企业集团知识转移的影响因素与创新机制研究

王晓静

(山东大学 管理学院，山东 济南 250100；济南大学 商学院,山东 济南 250002)

企业集团知识转移的影响因素与创新机制研究

王晓静

(山东大学 管理学院，山东 济南 250100；济南大学 商学院,山东 济南 250002)

母子公司间有效地知识转移是企业集团新知识得以产生的前提，也是集团核心能力和竞争优势的主要来源之一。母子公司间反复的知识流入与流出，使得企业集团不断地创造新知识并加以积累和丰富以影响集团创新价值的实现。企业集团知识转移的影响因素，主要包括母子公司间的组织关系、知识转移主体、知识网络特性三方面，并且母子公司知识转移效果对集团创新绩效的影响受到组织情境和知识特性调节作用的影响。企业集团应从理顺母子公司组织关系、增强知识转移能力和转移意愿以提高知识转移效率、完善母子公司知识转移的网络平台三方面着手搭建企业集团知识转移的创新机制。

企业集团；知识转移；影响因素；创新机制

企业集团是母公司和处于各地区子公司的集合体，集团内各种有形资源和无形资源，如产品、人员、知识等不断地在母公司与子公司之间或子公司与子公司之间进行转移。随着网络组织的兴起和不断发展，企业已难以依靠自身力量拥有生存和发展的所有资源，通过组建企业集团，形成优势互补、风险共担，以达到母子公司间技术、知识等资源的共享，知识转移便成为企业集团知识资本持续增值和价值实现的关键环节。但是，我国企业集团在创新过程中存在的一个突出问题，就是长期以来忽略了内部各子公司之间的协同合作，从而影响了企业集团整体的创新绩效。而基于知识网络的母子公司，由于具有共同的价值观和行为准则，关系更加稳定，组织成员间的知识转移更加有效和迅速(陈劲等，2006)。

一、基于网络的企业集团知识转移与影响因素

企业集团可以看作由核心知识和外围知识构成的特定知识结构体，这种特定的知识结构对知识的获取、转移和整合方式产生影响，并影响集团知识价值的实现。①FOSS N J.PEDERSEN T.The MNC as a knowledge structure:The roles of knowledge sources and organizational instruments in MNC knowledge management[J].Danish Research Unit for Industrial Dynamics, 2003(5):1-33.在由母子公司及子子公司形成的集团内部知识网络中，子公司以独立法人的身份参与外部竞争，同时又与其它子公司一起在母公司的协调控制下参与集团创新活动，而母公司处于整个网络组织的中心位置，母子公司之间以及各个子公司之间相互发生知识转移，在共同价值观和集团行为准则的影响下，各业务单元间相互合作和交流，以促进集团知识资源的合理流动并创造新知识，最终达到整个网络组织内资源的整合，形成竞争优势。

(一)母子公司间的组织关系

1.子公司战略地位。不同子公司在企业集团知识网络中具有的战略地位是不同的(Inkpen,1992)。一方面集团公司会通过战略导向引导子公司知识需求。不同子公司在母子公司关系网络中所处的战略地位不同，与母公司战略联系密切的子公司，更容易获得母公司关注，双方有更多的互动机会和更高的互动频率，母公司更倾向于对基于密切战略联系的子公司投入更多资源(Mosakowski，1997)，以促进子公司不断创造新价值和实现经济目标。另一方面，子公司在企业集团知识网络中所处位置的不同代表其获取知识的机会不同，网络中战略地位越高的子公司对企业集团越重要，母公司越倾向于对其授权和投入更多资源，其获取外部知识和信息的机会越多，知识转移的效果也越好。从子公司角度看，战略地位越高的子公司在集团中越重要，其相应获取学习与创新的机会更多，而母公司通常对能给自身带来利益的知识转移更感兴趣。因此，子公司为了增强在整个组织中的战略地位，更倾向于主动向母公司进行知识转移(Mudambi et al.2004)。

图1 企业集团知识转移的影响因素

2.信任程度。集团内部业务单元之间的承诺意愿和相互信任有助于推动知识共享，因为较高的母子公司信任程度提高了子公司的安全感，使子公司有理由相信不会因为知识的共享而丧失在集团内的优势地位。同时，母子公司间的信任程度体现了母子公司作为知识发送方和知识接收方之间的关系质量，如果双方间的信任关系不强，会严重阻碍知识转移，导致知识转移效果降低(Pérez-Nordtvedt L,2008)。母子公司间的信任程度还体现在对双方知识的认同上，知识接收方在接收知识之前会潜意识地评估知识源是否值得信任以及传递的知识能否提供创新上的帮助(Kelley,1973)。也就是说，子公司对母公司的信任程度影响子公司的接收意愿，信任程度越高，子公司学习或接收知识的意愿越强烈，知识转移效果也就越好。知识转移双方的信任和承诺关系为企业集团内部知识转移提供了良好环境，母子公司间的协同意识、信任程度以及忠诚度将促使母公司关注子公司的知识需求，也有利于子公司从母公司视角进行知识创造，提高母子公司间的知识转移意愿，进而提升知识转移效果。

3.知识距离。知识距离是指知识输出方与知识接收方在知识积累水平上的差距。母子公司间产生知识差距的原因是多方面的。集团成员企业的发展阶段、所处地区、所处行业等都会带来技术、人力资源等方面的差异，从而造成相互之间在知识存量、知识结构发展水平以及知识积累方式的差距。转移双方的知识相似性越强，双方的价值取向以及对知识的认知程度越相近，越容易沟通与交流，彼此的交流程度越频繁，潜在的可转移知识种类和应用层次也会越多，*Chilton, M. A.,& Bloodgood, J. M. Adaption innovation theory and knowledge use in organization. Management Decision, 2010,48(8).知识转移的效果也越好。母子公司的知识差距还体现在知识共享水平上，共享知识水平越高知识距离越小，母子公司间的利益相关性越强，双方间的目标一致程度越大，越能够避免不必要的知识转移风险，母公司便会更倾向于采取对该子公司进行知识转移与共享，以使子公司更有效率地响应母公司经营决策，并能够减轻母公司的决策负担。

(二)知识转移主体

1.转移能力。在知识转移与创新的影响关系中，知识转移能力起着决定性作用。子公司的共享知识倾向、价值认知，以及对知识的吸收倾向和吸收能力都显著影响知识转移效果(EI-Sayed,2002)。拥有不同程度吸收能力的子公司，对所转移知识的应用效果不同，对创新绩效的促进程度也存在显著区别(Xia et al.,2008)。吸收能力是知识转移能力的重要体现，吸收能力会通过多样性的知识结构、多层次的组织知识和知识战略导向等因素对企业集团知识获取和创新能力提升产生直接影响。*LIAO S-H，C-C WU,et al. Relationships between knowledge acquisition, absorptive capacity and innovation capability: an empirical study on Taiwan’s financial and manufacturing industries[J].Journal of Information Science,2010,36(1):19-35.作为知识接收者，子公司的吸收能力越强，知识转移绩效也越高。吸收能力直接影响知识接收方的知识输入效果，同时对知识转移的制度环境构建和保障知识转移渠道畅通起到良好的促进作用。

2.转移意愿。意愿和能力是衡量知识转移的两个重要方面，而母公司的转移意愿和子公司的吸收意愿则是衡量组织接受知识的重要指标。Wang(2004)在研究跨国公司向在华子公司知识转移时发现，知识输出方的转移意愿和转移能力会直接影响知识转移效果。母公司的知识基础和外派人员的知识水平对母公司的知识转移能力和程度产生制约，而母公司是否愿意主动进行知识转移又取决于子公司在企业集团战略地位的重要程度、母子公司的关系密切程度等，战略地位越重要、与母公司联系越密切的子公司，母公司更有动力与其共享知识，也就是说，母公司对其进行知识转移的意愿越强。另外，知识转移双方的信任程度和承诺关系也为集团内部的知识转移创造了有利的环境，母子公司间的互相信任、有效协同会促使母公司重视子公司的战略地位和对知识转移的重要性，也使得子公司能够正视和倾向于配合母公司的知识需求，从而提高知识转移意愿，进而提升母子公司间的知识转移效果。

3.转移经验。知识吸收方的知识吸收能力受到经验程度的限制，缺乏相应的知识转移经验，往往造成接受的知识与吸收能力不匹配，从而造成知识转移效果大打折扣。具有丰富知识转移经验的知识转移双方，更加懂得如何在复杂环境中进行知识选择，以提高其自身的知识转移和吸收能力，知识转移成本也将大大降低。母子公司的转移经验与母子公司接触频率的高低有一定关系，较高的接触频率，提高了转移双方的知识转移经验，同时促使知识转移双方形成共同经验，转移经验越丰富，知识转移越充分，知识转移效果也越好。随着时间的推移，母子公司间的相互接触方式逐渐正式化和制度化，信任程度也会增加；知识转移双方接触频率越高，越相互了解，感情也越亲密，转移经验就越丰富，对于双方所交流知识的认同感越强烈，母子公司越容易达成共识，也越容易将所转移知识转化为创新技能，促进创新效率提升(田慧敏等，2007)。

(三)网络嵌入

1.网络质量。知识基础观强调知识作为企业核心资源的重要性，认为企业的主要功能是把不同的知识拥有者整合起来并创造出新知识。随着跨国企业的不断兴起以及大型跨国集团获得巨大成功，学者们越来越意识到高质量的网络关系有利于企业充分利用知识网络并获取更大收益。随着企业集团网络化组织结构的不断发展，集团内各组织单元间的联系更加频繁，形成了不同模式的正式或非正式的网络关系结构，基于内部知识网络中的关系强度高度影响知识转移效果，与此同时，基于互惠行为的信任程度不断加强，也增加了子公司与母公司间的信任，有利于母子公司间隐性知识转移，从而促进母子公司间新知识的获取效果。

2.网络密度。随着网络组织的快速发展，企业集团知识转移越来越趋向于网络结构模式，其中，母公司与子公司作为创新网络结构中的节点，它们之间知识的相互流入和流出形成了集团内部创新网络内的知识转移。随着企业集团组织网络化趋势不断增强，为了降低市场知识交易成本，企业集团内部进行子公司管理、技术创新、知识转移等内部协同机制比外部市场的产学研合作机制往往更加有效(Kogut et al.,1993)。企业集团网络化组织结构的出现，为母子公司间、子子公司间知识转移提供了有力的组织保障。企业集团知识转移以母公司为中心，同时又离不开子公司的协调配合，这样的知识网络结构凸显了子公司的重要性，并要求在知识转移过程中子公司能够充分发挥主动性。当网络密度过大时，子公司在资金、技术等资源配置中往往得不到更好的保障，即使子公司能够通过知识转移和共享获得多样化知识，知识转移效果也会大打折扣，研发和创新能力都会受到抑制。*许强、高一帆等：《知识视角下母子公司协同创新研究评述与展望》，《科技管理研究》2014年第2期。

3.网络地位。在母子公司知识网络中，子公司作为网络中的一个节点，与知识网络中的其他节点进行知识转移，子公司的网络地位体现了与集团其它成员企业间的相互依赖程度和知识转移程度。网络视角下的企业集团知识转移中，子公司作为知识接收方获取了丰富的知识资源，而母公司则获得了更多有关子公司反馈的信息和知识，子公司自身的网络地位得以提高，使得其它子公司在集团内部更愿意与该子公司进行知识共享与转移，而其它子公司为了获取较高的网络地位，也会模仿该子公司的知识转移策略，进而推动整个企业集团知识转移网络结构不断完备。随着子公司与集团其它成员企业间的知识转移日趋频繁，子公司的网络地位逐渐增强，与此同时，子公司知识的形成和发展也越来越多的受到母子公司知识网络的影响程度，母子公司间的知识互补性便逐渐增强。因此，较高的母子公司网络嵌入程度，有利于提高子公司的网络地位，同时有利于降低母子公司间的知识转移成本，提高母子公司间的知识转移程度(许强等，2006)。

(四)知识特性

1.知识的隐性程度。关于知识特性的研究，学者们探讨最多的是知识的内隐性。Polanyi(1967)按照可沟通性将知识划分为内隐知识和外显知识，内隐知识往往与情境有关，因而难以形式化和沟通；外显知识则是可以用语言表达的知识，因而可以形式化和制度化。Howells(2002)将知识的内隐性定义为不可编码也不能具体化的技能，认为知识的内隐程度由知识的可编码程度决定，可编码程度越低的知识内隐性越低，其转移的难度越大。知识的内隐程度是影响母子公司知识转移的一个重要因素，当知识内隐程度很高时，母子公司知识转移的难度就会增大。交易成本理论认为，知识的隐性程度可以影响知识的转移质量，当知识内隐程度较高时，知识转移双方的紧密联系程度以及所具有的社会一致性对知识的编码和解码非常重要，知识的隐性化程度造成了知识接收方难以在短时间内完全理解和掌握这些知识，从而影响知识转移质量。

2.母子公司知识的异质性。企业知识理论认为，知识积累是企业提高创新能力的重要源泉，企业的创新活动多来自于对现有知识的有效组合，多样化的知识有利于企业创新。理论界曾认为，母公司在企业集团中承担知识的创造责任，并通过各种途径将新知识转移到子公司，而子公司则是完全吸收和利用母公司转移来的知识，子公司的创新活动建立在母公司知识基础之上。然而，随着研究的深入，越来越多的学者发现，子公司在企业集团创新活动中不仅仅作为知识吸收者从母公司吸取知识，并且在集团运营过程中不断吸收多样化知识而创造新知识，反哺母公司，从而提高集团整体收益。知识异质性程度高的企业会获得更多机会和资源，也会产生更多创新观点，当管理者拥有较高的知识异质性时，往往会对创新性工作产生正向影响，而知识异质性主要体现在知识多样性和知识关联性上。知识转移理论认为，当知识发送方和知识接收方之间的知识结构、群体规则相似或彼此间比较熟悉，也就是说知识关联性更强时，知识转移更容易发生。因此，企业集团一方面应该寻求母子公司的知识多样性，另一方面应该强调母子公司知识的共享和转移，通过提升知识关联性实现协同效应和提升长期绩效。*许强、郑德叶：《母子公司知识异质性与创新绩效研究》，《科技进步与对策》2014年第4期。

(五)组织情境

1.环境不确定性。改革开放以来，中国经济迅速发展成为超越日本的世界第二大经济体，然而，中国经济增长方式并非像发达国家一样依靠知识和技术创新，而更多的是依赖政府推动、低成本和超大市场。在国家创新驱动发展战略和新旧动能转换的背景下，传统依靠技术引进的“天花板效应”逐渐呈现，大型企业集团的竞争优势难以维持。知识基础管理理论认为，知识的环境特性会影响知识吸收能力，动荡的知识环境下，企业集团更倾向于探索性能力的培育，创新更具柔性；而趋于稳定的知识环境下，企业集团则更注重于效率提升和能力改进，相对忽视创新柔性和创造能力。环境的不确定性还体现在高管变更、政治危机、自然灾害等多方面，当环境充满了不确定性，转移知识的品质与过程的可控性降低，转移双方就要付出较高的协调、监控成本，导致交易成本上升，创新效率降低。

2.员工特质。资源基础理论强调企业的竞争优势来源于企业所拥有的特殊资源，组织唯有拥有独特的技术或能力，才能真正拥有获取超额利润的资本，企业尤其应重视员工特质的价值。拥有高素质的员工是企业集团提高自身知识转移能力和降低转移困难的重要因素。员工特质是一种隐性资本，母公司员工拥有的知识、经验、能力越丰富，母公司的知识转移能力越强，越有利于知识转移的实现，同时也越容易得到子公司的信任，因此子公司吸收并转化母公司知识的意愿也越强烈。当子公司员工拥有较强的知识、能力等员工特质时，其吸收母公司知识的能力就越强，也越容易理解母公司进行知识转移的动机，并将吸收的知识根据自身发展需要转化为有利于集团整体创新发展的新知识。

二、企业集团知识转移的创新机制设计

(一)理顺企业集团知识转移的母子公司组织关系

企业集团内部有效地知识转移是母子公司新知识产生的前提，是集团核心能力和竞争优势的主要来源之一，母子公司间不断的知识流入与流出，使得企业集团不断的创造新知识并加以积累和丰富。由于母子公司知识存量的差异和利益主体地位的不同等原因，母子公司间的知识转移未必顺畅无阻，转移双方的主体地位也未必是对等的。因此，加强集团业务单元之间的互动与交流，对于知识分享与传递具有促进作用。为了保证知识在母子公司和子子公司之间进行有效地传递，必须充分理顺母子公司间的组织关系，增强母子公司间的信任关系，重视子公司战略地位的引导，并在集团内部建立一个系统的知识转移机制，以帮助子公司及时有效地把握知识转移机会，并能够根据母公司的意愿或自身需求，从集团内部知识网络中挖掘和汲取利于自身发展的知识，内化并储存在自身知识体系中，并最终通过各种方式将形成的新知识传递给母公司。

(二)增强知识转移能力和转移意愿以提高知识转移效率

企业集团各业务单元所拥有的知识资源是有差异的，而知识转移能力的高低直接影响其对知识有效性的鉴别，从而影响知识转移效率。通过适当的知识转移措施实现各业务单元之间知识的共享、交流，提升母公司的转移能力和转移意愿，以及子公司的吸收能力和吸收意愿，能够最大效度地实现集团的协同效应，从而搭建有效的内部知识转移机制，是集团竞争优势培育的有效措施。为了提高知识转移双方的转移能力和转移意愿，集团公司应该充分鼓励各业务单元之间的合作与交流，提高组织整体学习能力，母公司既要通过创造良好的条件鼓励各子公司加强彼此间的合作与联系，又要按照集团整体战略规划，挖掘具有知识创造价值子公司的知识转移意愿，同时要在不断适应组织情境的基础上，调整和完善集团公司的战略规划和价值导向。子公司作为知识创造的源泉，要通过创造良好的协同氛围，建立集团内部知识转移的创新体系。母公司作为促进知识转移的推动主体，必须充分发挥知识网络的资源整合优势，将各业务单元的相关内隐知识或独特知识进行整合，实现隐形知识的显性化，从而从集团整体增强知识转移能力和提高知识转移意愿。

(三)完善母子公司知识转移的网络平台

网络结构下的母子公司知识转移，更加强调子公司对整个企业集团竞争优势的作用，子公司作为企业集团竞争优势不可或缺的来源，其战略地位日益得到体现。由于知识存量的差异，以及处于自身利益的考虑，企业集团业务单元之间的知识转移并不都是畅通无阻的，知识转移的方式、内容也未必是最适合集团协同发展的，方向也未必是双向对等的，从而导致业务单元之间缺乏必要的信任，造成知识转移双方信息交换准确性不高。通过强化业务单元之间的沟通交流、增强母子公司间的相互信任，能够降低企业集团各业务单元之间的知识转移和协同成本，提高知识转移的效率。企业集团作为一种由母子公司及其它业务单元相互联结而形成的信息交流与行为互动的网络平台，母子公司知识网络结构中，具有较高网络嵌入度的子公司有利于母子公司间的知识共享与价值提升。通过不断地学习与探索，母子公司的知识转移能力不断得到提升，为企业集团获取外部知识以及整合内部知识提供了一种网络平台的能力，构成企业集团创新能力不断升级的内在驱动力和重要基础，从而促进集团创新绩效持续提升。

三、结论与启示

经济新常态背景下，跨国公司的引入以及科学技术的进步使得技术更新的周期越来越短，市场需求的多样化也加深了对企业集团响应能力的要求。信息时代，知识已经替代资金成为企业集团的重要资源，各子公司成为企业集团获取竞争优势的重要源泉。因此，以母公司为核心，各子公司独立作战的模式需要重新调整。母子公司关系本质上是母子公司间的知识转移关系，即通过母子公司网络内的知识转移，提高企业集团的整体价值。知识网络结构模糊了企业集团母公司与子公司之间的组织边界，母子公司间的横向知识交流又促进了企业集团各业务单元之间的沟通交流与知识的分享和转移。在知识转移背景下，本研究对于企业集团的创新实践具有指导意义。

首先，在知识经济时代，企业集团竞争优势的获取与维持越来越趋向于依靠知识的创造、吸收和内化。因此，企业集团应该重视自身知识转移能力的增强，并通过增强母子公司之间的信任关系、充分重视子公司战略地位的重要性等措施，提高知识转移意愿，才能不断地从企业集团内部的各种知识网络中获取更大收益。其次，企业集团背景下的知识网络是一种松散的组织网络，集团业务单元之间的价值取向不一致、战略地位不均衡、知识结构差异等现象，必然导致知识转移双方会存在一定的冲突和非对等性。因此，作为企业集团的组成部分，各业务单元应该在集团知识转移网络不断完善的基础上，根据自身的网络位置、网络嵌入程度，采取适当的整合优化措施。再次，我国企业集团应该努力搭建适合集团内部知识转移与互动的网络平台，有效地实现跨越知识边界实现组织协同，并通过知识转移获取集团发展所需要的知识或技术，通过这样的知识网络的不断搭建和完善，促进企业集团不断保持可持续的竞争优势。

2017-03-20

王晓静，女，管理学博士，山东大学管理学院博士后，济南大学管理学院讲师。

本文系山东省自然科学基金项目(项目编号：ZR201702190166)、中国博士后科学基金项目(项目编号：2016M592206)、济南大学科研基金项目(项目编号：XKY1527)的阶段性成果。

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1003-4145[2017]11-0166-05

(责任编辑：栾晓平)