基于PDL模型的高校科研经费投入产出关系

王 中 江



基于PDL模型的高校科研经费投入产出关系

王 中 江

(安徽工程大学 人事处，安徽 芜湖 241000)

高校科研经费投入与科研成果产出之间存在何种关联性，是有效分配资源、合理利用经费的重要依据．选取1994－2014年间的年度数据，建立Almon多项式分布滞后模型进行实证分析，研究两变量之间的关联性．实证结果显示，我国高校科研经费投入与科研成果产出存在长期均衡关系．从总体水平来看，科研经费投入每增加1 %，在3年内使得科研成果产出数量增加0.396 %．

高校；科研经费；科研经费投入；科研成果；Almon多项式分布滞后模型

0 引言

高校在国家经济社会生活中占据着不可或缺的地位，是“科教兴国”的庞大生力军，是基础科学研究的重要基地，更是科技创新的主要源泉和有效推动力．高校科研活动与经济产业的发展和科学技术的进步密切相关．近年来，作为衡量高校科研成果主要指标的论文发表数量呈指数增长[1]．同时，科研经费投入也保持着高速增长的状态，科研经费投入已占国民生产总值的2.2 %．然而，科研活动中知识和技术的产生是一个生产过程，存在很大的不确定性[2]．当前，我国高校科研经费投入与产出效率整体偏低并且波动性较大[3]，创新能力仍然不足．如果科研经费的投入得不到相应的产出，必然会造成投入的重复和资源的浪费．那么，我国高校科研成果与科研经费投入之间是否存在关联？存在何种关联？科研经费投入的不断增加能否推动科研成果的产出？研究这一问题具有重大的现实意义．

目前，关于高校科研经费投入产出问题的研究大多使用数据包络分析法．然而，由于科研成果的形成需要一定时间，投入与产出很难同步，所以，科研活动的投入与产出过程存在一定的时滞性，产出不仅受到当期变量的影响，还受到前期变量的影响．为了建立有效的参数模型、得到准确的参数估计值，本文引入时间滞后变量，建立Almon多项式分布滞后模型，研究高校科研经费投入与科研成果产出之间的关系，为合理利用及有效分配科研经费提供理论依据和决策参考．

1 研究方法

1.1 多项式分布滞后模型

Almon多项式分布滞后模型(Polynomial Distribution Lag Model, PDL)是目前解决变量滞后性问题的有效模型．形如式(1)的滞后阶数为的有限分布滞后模型，其系数可以由形如式(2)的多项式表达．

， (2)

1.2 Johansen协整检验

Johansen协整检验是基于模型回归系数的检验方法，目前已成为检验变量间“伪回归”的重要工具．其基本原理是分析矩阵的秩．当的秩时，=，且～,为调整参数矩阵，为协整向量矩阵，为变量间协整关系的个数．形如式(4)的阶VAR过程，经过变换，可以写成形如式(5)的模型：

， (5)

2 实证分析

2.1 数据来源及处理

实证数据来源于教育部科学技术司编发的《高等学校科技统计资料汇编》．选取1994至2014年间论文发表数量(单位：篇)和科研经费投入(单位：千元)的年度数据，两序列分别记为和．对所有指标及数据进行对数处理，以减弱由量纲差异引起的巨大波动并减小序列的时间趋势．对数处理后的两时间序列分别记为和．

2.2 单位根检验

表1 平稳性检验结果表

2.3 协整检验

建立多项式分布滞后模型之前，需先判定变量间是否存在关联．由于序列和序列均符合I(1)过程，因此，做协整检验以判定二者之间的长期均衡关系．Johansen协整检验结果如表2所示．

表2 Johansen协整检验结果

2.4 多项式分布滞后模型构建及参数估计

做两序列的交叉相关系数图，如图1所示：

图1 序列JF与序列LW的交叉相关系数图

表3 多个分布滞后模型估计结果

由表3的结果可知，滞后阶数为2，多项式次数为2的模型为最优模型．PDL(2,2)模型估计结果见表4．

表4 滞后阶数为2，多项式次数为2的估计结果

由表4可知，该模型调整后的拟合系数为0.951 874，统计量=119.6721，概率值=0.000 000，DW值=0.755 846，各统计量结果表明PDL(2,2)模型拟合效果非常好．

图2 JF对LW的各期滞后弹性变动情况

做Almon变换还原后对应的分布滞后模型如式(6)所示：

(9.510 202)(3.788 15) (－0.031 51) (－1.743 93)，

其中，调整后的决定系数为0.951 9，模型的拟合程度很好．在不考虑其他因素的情况下，科研经费投入每增加1%，当年的论文发表数量将增长1.187%，这种影响作用在滞后1期后下降；第二年时，科研经费投入每增加1 %，会使得论文发表数量下降0.014 %，第三年时，科研经费投入每增加1 %使得论文发表数量下降0.776 %．这与从立项到经费下拨存在一定的时间差有关，也与高校教师在项目拨款之前已有相应研究工作甚至研究成果有关，因此，当期的经费投入对成果产出的影响作用最大．从总体水平来看，科研经费投入每增加1 %，在3年内使得论文发表数量增加0.396 %，可以看出，科研经费投入对论文发表数量的促进作用不显著．这说明高校科研活动可能存在一些不合理的现象和问题，如科研经费配置效率不高、经费使用不规范、结题不结账现象等．

用2期滞后的无限制模型的OLS估计结果验证Almon多项式滞后模型的正确性．OLS估计结果如表5.

表5 无限制模型的OLS估计结果

3 结论

本文通过建立Almon多项式分布滞后模型解释了科研经费投入与科研成果产出之间的关系．结果显示，我国高校科研经费投入与科研成果产出之间存在长期的均衡关系．最优滞后模型为滞后阶数为2，多项式次数为2的Almon多项式分布滞后模型．由该模型得出，科研经费投入在当期对论文发表数量的影响作用为1.187 %；第二年和第三年的影响作用分别为－0.014 %和－0.776 %．从长期来看，科研经费投入每增加1 %，可以促进论文发表数量增加0.396 %．

[1] 李习保,解峰.我国高校知识生产和创新活动影响因素的实证研究[J].数量经济技术经济研究,2013(1):39-53.

[2] 袁志刚.论知识的生产和消费[J].经济研究,1996(6):59-65.

[3] 王楚鸿,杨干生.全国高校科技人员投入产出效率分析——基于1992－2007年面板数据的研究[J].华南师范大学学报(自然科学版),2010(3):34-37.

Relationship Between the Input and Output of College Scientific Research Funds Based on Almon PDL Model

WANG Zhongjiang

(Personnel Department, Anhui Polytechnic University, Wuhu, Anhui 241000, China)

The relationship between the input and the output of college scientific research funds is an important basis of allocating resource effectively and utilizing funds reasonably. This paper chooses the annual data from the year of 1994 to 2014, constructs the Almon polynomial distributed lag model to make the empirical analysis, in order to research the relationship of the two variables. The empirical results indicate that the input of college scientific research funds and the output have a long-term equilibrium relationship. From the overall level, every 1% increase of the scientific research funds will bring 0.396 % increases of output within three years.

colleges and universities; scientific research funds; input of scientific research funds; scientific research achievement; Almon polynomial distributed lag model

10.3969/j.issn.1673-2065.2017.01.0018

G311

A

1673-2065(2017)01-0089-05

2016-11-22

安徽工程大学本科教学质量提升计划重点项目(2013jyxm12)

王中江(1980-)，男，安徽省庐江县人，安徽工程大学人事处政工师，管理学硕士．

(责任编校：李建明 英文校对：李玉玲)