知识产权服务业发展信心初探

刘 谦，王 波

（国家知识产权局知识产权发展研究中心，北京100088；国家知识产权局规划发展司，北京100088）

知识产权服务业发展信心初探

刘 谦，王 波

（国家知识产权局知识产权发展研究中心，北京100088；国家知识产权局规划发展司，北京100088）

20世纪心理学、社会学、经济学等相关理论的发展为信心指数提供了理论支撑，信心指数在预测经济走势等实践中也有出色表现。信心指数已在各个国家、各个领域得到广泛应用，我国国家知识产权局主持的知识产权服务业调查中也初步尝试了度量我国知识产权服务业的行业发展信心。本文简要介绍了信心指数的理论与实践发展，根据知识产权服务业调查的基础数据①，对我国知识产权服务业行业发展信心进行了初步分析，探讨了服务机构主营服务内容（专利、版权、商标等）、主营业务形态（代理服务、法律服务、商用化服务等），以及其是否满足客户需求的能力与服务机构发展信心之间的相关关系，认为构建我国知识产权服务业行业发展信心指数具有重要意义。

知识产权服务业；信心指数；经济趋势

一、知识产权服务业信心指数的理论基础

随着实践开展和相关理论的不断完善，信心指数在各个领域得到广泛应用。

不同的信心指数含义略有不同。以消费者信心指数（CCI）为例，消费者信心指数通过量化消费者对经济前景、收入水平前景的未来预期和主观感受综合反映消费者对经济形势的评价，常作为监测经济周期变化的依据，是经济景气预测中的先行指标。以企业家信心指数为例，则是通过企业家对企业所在行业形势好坏的判断，综合反映企业家对当前宏观经济形势和发展趋势的乐观程度。

一般认为，信心指数的编制始于1946年美国联邦储备委员会委托密歇根大学调查研究中心的一个调查项目。该调查项目采用了侧重于消费者主观判断的调查，建立了第一个消费者信心指数。这本是出于调查技术手段的考虑的调查设置，在实践中却成功预测了经济走势。

对信心进行测度的理论支撑首先来自心理学，乔治·卡通纳（George Katona）认为“情绪是人们对事物的态度体验以及相应的行为反应”，而心理测量学的发展也为调查问卷度量提供了统计学和测量学的支撑。

社会学相关理论的发展也为信心指数提供了理论支撑。马克斯·韦伯认为社会行动可以做出解释的。涂尔干的集体意识理论则认为集体意识是存在于社会成员平均的信仰和情感②，其与个体意识之间存在着转换机制③。该转换机制在新世纪彼得·赫斯特罗姆提出的解析社会理论（DBO理论）得到了进一步解释。解析社会理论认为，个体行动通过社会互动能够对他人产生影响，从而产生群体行为趋同，反过来又进一步影响和制约着个体行动。

经济学中的消费理论尤其是效用理论（消费者行为理论）的出现，对消费者心理与预期在消费中的实际作用进行了研究与探讨，经济周期理论、消费函数理论、持久收入假说、生命周期假说等经济学说的发展也为信心指数提供了坚实的经济理论支撑。

针对信心指数与消费支出行为关系、信心指数在各类具体市场的表现、信心指数的预测均已有大量文献④。时至今日，许多重要的信心指数在各个领域发挥着经济监测等作用。比较重要的信心指数有美国消费者信心指数、欧盟国家经济信心指数（ESI）、万事达卡消费者信心指数等。我国国家统计局于1997年12月开始消费者信心指数的调查编制，并于次年8月开始按季度发布《中国消费者信心监测报告》。随后，各地、各行业也建立了相应的信心指数，如北京市消费者信心指数、房地产行业信心指数等。

截至现在，我国尚未编制专门针对知识产权服务业的信心指数。但实际已有调查工作涉及知识产权服务业的信心调查。我国企业景气调查及其企业家信心指数调查涉及各行各业，其中包含社会服务业以及信息传输、计算机服务和软件业等行业。该调查中所确定社会服务业种类包含了现有统计体系下的知识产权服务业⑤，而调查中的信息传输、计算机服务和软件业等行业实际也有主体从事知识产权服务⑥。自2015年起，我国国家知识产权局主持开展的知识产权服务业统计调查设立有关“行业发展信心”的调查问题，尝试对知识产权服务业行业信心及经济预期进行调查。

二、知识产权服务业统计调查及对行业发展信心测量的尝试

知识产权服务业的健康发展能够助推科技创新，是社会创造财富的催化剂，能够促进知识产权在总财富中比例的提高。站在国家产业角度上，知识产权服务业作为高技术服务业和现代服务业的重要内容，其健康发展有利于提升自主创新效能与水平，有利于提高产业核心竞争力，有利于服务国家产业经济转型升级，为我国知识产权强国目标的实现和我国创新型国家建设提供强有力的支撑。

2012年，国务院印发《服务业发展“十二五”规划》和国务院办公厅《关于加快发展高技术服务业的指导意见》将推动知识产权服务体系列入服务业总体规划的4个重要支撑和高技术服务业的8个重点领域。鉴于知识产权服务业日益凸显的重要性，在国家统计局的批准下，国家知识产权局于2012年正式开展知识产权服务业的统计调查工作，旨在利用科学合理的调查统计，动态掌握知识产权服务业市场发展的整体态势和最新变化，为政府在健康发展知识产权服务业的决策过程中提供实证依据。该项调查涉及知识产权服务业法人单位的机构、人事、财务等基本情况，还涉及知识产权服务范围和业务形态等的调查。

2015年，我国知识产权服务业调查在《知识产权服务业法人单位业务调查问卷》中设立了5个有关“行业发展信心”的调查问题。这5个问题分别是对市场环境预期、营业收入预期、员工平均收入预期、租用或购置新办公场所预期、招录人员数量是否高于过去一年的看法。问卷针对这5个问题均设有“肯定”、“否定”和“不确定”3个答案。此外，5个问题的表述方式与我国知识产权服务业的发展态势密切相关⑦，而针对2015年调查结果进行数据分析则初步显示信心指数具有编制意义和应用价值。

三、知识产权服务业发展信心初步调查结果

针对2015年知识产权服务业调查中行业发展信心相关题目的调查结果，以市场环境预期为例⑧，总体样本中47.2%的知识产权服务机构认为2015年市场环境要优于2014年⑨，而选择“不确定”的为27.5%，选择“否”的为25.3%。如图1所示，对于知识产权服务机构中的国民经济行业分类为知识产权服务的机构（GB／T4754—2011行业代码为L7250的机构，以下简称L7250机构）、专利代理机构、全国知识产权服务品牌机构培育单位来说，40%以上的上述机构认为2015年知识产权服务业营业收入预期会高于2014年。

图1 市场环境预期情况（%）

此外，以营业收入预期为例，超过40%的参与该题目调查的样本及其中的L7250机构、专利代理机构、国家知识产权局知识产权服务业品牌机构培育单位等各重点类型知识产权服务机构认为，2015年知识产权服务业营业收入预期会高于2014年。以员工平均收入为例，一半以上回收样本及各重点类型知识产权服务机构认为，2015年员工平均收入预期高于2014年。

调查结果显示，我国知识产权服务机构对未来发展充满信心。而针对办公场所增置的问题，回收样本中选择“否”的比例较多○10；针对预期招录人员数量是否高于2014年的问题，各重点类型知识产权服务机构的选择也具有一定的差异。办公场所增置与招录人员数量是否高于过去一年预期的问题实际考查的是对知识产权服务机构是否加速成长的预期。从该题目的调查结果来看，我国知识产权服务机构超过三成有望加速成长○11。

四、知识产权服务业发展信心的几点相关分析

表1 市场环境预期与机构主体是否满足客户需求的卡方检验Chi－Square Tests

以市场环境预期的调查结果为例，表1利用相关分析可以判断：知识产权服务机构是否满足客户需求的能力影响了其对市场环境预期的结果，选择完全满足客户需求、能够满足客户需求、基本满足客户需求以及不能满足客户需求的知识产权服务机构认为2015年市场环境要优于2014年的比例依次下降，分别是53.3%、47.0%、42.5%和35.3%，数据之间具有相关性○12。

如表2，知识产权服务机构对市场环境预期与其主营业务服务内容是相关的○13，但并未明显受到服务范围种类多少的影响。如图2，其中，主营业务服务范围为专利服务的机构中有50.9%的知识产权服务机构认为，2015年市场环境要优于2014年，而商标为38.9%，版权为56.7%。

图2 不同服务范围的市场环境预期（%）

表2 市场环境预期与单位主营知识产权服务范围的卡方检验Chi－Square Tests

如表3，知识产权服务机构的主营业务形态与其对市场环境预期结果也是相关的○14。其中，主营业务形态为知识产权信息服务和知识产权商用化服务认为，2015年市场环境要优于2014年的比例达到62.7%和61.2%，相对较高。主营业务形态选择知识产权代理服务的对2015年市场环境要优于2014年的比例为44.9%。

五、关于设立知识产权服务业信心指数的建议

行业发展信心的相关题目设置初步反映了我国知识产权服务业及其细化市场的未来趋势，同时，相关分析也显示：我国知识产权服务机构对市场环境的未来预期受到机构的服务能力、主营服务范围、主营业务形态的影响。因此，设立知识产权服务业信心指数具有实际意义。而完善设立知识产权服务业信心指数则可以依靠知识产权服务业调查的调查结果，对调查频率、调查对象、题目设置进行进一步考量。

图3 不同业务形态市场环境预期（%）

表3 市场环境预期与知识产权服务主营业务形态的卡方检验Chi－Square Tests

就调查频率而言，现有知识产权服务业的年度统计调查方式影响了信心指数的及时性，难以有效利用年度信心度量对经济态势监测。目前，美国密歇根大学SRC测度消费信心是每月一次，欧盟的经济信心指数ESI也是按月公布，日本的消费者信心调查则是按季度进行。我国比较早的上海市信心指数以及现有的我国企业景气指数中的企业家信心指数均是按照季度进行调查的。因此，知识产权服务业信心指数可以考虑以季度进行调查。

此外，融合我国现有企业家信心指数问题和知识产权服务业中的行业信心的相关问题，能够扩充问题数量，并对问题表述做出有效调整。对于知识产权服务业信心指数的计算，则应考虑权重设置○15和荣枯线的设置○16，并随着实践的不断开展探求荣枯线的实际意义。

总的来说，有效利用我国现有企业家信心指数、知识产权服务业年度统计调查，尝试构建知识产权服务业信心指数是有意义的。初步尝试的知识产权服务业信心相关问题的调查结果已显示：我国知识产权服务机构对市场环境的未来预期受到机构的服务能力、主营服务范围、主营业务形态的影响，可以说，信心指数能够反映经济相关因素。如何进一步构建信心指数，从而实现信心价值是值得进一步研究的。知识产权服务业的信心指数应当实现：预测知识产权服务业经济趋势、明晰知识产权服务业市场趋势及其内部结构变化、为知识产权服务业具体业态和服务的政策支持提供依据、为深入探求知识产权服务业发展的原因提供新的数据支撑的作用。同时，如能构建知识产权服务业信心指数，随着实践的开展也有利于关联我国现有企业家信心指数、知识产权服务业年度统计的研究成果，也将成为未来我国现代服务业信心监控、科技创新信心监控、我国经济信心监控的有益补充。

注释：

①报告中的调查数据主要来自国家知识产权局规划发展司主持的2015年全国知识产权服务业调查工作。

②雷蒙·阿隆所著的《社会学主要思潮》中对集体意识的解释是：“一般社会成员共有的信仰和情感的总和”。

③涂尔干将个体意识和集体意识之间的转换机制称之为化合作用。

④1957年，Mueller发表文章提出了提高信心指数质量的方法。John（1995）发表文章认为消费者信心能够解释GNP变化的13%～26%。Leonhardt（2001）分析了信心指数的变化及其背后的原因。Jeff（2004）与Rutger（2008）也分别就消费者信心的影响因素和波动内涵进行了探讨。国内近年来关于信心指数的编制、测算、预测的研究也已有不少。

⑤按照目前的国民经济行业分类，知识产权服务业隶属商务服务业（L72）范畴，该范畴包含在企业景气调查中的社会服务业类型中。随着产业分工日趋专业化和精细化，知识产权服务内容不断丰富与发展，一些新兴知识产权服务机构在注册时所选择的行业分类范围趋广。

⑥2015年度我国知识产权服务业统计调查结果显示，2013年和2014年，我国从事知识产权服务的企业和单位中，实际国民经济行业分类为租赁和商务服务业的机构比例均在73%左右，科学研究和技术服务业、律师及相关法律服务业中也有大量机构从事知识产权服务。

⑦以招录人员数量是否高于过去一年预期的问题为例，其考虑的数据主要包括我国知识产权服务业的期末从业人数情况、年度离职和入职人员情况等。2013至2014年知识产权服务业调查结果均显示，对于连续两年参与调查的样本机构，其平均期末从业人数逐年上升，同时，年度入职人员高于年度离职人员数量。

⑧知识产权服务业调查一般在自然年的年中进行。

⑨本题总体样本量为3245个，其中L7250为834个，专利代理机构为661个，国家知识产权局认定的知识产权服务业品牌机构为84个。

⑩办公场所增置与招录人员数量是否高于过去一年预期的问题调查的不仅是对未来预期是否看好、机构是否继续成长的问题，实际调查了对知识产权服务机构是否加速成长的预期看法，这样的调查口径源于近年来我国知识产权服务业快速发展的态势，通过数据来看（调查中有1／4的机构选择了办公场所增置，接近2／5的机构选择了招录人员数量高于去年），初步判断我国知识产权服务业未来一年加速发展。

⑪调查全部样本的结果显示，预期招录人员数量高于2014年的比例为37.3%。

⑫本题总体样本量为2933个，样本中选择完全满足客户需求、能够满足客户需求、基本满足客户需求以及不能满足客户需求的知识产权服务机构均超过了100个。利用Pearson Chi－Square检验、Likelihood Ratio检验所得到的p值均小于0.01。实际该题目的数据分析结果也符合Linear－by－Linear Association检验。

⑬本题总体样本量为3245个，其中主营服务范围选择专利、商标、版权的机构数量分别是1977个、1094个、60个，植物新品种服务、商业秘密等其他服务范围样本量相对较少，利用Pearson Chi－Square检验、Likelihood Ratio检验所得到的p值均小于0.01。

⑭本题总体样本量为2868个，在相关分析时，业务形态分为知识产权代理服务、知识产权法律服务、知识产权信息服务、知识产权咨询服务、知识产权商用化服务、知识产权培训服务以及其他服务类型，样本量均超过了50个。利用Pearson Chi－Square检验、Likelihood Ratio检验所得到的p值均小于0.01。

⑮如果直接对我国知识产权服务业调查中的行业发展信心相关题目进行指数计算，分别对市场环境预期、营业收入预期、员工平均收入预期、租用或购置新办公场所预期、招录人员数量是否高于过去一年预期5个题目与行业发展信心的一致性、敏感性、全面性进行排序，综合赋予比重为18.67%，23.33%，22%，19.33%，16.77%。同时，如果对知识产权服务业统计调查中“行业发展信心”中的5个问题的三种答案赋值，依次为：“是”200分、“否”0分、“不确定”100分，接受调查的总体样本其行业发展信心计算得分为106.38分。

⑯以PMI指数（Purchasing Managers＇Index，中文为采购经纪人指数）为例，一般情况下，PMI指数50为荣枯分水线。当PMI大于50时，说明经济在发展，当PMI小于50时，说明经济在衰退。而我国企业家信心指数以及上海市消费者信心指数，均以100为荣枯分水线。在实际指数应用中，100分荣枯分水线的实际意义有待进一步研究。

［1］郭洪伟.消费者信心指数的调查与分析［M］.北京：首都经济贸易大学出版社，2014.

［2］《2015年全国知识产权服务业调查报告》［R］.国家知识产权局知识产权发展研究中心，2016（2）.

［3］张彦，魏钦恭，李汉林.发展过程中的社会景气与社会信心——概念、量表与指数构建［J］.中国社会科学，2015（4）：64－84.

［4］刘菊芳.发展知识产权服务业的关键问题与政策研究［J］.知识产权，2012（5）：67－73.

［5］刘菊芳.我国知识产权服务业现状与发展目标思考［J］.科技与法律，2015（4）：674－696.

［6］毛昊，毛金生.对我国知识产权服务业发展的思考［J］.知识产权，2013（12）：75－80.

［7］徐国祥.统计指数理论及应用［M］.北京：中国统计出版社，2009.

（责任编辑：周小红）

On Confidence in Intellectual Property Service Development

LIU Qian，WANG Bo
（Research Center for Intellectual Property Development，State Intellectual Property Office of the P.R.C，Beijing 100088；Planning and Development Division，State Intellectual Property Office of the P.R.C，Beijing 100088）

The development of theories related to psychology，sociology，and economics in the last century provided theoretical basis for the theory of confidence index.Confidence index has good performances in the prediction of economic trends and other practices，so it has been widely used in various countries and fields.Survey of intellectual property services organized by SIPO has initially tried to measure the confidence of intellectual property services in China.The paper briefly introduces the theory and practice of confidence index.Based on the basic data of the same survey，the paper makes an analysis on the confidence index of intellectual property service industry in China.It also discusses the main service contents（patent，copyright，trademark etc.）and the main business forms（agency services，legal services，commercial services，etc.）.The paper argues that it is of great significance to construct the survey of confidence index of China＇s intellectual property service industry.

intellectual property services；confidence index；economic trends

F719；F204；D923.4

：A

：2096－4315（2017）01－0047－05

2017－06－16

刘谦（1983—），男，山东新泰人，国家知识产权局知识产权发展研究中心；王波（1984—），男，山东安丘人，国家知识产权局规划发展司。