 542 399 λ2+10 849 500 λ3+124 910 000 λ4+148 447 914 λ5+374 756 278 λ6+517 484 653 λ7+s2-=83 291 645 θ

6 438 096 λ1+4 373 030 λ2+8 236 000 λ3+8 901 000 λ4+9 395 644 λ5+6 292 890 λ6+10 437 800 λ7-s1+=6 438 096

3 412 651 λ1+2 608 440 λ2+5 682 000 λ3+5 851000 λ4+6 907 131 λ5+4 015 937 λ6+7 170 538 λ7-s2+=3 412 651

用LINGO软件计算，结果如表2，供应链绩效评价结果如表3。

表1 供应链绩效测评指标数据Table 1 Supply chain performance evaluation index data

表2 模型求解结果Table 2 The model results

表3 供应链绩效评价结果Table 3 Supply chain performance evaluation results

3.2 模型结果分析

从表3的评价结果中可以看出，乳品供应链2和乳品供应链6的计算结果为DEA无效，其他乳品供应链的计算结果均为DEA有效，也就是说除了乳品供应链2和乳品供应链6外，其他乳品供应链的投入和产出都达到了最优状态。

乳品供应链2和乳品供应链6的绩效为非DEA有效，说明在这些供应链上，资源之间的组合没有达到最优，存在投入过多或产出不足等问题，同时可以看出其投入产出规模是递减的，也就是说这两个乳品供应链随着投入的增加，其产出是在减少。为了提高这种类型的供应链竞争力，应通过技术更新、提高管理水平来提升其绩效水平，或适当减少各资源的投入量，加强供应链的内部管理，提高工作效率，增加供应链整体的经济效益。

下面对DEA非有效的供应链进行优化调整，优化调整的结果如表4。经检验，优化调整后各乳品供应链的投入产出均达到DEA有效，这说明各种投入产出如果按计算给出的调整方向和力度，是正确的、合理的，供应链调整后的生产规模收益方面达到了最佳状态。

表4 供应链投入产出投影结果Table 4 Input and output projection results of supply chain

3.3 改善乳品供应链绩效的建议

为提高乳品业的竞争优势以及可持续发展的动力，降低乳业成本，提高利润，应采取以下具体措施：

第一，我国乳品供应链具有优势的在销售方面表现特别明显；表现不足的是饲料原材料的采购和原料奶的生产等环节。针对乳品供应链上的薄弱环节，各乳品企业应该采取有针对性的措施，对于无效率或者效率低的过程，既可以按DEA有效值的相对比率缩小其资源投入，还可以采取相关措施提高产出水平。对于已经是DEA相对有效的节点企业和生产环节，乳品供应链应继续加强管理，提高各节点企业和各生产环节的协调性，强化信息流通，风险分担，利益共享，不断提高效率。

第二，从乳品供应链的源头入手，进一步降低乳品供应链的采购成本。因为采购活动是供应链的龙头，是降低成本的最重要环节，首先要设置科学合理的库存并采取合理的库存管理制度；其次要严格控制订购数量和订购时间；最后要选择恰当的采购方式。

第三，建立有效的供应链销售网络。乳品供应链上各节点企业，应改变以前各自为战和相对独立的销售模式，形成资源共享、相互协作、优势互补以及风险共担的战略合作伙伴关系，组成利益共同体的乳品销售新模式，通过组成战略联盟或者互利互惠网络型的营销网络来提高乳品供应链的竞争力。

第四，实施“人才储备”战略。人力资源是最重要的资源，只有掌握大量的高水平的人力资源，供应链的核心竞争力才可能提高，因此乳品供应链应通过强化内部培养、利用高校资源开展联合培养、在技术合作与交流中进行人才培养等方式加强创新型团队建设。

第五，合理的资源投入和挖掘生产潜力。针对乳品供应链上的薄弱环节，既可以按DEA值的相对比率缩小投入，还可以采取相关措施提高产出。

4 结论

DEA方法不仅能够合理而确切地给出各个待评价决策单元的相对效率，可以评价各决策单元的相对有效性，而且更重要的是它能够通过“最佳”DEA决策单元的选择，为决策者提供众多有效决策的信息。对于非DEA有效的决策单元，DEA不仅能够指出有关指标的调整方向是增加还是减少，而且能够给出具体的数量，以确保它们在调整之后能够达到DEA相对有效。

但在实际生产中，当决策单元的技术效率和规模收益没有同时达到最佳状态时，也就是说决策单元非DEA有效时，其还存在技术效率最好的可能，说明DEA模型在单纯测算决策单元的技术效率问题上还有一定不足。

DEA绩效评价是对乳品供应链的相对效率进行评价，而不是绝对的效率，因此，在DEA绩效评价中乳品供应链相对有效的样本，并不代表没有改进的空间与必要，这些样本还可以通过优化供应链结构和相互关系，提高自身效率。乳品供应链管理对企业具有重要意义，对各乳品企业所在的供应链绩效进行科学合理的评价，是供应链上企业不断提高自身竞争力的重要途径。基于DEA的绩效评价方法为供应链绩效定量评价供了新的思路，突破了以往对供应链绩效大多定性评价的局面，或者简单把绩效评价认定为财务评价的观点，通过计算供应链DEA是否有效可直观的判断供应链运作情况。对于DEA无效的供应链，可以借鉴其他DEA有效供应链的成功经验，提高产出或减少某些资源的投入，使得供应链上所有投入产出的组合发挥更大的功效。

［1］ 马士华，林勇.供应链管理［M］.北京：高等教育出版社，2006.

［2］ 冷志杰，田静.加工企业主导型粮食供应链中粮农风险共担契约研究［J］.黑龙江八一农垦大学学报，2014，26（5）：82-85.

［3］ 杨伟民.基于供应链的乳业一体化研究［J］.农业经济问题，2007（增刊）：90-94.

［4］ 魏权龄.评价相对有效性的DEA方法［M］.北京：中国人民大学出版社，1988.

［5］ Charnes A，Cooper W，Rhodes E.Measuring the efficiency of decision making units［J］.European Journal of Operational Research，1978（2）：429-444.

［6］ 李光金，刘永清.DEA有效决策单元判断及排序的新方法［J］.系统工程理论与实践，1996（8）：37-42.

［7］ 柳键，叶影霞.DEA方法在绿色供应链绩效中的应用［J］.工业技术经济，2008，27（1）：63-65.

Research on Performance Evaluation of Dairy Supply Chain Based on DEA Method

Wang Lijuan，Wang Shuhui，Li Li，Zhang Ping
（College of Economics and Management，Heilongjiang Bayi Agricultural University，Daqing 163319）

Performance evaluation of supply chain could help to improve the competitive ability of the supply chain.At present in view of the supply chain performance evaluation was mostly qualitative analysis，quantitative research was less.Data envelopment analysis（DEA）method was used to the dairy supply chain as a virtual enterprise decision-making units，the average number of practitioners，total assets as input index，with dairy supply chain profit，total output indicators，the dairy supply chain to evaluate the performance of the virtual enterprise，according to the calculation results dairy problems existing in the supply chain operation，and suggestions were proposed to improve the dairy supply chain performance.

DEA；supply chain；performance appraisal

F274

A

1002-2090（2017）06-0063-05

10.3969/j.issn.1002-2090.2017.06.015

2016-05-30

基于供应链的国产婴幼儿奶粉消费者信心重建研究（13B035）。

王丽娟（1970-），女，副教授，东北农业大学毕业，现主要从事物流工程、供应链管理方面的研究工作。