我国体育科研论文的跨国合作行为和影响力分析

王磊+司虎克

摘 要：随着体育科研资源的全球化配置趋势日益显著，国际合作已经成为体育科学研究论文产出的重要驱动力。通过对中国学者参与的SCI体育科学类期刊论文的计量分析发现：跨国合作已经成为我国体育科研论文在国际上快速增长的重要驱动力；我国学者表现出与美国、英国、澳大利亚等国合作的倾向性；科研合作广度不断增加，但与各国合作深度有待加强；我国跨国合作论文的篇均影响力高于领域平均值；我国学者在国际上正在从体育科研的“配角”向“主角”转变。这些合作特征带动了国内越来越多优秀的体育科研成果被国际期刊平台接受。未来我国需进一步加大国际体育科学研究领域的合作，以国际合作引领我国体育科研的快速发展；推动我国体育科研的国际影响力；带动我国体育科研实力的提升；继续加大国际合作的主导权，从参与合作向主导合作转变。

关键词：国际合作；体育科研；体育科研论文；合作倾向； 篇均被引；体育期刊；话语权

中图分类号：G 811.6 文章编号：1009-783X（2017）04-0328-04 文献标识码：A

Abstract： With the increasing trend of global configuration of sports scientific research resources， international cooperation has become an important driving force for the output of sports science research papers. Based on the bibliometric analysis of papers published by Chinese scholars on SCI sport science journals， it is found that transnational cooperation has become an important driving force for the rapid growth of our international sport scientific research； Chinese scholars have shown the tendency to cooperate with the United States， Britain and Australia counterparts； the depth of scientific research cooperation is increasing， but the depth of cooperation is not enough； the influence of cross-country cooperation papers is above average； recently the ratio of Chinese correspondents has increased. These cooperative characteristics led to more and more outstanding domestic sports papers accepted by international journals. In the future Chinese scholars need to further increase sports science research cooperation， to expand the breadth of cooperation while improving the depth of cooperation with major countries， to enhance their information literacy through linking with the high-quality papers to enhance the influence， and to increase the dominance of international cooperation.

Keywords： international cooperation； sport science； sport scientific research documents； cooperative tendency； citation per item； sports journals； dominance

學术交流和科技合作，尤其是国际合作和分享已经成为体育学科发展、学术进步的重要驱动力，但是有关我国体育科研国际合作特征的研究还较少。本研究以科学引文索引数据库（SCI）为基础，采用文献计量学的方法测度分析我国体育科研国际合作发展的特征。

1 研究方法

本文以科学引文索引库（SCI）为数据源，检索2000—2015年发表在体育科学类期刊上的有中国学者参与的论文，文献类型限定为论文和综述。中国学者的限定方式是作者地址中包含有中国（China）。检索日期为2016年1月27日，共检索出1 792篇论文，文献索引数据下载为Excel格式。采用文献计量法，对论文的作者数量、国家合作特征、被引频次等数据进行统计分析。主要观察我国论文的国际合作比率、开展合作的国家（地区）数目及我国学者作为通信作者的比例等指标。

2 研究结果

2.1 我国体育科研论文的国际合作态势

国际合作论文是指有其他国家学者参与的论文，国际合作率是指国际合作论文占总文献量的比例。本研究中国际合作论文的计量根据是作者机构地址中存在其他国家标注，除此以外的论文均为来自中国机构的作者完成。2000—2015年我国在国际上发表的体育科研文献总量为1 792篇，其中国际合作论文量为781篇，国际合作率为43.6%。从纵向发展趋势看，我国整体论文量一直保持较高的增长态势，年均增长率为18%。国际合作文献率的年度起伏变化不明显，基本保持在40%的比例。相对于体育论文产出大国的国际合作率，我国在该指标上已经处于较高的位置。跨国合作已成为我国在国际上发表的体育科研论文快速增长的重要动力。endprint

合作国数量体现了我国国际体育科研的合作广度，目前已有54个国家与我国学者开展体育科研文献合作，从2000年的6个合作国扩增到2014年的37个，可以说我国体育学者与国外机构的交流越来越广泛。通信作者率是指国际合作文献中我国作者作为通信作者的比例，该指标能够反映我国学者在国际合作工作中的分工和角色。目前，我国在该指标上围绕40%上下浮动。借鉴其他学科的研究结果[1]，我国国际体育科研在该指标上有待进一步提高，还需加强在国际合作中的话语权和主导地位。

近2年，我国国际合作率小幅下降，通信作者率则增加，结合文献总量的增长，说明国内作者科研成果质量不断提升，越来越被国际体育期刊认可。我国在国际期刊发表的体育科研文献的增长对跨国合作的依赖度在降低，同时，我国学者对国际科研合作工作的主导力在增强，这些都是我国体育科研整体实力提升的局部表现。

2.2 中国体育科研的国家合作倾向

国际合作是具有双向特性的行为。通过对具体合作国家文献量及相关指标的比较，可以发现我国主要的合作伙伴和紧密度。在此采用“合作强度”作为計量合作紧密度的指标。合作强度越高，说明2个国家的合作倾向越显著。合作强度使用2国合作论文数计算，并利用Jaccard公式[2]进行归一化处理，更客观地反映中国国际合作的国家（地区）倾向性。

与我国开展合作的54个国家中合作论文量大于20篇的国家共13个。其中美国是最主要的合作国，合作论文量占我国国际合作论文总量的32.7%。其次是澳大利亚和英国，分别占国际合作论文总量的19.1%和16.6%。美国、澳大利亚、英国和加拿大4个国家学者参与合作的论文量占我国国际合作论文总量的72%。这些数据说明：我国国际合作范围虽然广，但合作力度和布局重点都集中在了前述的几个国家，而与德国、法国、西班牙等体育科学论文产出大国的合作还有待进一步开发。

由表2可见，我国与主要国家的合作深度还不够，占合作国论文总量的比例均在2%以内，在合作国的合作排位大多在10名甚至是20名以外。我国表现出单向的与欧美主要国家合作的倾向。合作强度方面，我国与美国的合作强度最高，英国、突尼斯和澳大利亚次之。可以说我国学者更期望与美国学者开展体育科研合作，其次是与英国和澳大利亚学者开展合作。而最期望与我国进行体育科研合作的国家则是突尼斯，其次是日本。我国的主要合作国也是目前国际体育科研论文的产出大国，这些国家集中了大量的体育科研资源，包括人力资源和大量的科研平台（国际期刊）。我国在扩增合作面的同时，需要加强与现有合作国的合作深度，提高科学产出的效率。

2.3 国际合作论文的影响力

虽然我国无国际合作论文的被引总频次高于国际合作论文，但篇均被引方面则表现相反（无国际合作论文为9.7次，国际合作论文为11.4次）。显然，国际合作论文可以得到更多的学科领域内关注，这也是大力促进国际合作交流的主要原因。我国科研论文量在不断增长的同时想要增加领域内的影响力，还需要进一步加大国际合作的深度。

所投期刊的影响因子来自上一年度期刊引用报告（JCR），其平均值可以在一定程度上反映出论文的质量和高影响力学术平台的认可度。瑞士、美国学者参与合作的论文发表在影响因子排名较高的体育期刊，与突尼斯合作的论文则发表在影响因子相对较低的期刊，我国无国际合作论文发表期刊的影响因子居中；但从实际篇均被引情况来看，除个别地区的合作论文外，国际合作论文均得到了高于无国际合作论文的被引值。期望被引值，是指论文所投期刊同年度发表的所有论文累积获得的被引平均值。该指标作为参照，可以观察论文是否获得了所发表期刊的平均影响力。从统计来看，与9个国家合作的论文获得了比期望更高的实际被引值，这也说明我国开展国际科研合作产生的影响力高于该领域内的平均值。反之，我国无国际合作论文的实际被引值均低于期望值，说明我国国内科研成果被关注度还不够，还需进一步扩大在领域内的影响力。

篇均参考论文数量从另一方面体现出了学者的引用行为。虽然大多数期刊平台对参考文献有限制，但在限制范围内的参考文献数量还是可以反映不同地区学者的引用习惯。本研究中国际合作论文的篇均参考文献较高（篇均38条以上），尤其是法国和加拿大学者参与的论文参考文献超过41条。

2.4 高被引论文的国际合作特征

分析每年被引频次排名前10%的论文的合作特征，从表4可以看出，高被引论文的篇均作者数高于整体，其国际合作率也高于整体，尤其是2008年和2009年分别高达75%和80%，这说明我国高被引论文对国际科研合作的依赖度更高。高被引论文的通信作者率起伏很大，但大多数年份的通信作者率低于整体水平（见表1），说明高被引的国际合作科研论文中我国学者的主导力较低，更多地依赖国外学者的指导。

2010年以后高被引论文的国际合作率和国际合作通信作者率也出现了细微的变化，显示出我国高被引论文越来越多地来自国内机构的独立科研成果，同时中国学者主导国际科研合作的比例也略有提升。我国学者正在从国际体育科研的“配角”向“主角”转变，我国体育科研正经历从科技新兴国主动与科技强国合作、学习，转变为不断自主研究，主导国际合作及原始创新力不断提升的过程。

3 我国国际体育科研合作行为讨论

3.1 以国际合作引领我国国际体育科研的快速发展

科研合作是科学工作者为了生产新的科学知识或实现各自的科研目标而进行的协同互助的科学活动[3]。本质上是一种资源共享方式，既包括智力、知识、声誉的分享，也包括资金、设备资源的分享。科研合作的最终效应是使得科学知识的产出得到快速发展。国际科研的效应则是促进体育科研资源在国际范围内的流动和共享，促进的是合作国的体育科研论文产出数量。我国作为科技新兴国家，为了缩小与科技强国的差距，提高我国科技竞争力，应当充分合理地利用国际合作这一途径，拓展国际合作的广度和深度。随着交流途径的拓展、沟通方式的便捷，国际合作已经成为当今科研发展的重要组成部分，应引起高度重视，国际合作可以带动和影响我国科研水平的整体提升[4]。endprint

发展现状也显示，虽然我国国际体育科研从论文总量和被引总量来看与欧美主要国家还存有较大差距，但国际合作比例则一直处于该学科领域较高水平，16年来国际合作论文的比例始终保持在40%以上，说明国际合作一直是我国国际体育科研重要的组成部分。除此以外，我国的国际合作覆盖面不断扩大，从最初的6个国家扩展到54个国家。而我国国际体育科研存在的主要问题是国际合作范围虽广，但布局过于集中，与美、英、澳、加4国的合作论文量占到了72%。另外一个问题是表现出单向合作倾向，与主要合作国的合作深度不够，合作论文量占被合作国论文总量的比例过低。面对这一合作局面，我国应继续加大国际合作的广度和深度。在扩增合作国家的同时，加强与现有主要合作国的合作深度，开拓更多的合作机会和合作项目，并且努力提升同一科研项目下的科研产出，丰富国际合作的实际成果。

3.2 以国际合作推动我国体育科研的国际影响力

国内外许多学者通过统计分析和绩效评价均发现，在许多学科领域，国际合作论文比非国际合作论文具有更高的平均被引率。其主要原因是国际合作促进了资源和技术的优化组合，充分发挥了各国学者的自身优势，科研成果水平的优越性自然引起国际同行更多的关注。其次，相关研究也发现，国际合作论文的篇均作者数量明顯多于非国际合作论文，出现10人以上大群体作者的概率高，借助于这些作者群体的科研影响力也导致科研成果影响面大于非国际合作论文。

本研究中，与大多数国家合作论文发表的期刊影响因子高于非国际合作论文发表的期刊影响因子，说明国际合作更多地瞄准高水平体育期刊平台，这些发表在国际期刊的论文对提高我国体育科研成果影响力具有重要的推动作用。而在产生的实际影响力方面，我国国际合作论文的篇均被引频次高于无国际合作论文1.7次，且大部分国际合作论文得到了高于发表期刊平均水平的被引率，表明我国国际合作论文确实引起了更多同行的关注，而且是超平均水平的表现。此外，国际合作论文的作者群体更加庞大，3～7位作者成为主流，而无国际合作论文的作者数量大多低于4位。国际合作为更多国内学者提供了国际同行交流的机会，也为未来进一步提升国际影响力打下了基础。

3.3 以国际合作带动我国国内体育科研实力的提升

国际合作的目的除了增加对外交流外，更重要的作用是改善国内科研环境和氛围，培养国内科研人才，提升自身科研实力[5]。通过国际合作我国学者可以学习到国外先进的科研方法和理论知识，接触到先进的科研资源，包括科研设备、数据资源等。尤其是可以借鉴国外开展科研的思路和合作的方式等经验，用于改善国内科研现状，提升我国科研软实力。有学者对开展国际科研合作的作用、做法和问题进行过总结，其中建设良好的国内科研环境和科研机制，培养一批高水平科研人才是国际合作的最终目的。除科研能力外，国际合作还培养了我国学者熟练使用英语学术语言的能力，为交流和展示更多的国内优秀体育科研成果提供了便利。

本研究分析了国际合作带动我国国内科研实力的现状。我国国际体育科研论文中无国际合作论文的比例近几年在小幅增加，2015年接近60%的论文属于国内学者独立完成，而高被引论文中这一比例的增加幅度更加明显。国际合作论文中我国学者的通信作者比例也已经超过了40%。国际合作的带动效应已经体现出来，我国体育学者的自主科研成果正逐步被国际期刊平台接受，影响力也在持续扩增。国内科研成果虽然没有国际学者的实际参与，但知识点不应局限在国内领域，通过增加与国外学者研究成果的分析讨论也可以拓展实际影响力。尤其在引用行为方面，我国学者需要增加对国际学术规则的熟悉和运用，加大对自身科研成果的肯定，以及与国际学术核心成果的链接，这些都是提升领域内影响力的合理途径。

3.4 以国际合作增进国际体育科研领域的话语权

通信作者是作为论文与编审和同行交流的联系人，而实际操作中他承担了更多的角色，例如承担论文发表前后一切相关事宜，在知识产权和科研奖励方面拥有主要责任等；因此，通信作者成为科研论文最受重视的一个角色。通信作者的决定一般是通过衡量论文劳动量、话语权及未来科研合作事宜等因素的考虑下做出的。通常情况下，通信作者代表了科学研究项目的主要负责人，掌控着研究的主要走向，对于论文内容把控、发表等都具有主导力。在体育国际合作论文中，通信作者的国家属性代表了该国在体育科学领域的主导力。

本研究中我国在国际体育科研论文中的通信作者率维持在40%左右，高被引论文中的国际合作率高、通信作者率相对更低，进一步说明我国学者对国际科研合作项目的主导力不足，更多地处于参与者角色；但从近5年的阶段性趋势来看，通信作者率小幅提升。说明我国学者正在从国际合作的参与者向主导者转变。从参与到主导，这是我国体育科研实现跨越式发展的必经之路。未来我国国际合作需要制订更加合理的合作策略，加大合作深度的同时，积极吸收国际合作项目中的先进管理经验，提升国际合作话语权和科研工作的创新力 。

4 结论与建议

本研究通过对我国在国际期刊发表的体育科研论文的合作指标进行统计，分析了我国目前体育科研国际合作的发展趋势、合作结构和合作影响力等现状。国际合作已经成为带动和影响我国国际体育科学研究快速发展和提高的重要途径和支撑。当然，我国在国际合作布局、合作强度、科研话语权等方面还有待进一步加强和改进；但无可否认，国际合作已经提升了我国体育科研在国际领域的影响力，继续扩大国际体育科研的合作面和合作深度，强化合作的主导能力是未来我国体育科研发展的必然趋势，并最终带动我国整体科研实力的提升，将更多高质量的国内科研成果展示在国际体育期刊上。我国应调整国际合作的布局策略，鼓励体育科研人员积极开展国际合作，特别是重大体育科学计划和前沿科学研究，学习国外体育科研管理的先进经验，提升国际合作话语权，增强我国在国际体育科学研究中的竞争力。

参考文献：

[1] 韩涛，谭晓.中国科学研究国际合作的测度和分析[J].科学学研究，2013，8：1136.

[2] LUUKKONEN T R， TIJSSEN R J W， PERSSON O， et al. The measurement of international scientific collaboration[J].Scientometrics， 1993， 28（1）：22.

[3] 谢彩霞，刘则渊.科研合作及其科研生产力功能[J].科学技术与辩证法，2006（1）：100.

[4] 孙红，郑兴东，殷学平，等.国际科研合作在科技发展中的作用[J].解放军医院管理杂志，2001（4）：315.

[5] 吕淑仪.我国图情学科研合作特征分析[J].科技管理研究，2008（7）：85.

[6] 杨燕云.以科研项目促进国际交流以国际合作带动人才培养[J].中国科学院院刊， 2005（5）：383.endprint