电力行业进入管制的成本收益分析

檀昕

摘要：本文从政府、社会及被管制企业等层面分析了电力行业进入管制的成本，又从电力行业范围经济、外部性等特点考虑进入管制带来的收益，从而理论分析成本与收益的来源，有助于明确进入管制的目的和途径。

关键词：电力行业；进入管制；成本收益

一.电力行业管制的原因

电力行业经过结构重组后分为发电、输电、配电和供电四个领域，其中输电和配电过程是通过物理电网进行的，因此只有输电、配电领域具有自然垄断性。由于垄断特性导致输配电企业具有较强的市场势力，必然产生市场失灵，继而造成经济效率低下，此时就需要政府的干预以提高效率；此外电力行业存在明显的规模经济和范围经济以及大量的沉没成本，限制了充分竞争，因此为实现资源有效配置，提高社会福利，政府管制成为必然。

二.进入管制的成本分析

（一）政府部门的管制费用。

政府依据法律授权，通过行政手段对电力行业的市场进入、价格确定和服务质量等过程施加直接的行政干预，以控制被管制企业对价格的垄断，这是一种社会性管制，同时也是经济性管制。管制的背后需要财政收入的支持，即政府管制的成本，包括制定各种规章的费用、监督费用、审查费用、信息费用以及执行各种规章的费用等等，其中最突出的就是立法成本，需要进行广泛而全面的调查研究工作，搜集各方意见，之后并以听证会、座谈会的形式征求公众意见。可见该过程的立法费用是比较大的。

（二）社会福利损失

在边际成本不变的条件下，完全竞争市场中，MC曲线与供给曲线融为一条水平线，也是所有个别厂商边际成本线的水平加总，完全竞争后，MC曲线与需求曲线D相交于A点，此时产量为QC，价格为PC，可见消费者剩余为△PnPcA的面积，生产者剩余为0。在垄断市场中，垄断厂商有一条向右下方倾斜的边际收益曲线MR，当MR与MC的相交为B点时，此时利润最大。由于垄断导致价格上升到Pm，产量降低到Qm，造成消费者剩余由△PnPcA的面积减少到△PnPmC的面积，减少额相当于PcPmCA的面积。

图1中△ABC表示的是由于对竞争性市场的偏离而造成的消费者剩余和生产者剩余净损失之和，反映未能有效运转的市场给社会带来的成本，根据哈伯格的理论，将这种损失称之为垄断的社会福利净损失。因为消费者原本愿意支付Pc的价格购买该产品，但由于垄断使得价格上升到Pm，消费者因而放弃购买该产品转而购买其他替代品所产生的代价；四边形PcPmCB是由于价格上升使得消费者剩余转化为垄断利润，代表的是收入转移，并没造成社会福利的损失。

（三）被管制企业成本的增加

电力行业的进入管制是政府允许一部分企业进入管制区域，以社会福利最大化为前提进行生产，从而达到减少社会福利损失、资源优化配置的效果。然而，理性企业因为追求自身利益最大化的缘故，不能较好的配合政府的要求，反而增加了自身的成本，包括寻租成本、X-非效率成本、时滞成本。

第一，寻租成本。当存在管制时，潜在进入企业就会通过寻租活动取得进入许可，包括媒体宣传、商业游说甚至贿赂，这些费用并未投入到生产经营中，社会福利没有得到改善。哈伯格认为四边形BCPmPc的面积就是消费者剩余转化成的垄断利润，此后垄断厂商又会将其全部用于寻租活动来保持垄断地位。

第二，X-非效率成本。在竞争性市场上中，企业为了生存下去，就要不断进行技术革新、降低成本来提高效率，但若市场中没有竞争机制的约束，没有外部压力，企业难以充分利用资源来实现生产效率的最大化，还会出现冗员、资源浪费、生产效率低的现象，导致莱本斯坦认为的“X-非效率”。图1中X-非效率使得企业将垄断价格提高到E处，将这部分非效率成本转嫁给消费者，导致社会福利的再一次损失，四边形 BFEPc面积就是 X-非效率成本。

第三，时滞成本。由于管制的存在，社会资本投资从申请、审核、调整到认可是一段比较长的过程，时间越久，所花费的投资机会成本就越大。此外若企业行为落后于市场环境和技术的变化，就会直接导致部分计划的流产失败，给企业带来无法预测的损失，造成社会资源浪费。

三.进入管制的收益分析

（一）防止重复建设和过度竞争

电力行业显著特点是需要巨额投资，投资回报周期较长，规模经济显著，具有较强的资产专用性和成本弱增性。当电力市场进入壁垒失效时，市场竞争对于有效资源配置的功能减弱，此时政府控制进入壁垒，不但可抑制企业盲目进入造成过度竞争，又可防止企业重复建设，避免造成生产和服务能力过剩和不必要的经济损失，从而保证较好的社会生产率和稳定的产品供应率。

（二）促进密度经济和范围经济

输电和配电区域一般按照用电的密集程度形成网络供应系统，允许其他企业进入配电领域，电网建设规模随之扩大，网络覆盖区域更广，增加了用户需求量，降低了单位用户承担的平均固定成本，因此获得规模经济和密度经济效益。若对市场进入和价格进行必要管制，导致进入的企业较少，则少数企业依然能够保持规模经济和密度经济效益，充分利用资源，从而引起產品的平均成本降低，投入产出率升高。

（三）消除部分外部性

在一定期限内，授予某些企业特许垄断权是进入管制的常见方式，利于企业将产业的外部效应内在化，而这种特许垄断权是通过竞标的方式来获得。政府和公共团体提供配电服务时，认定某一企业有能力承包时，给予它特许垄断权，但这种垄断权不是长期的，为了促进企业提高效率，在一定的特许期限后再由竞标的方式来决定将特许权授予能以更低价格提供更高质量的配电服务企业。这种进入管制的方式有利于产业将自身的外部效应内在化，消除外部效应给消费者带来的不利影响，从而提高社会福利。

四.结束语

按照产业组织理论中的分析管制成本收益的方法，对于电力行业而言，如果进入管制的总收益大于总成本，则管制是有效的，如果进入管制的总成本大于总收益，则管制失效，失效的原因很多，需找出原因，采取新的管制方法以降低管制成本，提高收益。

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