基于现有技术解读权利要求
2017-11-12沈笑笑
摘要：在进行审查时，首先应当对权利要求进行正确的解读，特别是对于一些保护范围不清楚或者撰写存在缺陷的权利要求。另外，在实审过程中的不同审查阶段，权利要求可能会随着申请人的修改而发生变化，此时，权利要求的缺陷也可能会随之改变，在此，本文将结合实际案例，从权利要求的撰写问题出发，深入探讨如何基于现有技术对不同审查阶段的权利要求进行解读。
关键词：现有技术；权利要求
一、引言
对于权利要求的解读，需要依据现有技术来进行判断。而对于现有技术在专利审查指南第三章2.1节指出：根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。现有技术应当是在申请日以前公众能够得知的技术内容。换句话说，现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。这里就体现了现有技术的公众可获知性，而专利审查指南将公众获知方式分为三种：出版物公开；使用公开；其他方式公开，其中专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间，审查员可以检索手段来获得此类证据。而使用公开的定义为由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于公众可以得知的状态，对于使用公开的把握一般存在两个标准（必要非充分条件），一是技术的使用要在公众想要获知就能够获知的情况下进行，二是通过使用能够使公众从中了解该技术的实质内容，只有具备以上两条标准的实施，才是使用公开；按照审查指南的规定，为公众所知的其他方式，主要是指口头公开等。如今在信息化时代中，上述两种形式对于审查员来说有一定获取难度，特别是获得来源及准确性等方面。
通常情况下，权利要求应当采用规范的技术术语，并且在理解权利要求时，其中的术语应理解为该术语通常具有的含意。当说明书没有对权利要求中所采用的措词和术语作出特殊解释，以及根据说明书中给出的具体实施方案不能认为权利要求中采用的措词和术语具有特殊含义时，应当推定措词和术语具有所属领域中技术人员通常理解的含义。
二、如何根据现有技术解读权利要求
下面将结合实际案例，深入探讨如何基于现有技术解读权利要求。
原申请文件中的权利要求3：
3. 根据权利要求1或2所述的配电线路雷电感应电压确定方法，其特征在于，所述雷电流波形模型为Heidler雷电流波形模型……；所述Heidler雷电流波形模型如下所述：
；
……；
为电流峰值修正系数，……。
解读：
现有技术中的Heidler模型的表达式为：
；
其中，i（t）表示第一雷电流i（t），Ipeak为雷电流峰值，τ1为与雷电流上升速度有关的变量，τ2为与雷电流衰减速度有关的变量，n表示与雷电流波前陡度有关的变量，雷电流的波前越陡，n越大， 为电流峰值修正系数，其式如下：
。
审查指南第147页规定，权利要求的保护范围应当根据其所用词语的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解为相关技术领域通常具有的含义。其中，相关技术领域通常具有的含义即本领域技术人员通常的认知，而这些认知必然是通过现有技术获得的，基于现有技术，Heidler模型是本领域常见的波形模型，其波形表达式为
，
电流峰值修正系数为
；也就是说，本领域技术人员在看到Heidler模型的表述后，就能夠确定其波形表达式为
，电流峰值修正系数为
；因此，根据现有技术，可以认定原权利要求3中的波形表达式为书写错误，应当为
。
一通后申请人将原权利要求3加入权利要求1，并将文字部分的Heidler雷电流波形模型修改为雷电流波形模型。
1. 一种配电线路雷电感应电压确定方法，其特征在于，包括步骤： ……；所述雷电流波形模型如下所述：
；
……；
为电流峰值修正系数，……。
解读：
修改后，申请人将“Heidler”的字眼去掉，这就意味着此时对权利要求的解读无法依据波形模型的名称进行，那么此时的解读就需要依据波形模型的表达式。
现有技术中双指数模型的表达式为：
，
电流峰值修正系数为
。
因此，虽然权利要求中并未表明该波形模型的名称，但根据现有技术，在给出了波形表达式为
时，就隐含了该模型为双指数模型，则对应的电流峰值修正系数必然为：
。
以上解读均是基于波形模型名称的通常含义进行，另外，也可以依据波形模型的推导过程对权利要求进行认定。
现有技术中的雷电流波形模型主要有三种：三角波模型、双指数模型和Heidler模型；三种模型下的电流波形和电流微分波形如下：
由图可以看出双指数模型的电流峰值修正系数必须满足峰值点处导数为0的条件，其电流峰值修正系数的求解正是利用了这一条件，具体求解过程为：
第一步，对雷电流求导并利用峰值点处导数为0的条件求出峰值时刻；
第二步，将峰值时刻带入雷电流公式即可求出电流峰值修正系数。
因此，在认定权利要求中给出的波形表达式为双指数模型后，我们可以依据原理作出如下推导：
对波形表达式
求导可得：
；
根据雷电流波形峰值点处导数为0，令endprint
得峰值时刻
；
将峰值时刻带入雷电流模型，可得双指数模型的峰值修正系数为：
。
可见，通过过程推导的方式，我们也可以认定在给出了波形表达式为
时，对应的电流峰值修正系数必然为：
。
三、特定情况下权利要求的解读
审查指南第147页还规定，在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求的保护范围由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。但此时也应要求申请人尽可能修改权利要求，使得根据权利要求的表述即可明确其含义。
反之，在说明书中并未指出某词具有特定含义的前提下，无法仅凭借申请人在意见陈述中的解释而对权利要求进行理解和认定，此时对权利要求的解读依然只能依据现有技术进行。
在本案中，尽管申请人在意见陈述中声称“本申请创造性的将Heilder模型中的电流峰值修正系数计算方式与双指数模型相结合，提出了一种计算雷电流的新方式”，但权利要求中在给出波形表达式时，并未指出该式表达的含义与现有技术有任何不同，因此，对该式的认定只能依据现有技术进行，即将其认定为双指数模型的波形表达式。
四、“相关技术领域通常具有的含义”与其他法条
如果权利要求中的用词在相关技术领域具有通常的含义，那么可以认为该词的含义是特定的；而这种特定的含义在有些情况下，还可能具有超出其表面意義的含义，也就是说，该词隐含了一些非字面的意义。比如，当权利要求中出现“汽车”一词时，即隐含了“四个轮子”等现有技术中的汽车通常具有的特征。可见，在对权利要求进行理解时，应当首先对现有技术进行充分的检索和掌握，只有对现有技术充分了解的基础上，才能对权利要求进行准确的解读和判断。特别是对于一些非三性问题的缺陷，如“公开不充分”、“不支持”等，在给出权利要求具有这些缺陷的结论时，应当十分谨慎。
五、结语
对权利要求的解读是实质审查中最重要的步骤，在说明书中没有给出特殊说明的情况下，应当依据现有技术进行。而审查员对现有技术的主要获取形式为出版物公开。本文仅借审查过程中的一个实际案例，对权利要求的理解过程作出粗浅的分析，所述观点仅为个人一家之言，如有不当之处，还望读者指正。
通讯作者：沈笑笑endprint
