关于近代西方世界兴起原因的研究综述

赵 朝，贾思进

(1.吉林大学 东北亚研究院，吉林 长春 130012；2.长春师范大学 经济管理学院，吉林 长春 130032；3.中国电信集团公司吉林省分公司，吉林 长春 130033)

关于近代西方世界兴起原因的研究综述

——由诺斯《西方世界的兴起》展开

赵 朝1,2，贾思进3

(1.吉林大学 东北亚研究院，吉林 长春 130012；2.长春师范大学 经济管理学院，吉林 长春 130032；
3.中国电信集团公司吉林省分公司，吉林 长春 130033)

近代西方世界兴起指的是16世纪后西欧国家由中世纪封建社会逐步发展到资本主义社会，并实现经济快速增长的历史阶段。探析近代西方世界兴起原因是理论经济学研究的热点之一，学界对此有不同的认识。本文从技术、文化、人力资本和制度等四个主要方面综述学者的观点，力图为我国经济持久、稳定、快速增长提供理论支撑。

技术；文化；人力资本；制度

一、问题的引出

《西方世界的兴起》是诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·诺斯(Douglass C.North)与罗伯斯·托马斯(Robert Paul Thomas)合著的一部作品，该书被认作新经济史学的代表之作。在《西方世界的兴起》中，作者通过回顾公元900—1700年间欧洲经济发展的历程，引导人们从所有权体系和社会制度变迁的角度去寻找经济增长的根本原因。

在《西方世界的兴起》一书中，诺斯首先为我们描绘了西方世界从中世纪封建社会逐步发展到近代资本主义社会的历史进程，笔者依书绘图如下(图1)。中世纪的西欧社会实行的是庄园经济，以农业生产为主，实线圆A、B、C代表了不同的庄园。庄园农民的土地由其上一层级领主转授，因为庄园要经常面对来自外部的侵扰(由矩形四角的箭头代表)，所以农民通过缴纳地租(早期地租形式有实物和劳役，后期发展为货币形式)换取领主的安全保护。随着人口的增加，土地相对劳动者而言变得稀缺，由此造成了“劳动力—土地”相对价格的变化，也导致了部分劳动力(以富有冒险精神的青年劳动力为主)的外出、迁徙和新地域的垦殖，即所谓的“边疆运动”。图1中虚线圆代表着人类生存运动空间的扩大。不同的区域资源禀赋存在差异，这进一步推动了手工业与农业的分离，并使得交易行为频繁。于是，在那些地理位置占优的地区率先出现了城市。商业的发展对广阔地区的安全提出新的需求，传统的庄园领主不能对超出其庄园范围的商业安全提供保护，故此产生对民族国家的制度需求。我们可将其逻辑思路总结为：人口增长—要素相对价格变化—边疆运动—资源禀赋差异—商品贸易增多—安全需求—民族国家建立。

图1 民族国家形成示例

人类在漫长的早期发展阶段，总是受到“马尔萨斯陷阱”的制约。人口学家马尔萨斯认为人口增长方式是几何级数的，而生存资料的增长方式是算数级数的，多增长的人口总是以某种方式(如战争、饥荒、瘟疫)被消灭掉，人口和经济增长不能超出相应的农业发展水平。欧洲在十四五世纪亦受到经济收缩、危机乃至萧条的影响，人口出现了绝对下降。若用图形表示，“马尔萨斯陷阱”就是图2起伏波动的区域。一旦人类突破“马尔萨斯陷阱”，便可以实现经济的快速增长，诚如诺斯在《西方世界的兴起》开篇所言：“在过去几个世纪，西方人已经冲破了赤贫和饥饿困扰的社会束缚，实现了只有相对丰裕才可能达到的生活质量”。而这一切的关键在于有效率的经济组织，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。

图2 马尔萨斯陷阱与经济增长

二、关于西方世界兴起的原因综述

经济增长问题一直是学术界关注的热点问题。关于西方世界的兴起原因，学术界的研究可谓众说纷纭。有学者将其归结为地理区位因素，如杰瑞德·戴尔蒙德；有学者将其归结为美洲白银的流入，如达龙·阿塞莫格鲁；有学者将其归结为创新，如约瑟夫·A·熊彼特。本文限于篇幅，仅对主要的学术观点归纳如下。

(一)技术决定论

传统的观点认为，经济增长和国家发展得力于技术的进步。其代表人物包括早期的亚当·斯密、卡尔·马克思，以及后来的索洛、罗默。亚当·斯密认为技术进步促使生产率不断提高和社会分工不断细化，进而市场规模不断扩大，社会财富日益增加(由分工带来的一系列连锁现象被称为“斯密动力”)。卡尔·马克思通过研究资本主义经济发展过程，将西方世界的兴起归为由技术进步引起的工业革命。工业革命以机械动力代替自然力或畜力，带来技术跨越式进步，使西欧资本主义国家逾越了“马尔萨斯陷阱”，从漫长的维持基本生存的传统社会进入富裕、先进的现代经济社会。

现代西方经济学者在前人研究基础上，发展了与技术有关的经济增长理论。新古典索洛增长模型认为高储蓄率可带动经济增长率，但由于边际生产率递减，一个国家实现长期经济增长的决定因素还是技术进步率。如果说索洛模型将技术视为经济增长的外生变量，那么保罗·罗默的新经济增长理论则将技术进步内生化。罗默通过构造知识和人力资本积累说明经济增长的过程，即“生产—知识外溢—生产率提高—利润增加—研发活动增多—知识积累—促进生产”，在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，指出了内生的技术进步是经济实现持续增长的决定因素和唯一源泉。

(二)文化决定论

马克斯·韦伯是西方世界兴起文化决定论的代表人物。在《新教伦理与资本主义精神》一书中，他明确提出宗教改革后形成的“新教伦理”——以合法致富为天职，倡导节俭克制的禁欲主义和重商精神是促使西方世界兴起的基础原因。这种资本主义精神通过宗教的教义、仪式深刻植入每个人的思想，并转化成为西方世界人们的行为指南。另外，美国哈佛大学教授戴维·S·兰德斯在其畅销书《国富国穷》中也论述了国家的穷富与文化的关系，指出西方世界和其他地方的经济差异源自文化差异。

(三)人力资本决定论

西奥多·W·舒尔茨在《改造传统农业》一书和《人力资本投资》讲稿中，阐述了人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因，认为“知识投资在很大程度上决定了人类未来的前景”。物质技术的发明、创造、使用都是以人为主体的，对人的投资形成了人力资本，必然能提高人的经济价值，从而带动经济增长。格里高利·克拉克从财产继承制和文化传播角度，将西方世界的兴起归因于丰富的人力资本。他指出西方贵族家庭生育率和子女受教育水平都比较高，因长子财产继承制使其他子女不断地流入平民阶层，加快了文化知识的传播，提高了欧洲人力资本，进而提高了劳动生产率和人均收入。对人力资本的重视使得各国增加了教育投入，力图通过国民教育，提高人力资本和综合国力。

(四)制度决定论

诺斯是新制度经济学的代表人物。如前所述，他在《西方世界的兴起》一书中明确提出了有效率的经济组织是经济增长的关键。那么有效率的经济组织(制度)是如何促进西方兴起的呢？笔者依书绘制制度需求和制度供给的逻辑关系图(图3)。随着西方世界贸易不断发展、市镇逐渐繁荣，一系列旨在发展商业、完善市场、保护财产安全的制度需求相应产生；随着船舶技术的进步和航海业的发展，美洲白银大量流入欧洲，资本原始积累的同时刺激了财富的渴求，产生了一系列旨在筹集资金、应对风险、实现财富增殖的制度需求。源自财产安全和财富增殖的制度需求，促进了民族国家的形成，而国家运转需要源源不断的财政收入，这促使国家鼓励扩大贸易和为其提供军事保护的制度供给。从制度均衡的角度可以理解为，当有效的制度供给满足制度需求时，制度因素将对经济社会发展起到促进作用；而当制度供给没有满足制度需求时，制度因素将对经济社会发展起到阻碍作用。

图3 制度需求与制度供给的逻辑关系

(五)小结

关于西方世界兴起的成因，研究见仁见智，文中所涉及的也只是沧海一粟。前文所提到的观点都有一定的道理和说服力，但若将技术、文化、人力资本、制度中某种因素视为唯一的决定因素又略显片面。《孙膑兵法·月战》中有“天时、地利、人和，三者不得，虽胜有殃”的说法，西方世界的兴起同样是多因素综合作用的结果，或者在某段时期某种因素更为突出。

科技进步的本质是创新，科技进步的主体是人，而个体思维的养成是多方面的，包括社会文化熏陶(属于非正式制度)，也包括正式教育引导。教育作为国家公共服务的重要组成部分，既是一种制度供给，又反映着民族国家的意识形态。由此看来，技术、文化、人力资本和制度这几个因素之间不是彼此隔离的，而是互相影响、互相制约的。以道格拉斯·诺斯为代表的制度经济学家从制度角度分析西方世界兴起的成因，无疑为我们开启了一个诠释经济增长的新视角。

三、西方世界兴起原因对我国的启示

对西方世界兴起原因的研究，对我国当下的社会、经济发展不无裨益。西方世界兴起原因对我国的启示如下：

首先，重视科学技术对经济增长的推动作用。改革开放后，我国充分意识到科学技术对经济增长的推动作用，利用技术后发优势，通过模仿西方先进技术，实现了经济快速增长。但应该看到当前国家综合实力竞争体现在以科技为核心的竞争，单纯依靠模仿是远远不够的，所以我国需要努力提高自主创新能力，并将其上升为国家发展战略，以此实现从技术跟随者到领先者的转变。

其次，培养适宜市场经济发展的商业文化。中华民族文化博大精深，从古至今便有节俭、诚实、守信等优良传统。由于漫长封建社会农耕文化深入人心，重农抑商的意识一定程度上抑制了人民从商经商的积极性。在“全民创业、万众创新”的政策鼓舞下，培养商业文化和企业家精神，是时代的需要，也是市场经济的需要。

再次，通过全民教育塑造创新的人力资本。“十二五”期间，我国教育普及程度大幅提高，服务经济社会发展能力显著提高，国际影响力稳步增强。由于教育资源分布不均，落后地区、边远地区，特别是广大农村教育水平依然受限，当前我国农业改革中的“三权分置”、农地流转、劳动力转移以及推进现代农业，都离不开对农民这一庞大社会群体的教育普及和技能培训。

最后，制度变迁是实现经济增长的重要保障。改革开放后以市场为导向的经济体制改革,为中国经济30多年的快速增长奠定了基础，而进一步深化经济和政治改革将成为中国经济持续快速增长的重要动力。有选择地吸收发达国家的经验，建立有效率的制度，包括对产权保护、司法独立，以及民主自由秩序，都是未来制度变迁的方向。

[1]道格拉斯·诺斯，罗伯斯·托马斯.西方世界的兴起[M].厉以平，蔡磊，译.北京：华夏出版社，2009.

[2]道格拉斯·诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].杭行，译.上海：格致出版社，2014.

[3]马克斯·韦伯.新教伦理与资本主义精神[M].郑志勇，译.南昌：江西人民出版社，2010.

[4]西奥多·W·舒尔茨.改造传统农业[M].北京：商务印书馆，2006.

[5]韦森.近代西方世界兴起原因的再思考(上)——从斯密、黑格尔、马克思、桑巴特、韦伯、熊彼特到诺思、肯尼迪和华勒斯坦[J].河北学刊，2007(1).

[6]韦森.近代西方世界兴起原因的再思考(下)——从斯密、黑格尔、马克思、桑巴特、韦伯、熊彼特到诺思、肯尼迪和华勒斯坦[J].河北学刊，2007(2).

[7]韦森.再评诺斯的制度变迁理论[J].经济学(季刊)，2009(2).

F091

A

2095-7602(2017)11-0037-04

2017-01-02

赵朝(1983- )，女，吉林大学东北亚研究院博士研究生，长春师范大学经济管理学院讲师，从事区域经济理论研究；贾思进(1980- )，男，中国电信集团公司吉林省分公司助理工程师，吉林大学管理学院硕士研究生，从事企业管理研究。