海内外证券市场动态

(2017年10月)

10.1

1～7日，深沪股市国庆假期休市。

10.10

国务院法制办公室发布《关于修订〈证券发行与承销管理办法〉的决定》。

中国联通发布公告称，公司定增申请获中国证监会发审委审核通过。

10.11

10.13

证监会新闻发言人表示，对于上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违反违规行为，证监会将重拳治乱，严厉打击，对其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关，依法追责。证监会将进一步加大对律师事务所从事证券法律业务的监管执法力度。

10.16

证监会日前以问答方式对境内证券经营机构境外全资子公司的监管权属问题进行明确。根据属地监管原则，证券公司境外子公司持牌业务由所在地证券监管部门履行监管职责。证监会主要通过督促母公司切实履行职责，加强对境外子公司管控来防范相关风险。

10.18

中国共产党第十九次全国代表大会在北京隆重开幕。

10.19

在中国共产党第十九次全国代表大会中央金融系统代表团讨论会上，中国证监会主席刘士余表示，根据十九大报告，资本市场未来要打好防范化解金融风险的攻坚战，同时不能制约补短板的进程，要对市场的优化结构做出贡献。下一步要持续推进改革，以更大的勇气推进开放，尽早建成具有国际竞争力的多层次资本市场体系。

据证监会网站消息，9月新增两家人民币合格境外机构投资者(RQFII)，分别为贝莱德机构信托公司和霸菱资产管理有限公司。

机构间私募产品报价与服务系统、沪深证交所同时发布《有关实施政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券的挂牌条件确认指南》和《信息披露指南》。

10.20

证监会近日依法对恒康医疗内幕交易案作出行政处罚。证监会表示，上市公司并购重组过程是内幕交易的高发领域，证监会对此类行为将始终予以重点监控和严厉打击。

10.24

中国共产党第十九次全国代表大会在北京胜利闭幕。

MSCI明晟发布纳入A股的指数MSCI China A Inclusion Indexes。这是A股今年6月被宣布纳入MSCI新兴市场指数后又一新进展。

财政部日前发布《关于进一步规范中央文化企业国有资产交易管理的通知》。

10.26

中国证监会党委召开会议，传达学习和贯彻党的十九大会议精神及党的十九届一中全会精神。证监会党委书记、主席刘士余主持会议并讲话。

10.30

创业板迎来8岁生日。自2009年10月30日首批28家公司挂牌上市以来，截至2017年10月27日，创业板共有690家上市公司，占上市公司总数的20%；总市值5.5万亿元，占A股总市值的9.5%；累计IPO融资规模达3481亿元，股权再融资规模达2576亿元。

10.2

美国证监会与商品期货交易委员会共同发布《联合投资者公报》，为资本市场投资者提供投资建议。这是美国监管机构在国际证监会组织于10月2～8日推行的“世界投资者周”期间的重要活动之一。

为纪念国际证监会组织推行的“世界投资者周”活动，日本交易所旗下的东京证券交易所举办该活动的开幕仪式。日本交易所在此期间发布“投资者教育措施”和“防范不公正交易措施”。

10.9

新加坡交易所和FactSet推出一系列联名主题指数，旨在为投资者提供地区和全球不同主题的投资机会。该系列指数目前包含四个主题指数，分别是SGX-FactSet亚洲技术优势等权指数、SGX-FactSet全球网络安全指数、SGX-FactSet全球机器人技术指数、SGX-FactSet亚洲医疗保健精选等权指数。

10.12

香港交易所宣布将于11月6日实施第一阶段提升收市后交易时段(T+1时段)措施，届时恒生指数、恒生国企指数、小型恒指及小型恒生国企指数期货的T+1时段将由现时的下午5时15分至晚上11时45分延长至下午5时15分至次日凌晨1时。

10.16

香港交易所联合中国国际金融股份有限公司及哈萨克斯坦国家主权财富基金Samruk Kazyna在香港举办“哈萨克斯坦投资者日—— 一带一路”会议。

台湾证券交易所携手证券公司、会计师事务所等中介机构，大型暨新锐企业赴新加坡、香港、马来西亚进行市场推广，以吸引更多资金投资台湾股市。

10.17

新加坡交易所宣布在芝加哥设立美洲办事处。新交所表示，在美国设立运营部门将能为该地区不断增长的客户群体提供更好的服务，满足国际投资者对投资亚洲市场和管理相关风险敞口日益上升的需求。

10.19

东京证券交易所与京都银行签订合作备忘录，双方将建立协作机制，共同推动创新，为地方企业成长和区域经济发展提供资本市场服务。

10.23

纳斯达克宣布完成收购eVestment(一家行业领先的内容和分析提供商)。该项收购将进一步加强纳斯达克的全球信息服务业务，扩大其在买方领域的影响力，实现更好的盈利。

10.26

新加坡交易所创业板“凯利板”推出10周年。凯利板于2007年11月推出，愿景是为高增长企业提供进入高效资本市场的途径。目前，凯利板共有197家上市公司，总市值约120亿新元。

美国证监会与欧盟委员会就欧盟金融工具市场新法规MiFID II的目的、研究条款及其与美国监管法案的关系发表声明。欧盟公司自2018年1月3日起可继续利用美国的研究成果，同时也可继续享受MiFID II法规对投资者的保护。

10.27

日本金融服务厅发布ICO风险提示，强调发行数字代币这种融资方式对投资者构成的高风险因素，并强调新兴行业中可能存在欺诈现象，提示投资者在投资前要充分了解风险及项目内容。

香港证监会主席唐家成表示，香港证监会支持引进不同投票权(同股不同权)架构，正与香港政府和港交所讨论投资者保护措施。