美国IEEE科技社团运营模式的案例分析

杨书卷

[摘 要]科技社团的持续运营能力是其存在与发展的基础。美国电气和电子工程师协会专业范围几乎涉足电子领域的各个方面，每年在会员会费、学术会议、科技出版、标准等方面的主营科技公共服务产品中收入近5亿美元。IEEE通过运营和经营能力的培育，深度开发学术资源，使其成为实现服务目标的基础，在现代科技社团运营模式上给予了诸多有益启示。

[关键词]IEEE 科技社团 运营模式

科技社团的持续运营能力是其存在与发展的基础。健康发展的科技社团，资源开发和资源支出都与其科技服务的核心业务关系密切，能够从自己的科技服务领域筹资，持续为会员提供服务，并保持良好的非营利性的组织本质。如果没有良好的运营能力，科技团体最重要的服务目标就无法实现。在此方面，美国电气和电子工程师协会（IEEE）给予我们诸多有益的启示。

一、IEEE发展历程简介

IEEE于1963年由AIEE（美国电气工程师协会，1884）和IRE（无线电工程师协会，1912）正式合并成立，其建立顺应了世界电子技术的快速发展并与其他产业深度融合的潮流，自身成长与之相得益彰。到2016年年底，IEEE已拥有全球近160个国家的42万多名会员，其中外籍会员已超过半数，已成为全世界规模最大（会员人数）的专业性国际化社团。

IEEE设有7个技术委员会和39个专业分会，在世界各地有334个办事机构，专业范围几乎涉足电子领域的各个方面，每年在会员会费、学术会议、科技出版、标准等方面的主营科技公共服务收入近5亿美元。

在电气及电子工程、计算机及控制技术领域中，IEEE 发表的文献数量占了全球将近30%，数据库IEEE Xplore包含超过400万条文献，每月的下载量达到800万次。每年在100多个国家主办或协办1000多个高水平技术会议。IEEE亦是世界领先的标准制定机构，是新兴技术领域标准的核心来源。在此基础上，IEEE还开展多层次的教育培训与职业资格培训，推荐奖励有世界顶级科技成就的会员，已成为世界上具有重要影响力的非营利性国际专业学术组织，在具有极高的专业权威地位、优秀的社会声誉的同时，还拥有可观的经济实力，已成为最具“标志性”的世界级著名科技社团之一。

二、IEEE经营管理机制

IEEE由理事会主席和执行委员会共同领导。理事会主席每年选举一次，理事会中前任理事长、现任理事长和当选理事长均同时就职，保证学会政策的延续性。学会的重大事项由理事会和代表大会进行决策，日常决策事务由执行委员会负责完成。

IEEE理事会聘请总经理，负责日常经营管理。IEEE的现任总经理为James Prendergast博士。James是剑桥大学的电子学博士，加入IEEE之前曾担任过摩托罗拉与杜邦电子与通讯技术公司的副总裁兼首席技术官，是一位兼通技术研发与市场管理的高级人才。2003年他加入理事会，后被聘任为IEEE总经理（CEO）与首席运营官（COO），并一直留任至今。

James偕同12位高管，分别为首席信息官、IEEE-USA区总经理、市场总监、出版总监、公司活动经理、会员管理经理、标准管理经理、法律顾问、教育培训总监、财务总监、技术总监，人事总监，带领全球约1100名员工架构连接全球区域的IEEE信息网络，处理IEEE的各种日常经营事务，管理庞大的40多万名会员与诸多志愿者，在世界各地开展有条不紊的会议、出版、培训、教育等工作，并凭借卓有成效的工作机制和良好的运营模式，带来了充足的资金来源，这些资金又重新投入到各项服务中，形成正向循环，使IEEE的事业版图不断扩大到世界各地，影响力与日俱增。

三、财务运营分析①

IEEE在科技社团中堪称财力雄厚。根据IEEE年报，2015年总收入4.425亿美元，其中会费、出版、会议、标准四大项目服务业务总收入为4.417亿美元，会费收入约0.69亿美元，期刊及数据库收入1.68亿美元，会议收入1.66亿美元，标准收入0.37亿美元，其所在比例分别约为16%、38%、37%、8%。2015年的收入较2014增长了500万美元，即1.1%。增长主要来自会员数的增加、数据库平台功能强化下载收入以及各种学会会刊收入（包括额外内容和开放存取收费）等。

2015年總项目支出为4.435亿美元中，会员需求与公共需要支出为1.14亿美元，期刊及数据库支出1.53亿美元，会议支出1.4亿美元，标准支出0.35亿美元，其比例分别为25%、32%、31%、8%。由数据可见，IEEE的优势项目期刊及数据库、会议、标准均收支平衡并略有盈余，而会员需求与公共需要的支出增长主要为在线工具IEEE CollabratecTM网站的运营。另外，还增加了IEEE Xplore数据库互动内容的费用。由此，这种运营费用的增长出现了0.1亿美元的运管损失，但这是对未来发展的重要基础建设投资，在主体业务中，财务运营呈现健康的发展趋势。

作为非营利组织，IEEE主要收入和支出以会员服务、会议、期刊、标准等科技核心业务为主，尤其是会员服务的开支大于会员收费，说明会员得到的服务要大于所缴纳的费用，这对会员数目的保持与发展产生了正向的促进作用，说明其拥有健康、正确的营销理念。

IEEE以满足社会的电子领域的需求为中心，不断改进和创新公共产品，以获取可持续发展的动力，确保营销目标的收支平衡，为IEEE的不断壮大提供良好的经济基础。

四、IEEE主要运营活动模式②

IEEE以各地的分会、专业委员会以及技术委员会为依托，开展了学科领域的运营活动，通过这些活动，IEEE积累起必要的资金，不仅在行业中具有了领导地位，还保证了服务会员的各项职业发展需求，而这些又反过来扩大了学术运营活动的体量，形成了良性循环的学术生态发展环境。

（一）学术会议

IEEE每年要在全世界近百个城市主办和协办上千场学术会议，仅2015年，会议数超过了1700多个，约有60万人次参加。

IEEE主办的许多学术会议在世界上影响显著，规模庞大，达到4～5万人。IEEE的一些“标志性”会议，比如IEEE ICRA（机器人领域顶级会议）、IEEE CDC（控制领域顶级会议）、IEEE ACC（控制领域顶级会议）、IEEE ICC（通信领域顶级会议）等均在业界声誉俱隆。

IEEE的会议分为主办与协办两种，两种会议均在网上进行统一管理。要成为正式的 IEEE 会议，首先必须获得IEEE 相关机构组织的支持（如分会、协会等），通过网络平台提交会议信息列表，开始申请举办IEEE 会议。

IEEE 会议服务团队会审核提交信息表格的准确性和完整度，筛选重复提交，了解会议以往几届的举办情况及连续性，与相关部门核实主办方的情况。一旦审核通过，将分配IEEE 会议编号，发送确认信函和会议组织指南给会议组织者，并提供一系列支持工具的介绍，如会议邮箱、电子通知、品牌使用、文档模板订制、网页模板、IEEE 通信平台和调查平台等供会议选用。审核通过的会议，将有资格使用 IEEE 商标，可被纳入 IEEE 会议列表供搜索，会议的征文启事可通过IEEE 平台发布，可申请 IEEE 会议出版服务和其他多种免费的相关服务。

IEEE 相关机构组织为会议提供的支持包括：资金支持、技术支持、管理支持、宣传支持，资金支持又包括IEEE 独办会议（全部由IEEE 出资）和IEEE 合办会议（IEEE 出资率小于100%）。非资金支持会议又包括技术合办和技术合作，这种会议支持类型不涉及资金问题。取得IEEE会议资格后，双方将签署谅解备忘录，明确规定签约双方的权利义务，减少或消除不必要的误解，同时有助于保护IEEE 的非盈利组织身份和品牌。

会议论文集出版是学术会议的重要成果，IEEE数据库中，会议论文占到了70%以上。IEEE为确保会议论文集质量，要求主办者首先应制定论文管理计划，计划内容包括预测投稿论文数量、评审数量、足够的评审人数和论文收录比率。论文评阅采用自动分配方式，确保每篇论文都有足够的评审评阅，并采用防剽窃软件查询。

2011～2012年，IEEE的会议在一些国家发展得非常迅速，在这期间出现了很多有质量问题的论文。为保证IEEE会议的论文质量以及IEEE声誉，2013年IEEE决定把其所属数据库里的120个有质量问题的会议从数据库里撤出，并从2013年开始新的会议批准措施[1]。

通过制定、完善会议质量流程，IEEE的论文质量得到保证。IEEE的标志性会议的论文相当于EI水平。不过，由于大部分的IEEE会议并不是由IEEE主办， IEEE只参与后续的出版工作，并没有派遣专家学者参与论文评审，所以，IEEE一般性的会议论文虽然质量不错，但比经过严格评审的IEEE期刊论文还是略低一些。

IEEE大部分会议是以征集论文的学术会议为主，同时也会参与相关行业的技术培训、行业展览等活动。借助雄厚的资金、良好规范的管理和法律保障以及成熟的市场化的运作方式，IEEE的学术会议在学术界享有盛誉，也与学术出版一起成为IEEE的最大的两项收入来源之一。

（二）学术出版与数字出版

IEEE的学术出版具有良好的社会声誉和学术威望，在电气及电子工程、计算机及控制技术领域中，IEEE 发表的文献占了全球将近1/3，内容主要涉及以下九大核心领域：电信、自动化、生物医学工程、计算机硬件、计算机软件、电子、电力能源、半导体、航空航天和国防，绝大多数期刊被SCI与EI收录，由IEEE出版社出版的会议论文集有90%被EI收录。

（1）期刊。IEEE出版了170余本经过同行评审的高质量学术期刊与杂志，内容涵盖电气工程、计算机、生物技术、能源与电子等领域。在综合杂志中，《IEEE Spectrum》是其旗舰杂志，会员人手一册[2]。IEEE还专门编辑出版了供学生阅读的《Potentials》和供一般工程技术人员阅读的《Todays Engineers》。IEEE每个专业分会都有自己的刊物，同时每年都有新办期刊加入。

（2）会议录。IEEE每年在全球举办1700多场会议，涉及各尖端领域，其会议录是行业及学术界公认的在电气电子工程、计算机科学及相关领域最重要的文献资料。

（3）标准。作为国际知名的行业标准开发组织，IEEE拥有1000多个现行的产业标准及500多个正在制定中的标准，标准文档达6000余篇，其标准涉及相关传统及新兴领域，确保企业研发产品与工业流程符合国际标准，更快进入国际市场。

（4）在线学习课程。IEEE提供400多种在线学习课程，内容涵盖通信、计算机、能源、职业发展以及十余种相关核心及新兴技术，给技术专业人士提供一个更好的学习方式。

（5）电子书。IEEE与著名大学机构（如麻省理工等）合作推出了千余种电子书，内容涵盖生物工程、电力能源、通信技术以及其他新兴研究领域，电子书采用独特的报告形式，均由本领域著名专家撰写，全面阐述一项重要研究或技术发展，给读者带来比期刊文章更综合的内容，更深入的分析。

随着网络信息化的飞速发展，学术出版的载体已从纸媒转向网络媒体。1998年，IEEE Xplore Digital Libray 作为IEEE科技文献的在线访问平台正式上线。经过多次的擴容升级，至2015年，IEEE Xplore已汇集了所有IEEE出版的全部期刊、杂志、会议录及标准，还收录了IET（英国工程技术学会）出版的所有期刊、会议录。VDE（德国电气工程师学会）出版的会议录，以及美国著名贝尔实验室的技术期刊，与清华大学、北京大学亦有期刊合作，全部文献超过400多万篇，包括电气电子工程、计算机等多个技术领域全球近1/3的文献，全部文献回溯到1988年，部分历史文献回溯到1872年，期刊均经过同行评审，每月的下载量达到800万次，累计下载量超过10亿次，其强有力的检索工具，使科研人员更方便、快捷地获取了全球最先进的高价值文献。

科技文献资源是学会最重要的科技基础资源之一，也是学会长久发展与创新的重要支撑，对科技文献信息资源等知识资源的拥有、配置、开发、利用的程度与速度，也是决定学会科技能力强弱、高低的重要因素。 2013年，著名专利分析公司1790 Analytics LLC针对专利申请量最多的25家全球著名高科技企业的研究表明，IEEE科技文献被其专利申请文档的引用量排名第一，领先于其他同类科技出版社3倍之多。随着科技文献对专利的重要性日趋增大，IEEE科技文献对科技创新者的价值越来越大。

IEEE Xplore的数据库平台由iGroup一家专业经营学术和科研资讯及服务的跨国企业集团建设、管理与经营，iGroup同多家国际著名出版机构密切合作，经营和代理着众多电子数据库产品，其雄厚的技术实力，保证了IEEE在科技文献网络平台利用上达到了世界一流水平。

（三）IEEE标准制定

在现代工业化、信息化生产中，标准的重要性不言而喻。掌握了标准制定，就掌握了行业的发展方向，就站在了行业市场竞争的制高点上。作为全球最大的专业学术组织，IEEE非常重视标准的制定工作，并将其定位为IEEE未来的“顶级发展战略”。

IEEE和多个国际标准组织建立了战略合作关系，其中包括国际电工委员会（IEC）、国际标准化组织（ISO）以及国际电信同盟（ITU）等，其标准制定内容涵盖信息技术、通信、电力和能源等多个领域，在多领域已成为事实上的国际标准，被国际标准化组织（ISO）及世界各国广泛采用，成为世界最具权威性的标准制定机构之一。IEEE标准有个人会员与团体会员，其团体会员遍及全世界的知名电子与互联网企业，如微软、苹果、谷歌以及中国的华为、小米，日本的索尼、韩国的三星，等等。

IEEE专门设有IEEE标准协会（IEEE-SA），下设标准局，标准局下又设置两个分委员会，即新标准制定委员会和标准审查委员会。IEEE现有42个主持标准化工作的专业学会或者委员会，每个学会又会根据自身领域设立若干个委员会，每个委员会又下设工作组、研究组、技术顾问组等进行实际标准的制定。例如，我们非常熟悉的IEEE802系列标准（WiFi），就是IEEE计算机专业学会下设的p802委员会负责主持的。

为了获得主持标准化工作的资格，每个专业学会必须向IEEE-SA提交一份文件，描述该学会选择候选建议提交给IEEE-SA的过程和用来监督工作组的方法。通常，一个IEEE标准通过流程如下：

1.标准立项申请。任何一个个人或团体都可以启动一个标准方案，但都需获得IEEE一个技术团体的支持。由发起人组成的研究组向新标准制定委员会提交项目授权申请书，新标准制定委员会推荐到IEEE-SA大会审核。通过后，获得项目授权文件（PAR），项目开始启动。

2.标准制定工作组制定标准草案。标准起草将在工作组内部完成，经过多次反复修订完善，组织对此课题有兴趣的专家工作组进行审议。

3.进行支持投票。草案要经过不断的校订和投票，直至到工作组、研究组两次无记名投票表决。若同意者均超过75%，并且未产生新的反对票，则标准草案获得通过。

4.提交IEEE标准协会标准委员会批准。批准的标准有效期为5年，推荐的项目授权申请书原则上应在四年内完成。

5.发布标准。一旦标准草案起草完成，在IEEE标准委员会中将进一步评审、修改推荐的新标准课题，以确保IEEE成员评审的一致通过。最后，将修改完成的新标准课题返回标准局颁布，形成正式标准发布。

现在，IEEE-SA已日益成为新兴技术领域标准的核心来源。到2015年，IEEE标准协会已经制定了1100多个现行工业标准，同时，还有500多项标准正在制定过程中。

为了适应日新月异的技术变革，更好地满足市场需求，IEEE还成立了IEEE产业标准和技术组织，该组织隶属于IEEE标准协会，主要致力于帮助联营体、技术联盟以及有特殊需求的其他团体组织快速制定相关规则，并协助它们参与有关标准市场渗透的其他活动。

目前，专利技术融入标准是不可避免的问题。IEEE为适应这一趋势，及时更新其专利政策，既在执行IEEE标准需要的情况下，参与者可以公平获得专利许可证。这些改进均受到全球政府部门、标准制定组织、企业和媒体的深度关注，推动了全球技术标准的进步与发展。

在诸多努力下，IEEE已成功增强了IEEE标准在世界范围内的采用和使用。在欧洲，IEEE标准协会继续参与信息通讯技术（ICT）标准化的欧洲多方利益相关者平台（MSP）；在印度，签署协议允许印度标准局将IEEE标准采用为印度国家标准；在巴基斯坦，签署协议保证IEEE的国家电气安全规程被采用为巴基斯坦电气与电信安全规范的基础；在赞比亚和加纳，与标准局签署协议也允许将IEEE标准采用为自己的国家标准。IEEE标准在国际中的通用性，使得更多的企业更有兴趣加入到IEEE标准的制定中来[3]。

（四）会员服务

IEEE为工程师提供职业生涯的各个阶段的资源，从学生时期开始，为将来成为一个优秀的工程技术人才做好准备。深厚的学术资源，再加上IEEE每年都制定专项会员与会员人数发展计划，重点支持和满足会员需求、会员招募和会员维持，集合了庞大的会员数目，成为其发展的重要基础[4]。

青年会员是未来发展的关键所在。IEEE设有青年专业人才委员会，致力于帮助青年专业人才评估职业目标、打磨专业形象，举办月度网络研讨会系列，主題涵盖个人财务、思维能力及各种深入技术主题。IEEE还面对青年专业人才出版刊物IMPACT， IMPACT刊物博客则通过视频、播客、报告等各种新的传播模式向成员传递世界各地发生的相关科技信息。

近来，IEEE在风靡世界的青年创业活动中也频频发力。例如，创办IEEE N3XT领导人峰会，这是IEEE第一个全球范围的创业者活动，IEEE N3XT峰会的目的是对局部提供全球连接至IEEE网站内容并建立联系，促进合作和创新，对青年创业者提供激励和走向成功的技能。满足行业领导者和迅速发展的企业家会员的需求，并保证IEEE继续解决新兴产业的需求。

2015年，专为IEEE定制的、功能强大的 Collabratec网站正式上线，为全世界的技术专家提供网络、合作、创造及发现的整套在线工具——所有活动都集中在一个网络中心。对于IEEE会员，可以在上面展示自己职业的主要成就，根据专业分类加入对应的团体，提出问题或帮助别人解决问题；对于研究人员，可以与全世界同行联系和合作，实时帮助产生论文创意和寻找合著者，通过个性化在线图书馆的内容编制、存储和分类。IEEE Collabratec可随时随地连接到全球不同位置、不同技术专业、不同职业追求的技术专家，使一切复杂的事情都变得轻而易举。

同时，IEEE还拥有一系列工程科学、研究以及技术领域的教育、培训、认证、奖励机制。在工程师职业资格认证方面，有软件工程师职业资格认证与无线通信工程师职业资格认证；在教育培训项目方面，IEEE Xtreme是计算机行业知名的最具活力、最为激烈的代码竞赛之一，吸引了76个国家6400多名学生组成2000多个团队参加比赛。此外，与IBM公司合作举办“沃森学生展示”的新竞赛，组织大学和高中学生参与社区服务工程项目（EPICS），帮助学生会员探索自身兴趣和职业选择，并取得实际工作经验。

IEEE的奖励项目有着近百年的历史，与世界的技术、社会和工程发展并向而行，获得奖励也成为IEEE最负盛名的荣誉之一。

如今，随着电子信息和其他相关技术的不断发展和演进，以及会员职业范围的扩大和技术兴趣的不断增长，IEEE也将努力帮助其会员跟上并引领新技术发展步伐，更重要的是，随着会员所在地域范围的扩大，IEEE已经日趋全球化，并通过其会员的全球化，以大博强，在电子高科技领域的技术发展上走在了前沿。

五、IEEE的现代发展理念和成就启示

IEEE以会员為本，聚焦本领域最优秀人才，重视信息化强大作用，建立全球性沟通网络，紧握技术前沿与顶尖企业和政府完善沟通渠道，以全球国际化发展理念，构筑强大创新能力，秉承开放共享的理念，在技术领域寻求发展其影响力和实用性的道路，IEEE做出的贡献获得了世界众多机构协会和政府组织的认可。

IEEE的使命为“鼓励技术创新，为人类谋福祉”，通过运营和经营能力的培育，深度开发学术资源，成为实现其服务目标的基础。目前，IEEE已经超越了本土观念，致力于扩大IEEE在全世界不同国家和地区的感化力、冲击力和影响力，特别强调了德国、中国、日本和美国的技术领导地位，全球国际化发展理念所构筑的强大创新能力，确立了IEEE更先进的发展道路，取得了令人瞩目的成就，在世界科技舞台上发出了强大的声音。

注释

①数据主要来自《2015-IEEE年报》。

②具体内容项目主要来自于IEEE网站，https：//www.ieee.org.

参考文献

[1]赵晏俪. 严控论文质量[J] . 中国会议，2016（2）：8-11.

[2]王青，王大明.《IEEE 会报》的历史及现状研究[J] . 中国科技期刊研究，2014（2）：271-276.

[3]郝丽娟. 标准必经转化和应用才能成为真正的生产力[J] . 认证技术，2011（8）：32.

[4]张晓.IEEE：为全球40万会员提供交流平台[J] . 国际人才交流，2011（7）：23-26.