施工企业索赔策略研究

周康，周卉

施工企业索赔策略研究

周康，周卉

全球施工索赔案例直接资金每年达数十亿美元的损害赔偿请求，预示在工程项目的建设中索赔的重要，国际市场上企业索赔是正当的权益保护自己的上市企业、项目收益补偿损失的重要途径，我国由最初的社会主义计划经济规范体系转为社会主义市场经济规范体系，在这一制度的影响下，索赔发展也要与时俱进。随着我国的国际地位不断上升和互相交流发展，我国的建设施工单位参与国际建设项目的机会愈发的多了，更凸显出企业对自身管理是否具有科学性、严谨性，能否科学恰当的索赔。这项工作的健康开展,对加强企业内部管理,提高企业素质;对学习掌握国际惯例,发展对外工程承包对保护企业合法权益,建立市场经济新秩序;对提高工程建设的效益,进而加快经济建设的发展都有非常重要的意义和作用。

施工索赔；重要途径；与时俱进

一、绪论

（一）研究背景

建筑行业在我们国家已经有了几十年的发展历程，建筑企业跟着建筑业的发展，呈现出不同的发展进程,从最开始纯国家企业独霸市场，到后来发展成多元化的企业共生，现在国有、民营企业齐飞，这样就暴露出了国家企业传统经营模式的弊端日渐在市场竞争中败落。随着国内外工程承包商日渐激烈竞争，普遍都是用低价去中标，索赔作为施工企业运营的一个重要组成部分，企业经营能力水平是由索赔管理水平大小决定的，也裁决着企业是否能根据市场环境不断地变化，采取相应对策，以保证企业自身的利益。

（二）研究目的

文章研究的目的是：对于我国现阶段存在的现状有一个反思，以及索赔过程中出现的经济利益主体即承包商与业主关于施工索赔这件事进行分析总结，并针对这些情况给出相应的对策，以保证承包商在建筑施工中得到最大的利益，为承包商与业主在索赔的整个进程中，防止两方因利益冲突起争执，给予他们一定的策略保障。

（三）国内现状

出于对建设的实践需要，工程索赔在国内外的理论基础研究和经验概括受到了很高的重视，这类事务展开得早，对索赔定性分析进行得充实些。事业运用索赔手段在我国承包市场上屡见不鲜，除了一些涉及国外的工程项目和国内外共同建设的大型建筑公司有运营索赔手段，工程索赔在我国建筑市场没有发挥出应有的效用，并且存在许多问题。

二、施工企业索赔概述

（一）索赔概念

工程索赔是在施工合同履行过程时，合同当事人的一方因非自身因素或对方没有履行或正确履行合同，因而造成的经济损失或者权利损害时，经过合法的程序向对方提出时间或者经济损失补偿。索赔在法律上是合法的权利要求，这个是承包商、户主和监理人员之间一个正当且很平常时时都在发生的合同管理业务，主要根据合同的法律法规、行为合情合理。认真地说，狭义上说的工程索赔是承包商向户主提出的权利请求。广义索赔是双方各自向对方提出的索赔，索赔有双向性。

国际市场上建筑的索赔以正当的权益保护自己的上市企业、项目收益补偿损失的重要途径：保护索赔承包合同的利益，能够保证合同正常履行；提高承包商经营管理水准，挽回成本损失；或者建设工程项目管理国际化，其重要性不言而喻。

（二）索赔分类

1.索赔的有关当事人分类

索赔有关当事人分为户主与承包商、承包商与各分包商、户主或承包商与供应货物商、户主或承包商与保险公司，他们双方的双向索赔。

2.索赔合同依据分类

合同中明确的索赔：转包合同中明确表示的索赔是向承包商提出的索赔要求，该项目根据合同中的字符，承包人可按此向对方提议索赔请求，可在经济上得到相应的偿还。

合同中默示的索赔：本项目承包企业的索赔要求，虽然工作合同条款中没有专门的文字述说，但依然可以根据合同的部分条款含义，推导出承包商对于此事是有索赔需求的，全部一样具有这种法律效益，拥有权利获得应对的钱财补偿。

3.索赔目的分类

工期索赔：施工单位进度延期是因为承包商自己的责任因由耽误了工期，要求允许顺延合同工期的索赔。形式上是对于权力的要求，免除了原本完工期不能按时完成工程，发包人就会去追查承包商违反约定的责任。

费用索赔：在客观条件下，承包商因为条件变化，增加了钱财的支出或者延误了完工日期，就要对超出预期，把不是他承担的部分提出赔偿要求。

4.索赔事件的性质分类

索赔施工延期、索赔项目更改、非主观意愿，不可预测的风险因素索赔、施工加快速度导致的索赔、提前结束合同内容的索赔和另外一些索赔。

（三）索赔作用

索赔成功致使承包方弥补了项目在竞标中出现的损失，压低了项目在施工运作时所承担的风险，并且增强了施工方在经济上取得的收益，而且也反映了施工企业经营管理水准的高明，十分有利于提升施工企业在社会的信誉和知名度。作为一名在施工前线工作的项目管理人员，经过这么多年来的工作实践经验，对施工索赔有了更深了解，由此与大家探讨。

三、施工索赔存在的问题

（一）索赔理论边缘例子资料落后且匮乏

在特意从事索赔管理的机构或承包商是比较稀少的，这让索赔理论满足不了现实中的需要。特别是关于索赔量性理解中的研究，在中国还没有开端，这一情况制止了事务的展开，同时因项目施工单位对索赔这件事有着模糊的认知，在建设工程项目的实验中赔偿丢失很多好机缘，不但在钱财上受到相当大的损失，而且丧失了索赔经验累积的机会。索赔管理虽然在中国历经了三十多年持续不断发展，获得一些成绩和办理事情的能力，但是它的经验都还应在不断探索的阶层，它的研究只是在初级水平而已。总结的经验少，典型的索赔案例一直都应该让施工企业作为索赔作业的依据。因研究深度一直未达到西方发达国家的研究，由此，中国在做这类工作的时候更应该借鉴西方国家的成功例子。

（二）市场竞争加大了对施工企业索赔的约束

是施工队的急剧增加和建设市场给他造成了局限，过分对业主倾斜让施工企业们互相恶劣地争斗，中小型建筑单位能招揽得到工程都已经算是不容易了，建设过程中还需要时时注意户主的脸色，所以不敢再有任何索赔事项。业主善用在建筑市场中的不对等地位，基本完全地主导了从合同的签订到合同履行的全部过程。户主有非常强烈的雇主意识，存心或不经意间地阻碍了承包商对其进行索赔。

（三）传统思想观念存在问题

索赔实质上就是一种在经济上的补偿而已，它并不是说处罚。可是有很多人一说到索赔二字，就会轻易地让人产生不好的联想，比如：办事情不靠谱，与人发生激烈的争执，是不是黑心商家。由此，可想而知施工企业都会为了自己的声誉尽量做到零索赔，避免让双方之间的合作关系变得很糟糕，使得失去了下一次的合作机会，为了让企业在日后的工程中得到更大的利益占得一席之地而放弃此次索要赔偿。可这样因户主造成的损失就会不断助长他们的气焰，更增加了他们的某些恶性行为。施工企业自身损失通常都是在其他方面补回的，比如偷工减料，这就可能导致了更加恶劣的影响。如若不能通过这些方式获得补偿，那么就只能自认倒霉，自己承担了后期一系列的风险，企业长期存在着大大小小的不索赔、不会去索赔或者不敢索要赔偿的现象，可能就会面临企业停滞不能壮大发展和倒闭的隐患问题。

（四）较高的索赔成本

加强施工企业索赔的经营管理水准和他们自身素质就意味着做好索赔的基本工作，这算是在经营长久的投资。就某一个施工项目来说，索要赔偿的原有成本就已经比较高了，先要把合同上签订的内容认真执行，如：施工项目的质量问题，施工时的进度问题，现场施工的安全问题，都有如期施行，这是为了防止户主提出反索赔。这样一来需要的精力就要付出的更多，若是索赔事件真的发生了，各个部门单位和有关政府是需要共同确认的，这个就要花上很多时间去完成。按法律规定其参与的部门一个都不能少，不然就是没有法律效益的，这费时费力且还要很多花销。再说，就算所有的事情都处理妥当，那么谈判过程和审批过程也是要花更多时间的。还有许多职员素质存在一定问题，并且各行的潜规则导致索赔费用增高。基于这些许的问题，企业对待索赔事件，都要先分析个中花费多少及盈利是否值得，小点的事都可以忽略不申报了。

（五）法规不健全制约企业的索赔意思

建筑施工产业在中国很长一段时间被指令性经济限制，在指令性经济体变化之后，许多企业经营管理模式依然没有往现代化方面发展。在索赔方面的程序章程法律法规并没有很全面且科学严谨，有些方面仍然存在争议，导致索赔事件没有顺利进行，约束了索赔事件的展开。中国现在的建设施工体是：户主-监理-施工，户主委托监理师对整个建设过程进行监督检查，监理人员的花费是有户主承担的，这样一来监理人员就是在户主手底下工作，那么监理员就会无条件地帮助户主摆脱自身责任维护自身益处，由此可见施工单位要维护自身利益是十分艰难的。

（六）索赔人才缺乏失去索赔先机

对于做索赔行业的职员有着很高的要求，如要有特别不错的交往能力、硬实的索赔理论基础认知、能在实践中累积大量的经验和渊博的学识等，而在中国建筑施工领域人才的能力或者知识呈现“T”字型或者说是“金字塔”形式的人才缺陷。在建筑施工企业里的知识构造存在着一定的问题，人员的总体素质低，索赔人员既要懂经济管理也要有现场施工经验才能与专业知识相结合，达到各方面要求索赔成功率就会上升。

四、施工企业索赔策略

（一）施工企业加强自身管理

首要的是增强合同管制：索赔基础是依照签订的合同来拟定的，合同可以直接影响索要赔偿的胜负问题，如：对工程施工计划和真实的施工状况进行对比分析从而挖掘出索赔的机会。施工期限的索赔值是建设施工项目总的计划和实际项目施工的网络主要路线分析获得的，由此可知增强计划经管对索赔是有好处的。第二次增强成本管制，项目建设施工方要每时每刻地关注成本动向，对额外干扰事件致使直接或间接成本亏损进行分析，只有这样才能更精确地算出索赔值。成本管制职员要累积成本资料，按时对成本进行计算和分析，不仅要达到成本控制的期限，还要达到索赔论证的需求，最终增强施工过程的文件管理，为索赔提供了完全精准的证据。证据是索赔事件的一个重点部分，与索赔成功与否有关。索赔凭据欠缺或提供时间太晚等，都会导致索赔失败，建设单位要建立健全的施工项目资料管理，其资料应反映事件出现时的缘由及时间地点、索赔意向交付时间、结束时间、其工期及金额、监理人员审查结果、业主审查结果。合同期间出现的每笔索赔都要实时归档，施工项目竣工后都要有一本完整的档案。

（二）规范市场竞争，改善索赔落后状况的紧迫性

跟随我国加入国际经济组织，我国经济与国际接轨，面对国外庞大的经济市场，我们国家一些大型出色的建筑施工企业都渐渐开始在国际工程中进行角逐。我们已经有了与国外企业激烈竞争的实力，可与国外差距还是在于索赔意志不强烈，若是中国索赔经营治理水准还一成不变，那将会对我国的企业造成很大的影响，最有可能会失去共同竞争的机会，降低在国际上的地位。由此我们必须反省自身，重点关注索赔这个问题，不会被这个问题削弱比拼中的实力。

（三）宣传正确的索赔观念

我们要用公平公正的态度去看待索赔，索赔是一种权利，合同双方都可以主动向对方提出索赔，用来保护自身合法得当的经济收益，特别是对于施工企业来讲，索赔承担了其一部分的风险。这是对于经济损失的最基本措施，不应该丢弃这种最基本最常见的手段，从而失去了原有的经济收益。要让建筑施工单位的职员把索赔管理工作当做日常考虑的探讨问题之一，这样才可以很快地发现赔偿机会，不要等拖到发生严重损失或合同引起争端之后才想着提出工程索赔要求。

（四）提高索赔成功率

索赔就是施工方和业主为了自身利益争斗的正当权利表现形式，建设施工单位想通过建设过程中的一切机会想尽办法取得业主更多酬劳，相反，业主却想在整个项目建设中花费最少的钱让利益最大化。这样一来合同施工中出现的所有问题都会与经济利益挂钩，双方各自的策略和索赔技巧灵活运用都会提高索赔成功率，若是不能熟练运用手中掌握的证据快速准确地进行索赔，而被对方反索赔施行的策略拔得头筹，就会影响成功率。

（五）多培养人才抓住先机

需要建立一个专门培养索赔人才的机构，要培养出拥有特别优异的口语水准、出色的交际能力、斯文的举止、渊博的专业理论知识及充足的实践经验等。想要建立一个好的培养机构，首先要借鉴外国的施工索赔管制经验，增强对外交流，以便让中国的索赔工作与国际接轨，养成一批保质保量的索赔管理的行家。

五、总结

总而言之，建设单位的索赔是件实践性很强的事，他涉及了各施工阶段是否按照合同要求履行职责，所以是要逐渐累积经验，总结实践中遇到的问题，由于本人对理论知识还有所欠缺，所以对索赔分析还不是很透彻深入。只是对现有的企业存在的小部分问题加以讨论。以后还可以向这些方面进行研究：一是因业主的赶工行为进行得索赔值计算；二是跟随国际工程增多，如何应对在这种条件下的索赔管理。

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F280

A

1008-4428（2017）12-23-03

周康，男，江苏南京人，南京城市职业学院教师、高级工程师，研究方向：建筑工程、工程造价；周卉，女，江苏南京人，南京城市职业学院教师，助教。