陕西高职高专院校科研产出分析

杨聪?孙宾宾

摘 要 经过多年发展，陕西省高职高专院校的科研工作在“十二五”期间呈现出新面貌。结合《中国学术期刊（网络版）》数据，对陕西省高职院校科研论文产出现状进行计量统计，分析发现陕西省高职院校科研产出呈现出年发表科研论文量在起伏中不断增加、院校科研实力差别较大、科研项目意识淡漠、基金论文少、缺乏强势学科（专业）和科研团队、研究焦点不集中等特点。需要稳定科研管理制度、以校内项目为基础培育高级别科研项目、发现和培养强势科研团队与个人、以强势科研团队为基础凝练研究方向、促进标志性成果產生以促进陕西省高职院校科研健康可持续发展。

关键词 陕西省；高职高专院校；科研现状

中图分类号 G718.5 文献标识码 A 文章编号 1008-3219（2016）33-0059-05

科学研究是高等院校的基本职能之一，本科院校由于发展时间较长、积淀深厚，已经形成了自己的科研发展模式，科研发展已经步入可持续发展轨道；而高职院校作为我国高等院校不可或缺的组成部分，由于起步较晚、基础较差、综合实力薄弱，缺乏成熟的符合高职特色的科研模式，导致我国高等职业院校科研动力不足，发展缓慢[1]。学术论文是科学研究成果最常见的表现形式，从一个侧面可以反映高等学校的科研实力和学术水平[2]。本文从陕西省高职院校“十二五”期间的论文产出量层面分析了陕西省高职院校科研工作呈现的新特点，并依此提出加快陕西省高职院校科研发展的建议。

一、数据来源

尽管目前国内高等院校、科研院所科研产出力与影响力评价多以SCI、EI收录论文为标志[3][4]。但由于SCI、EI收录文献数量及类型具有一定的局限性[5]，譬如SCI、EI收录文献集中于自然科学及工程技术领域，SCI、EI侧重于对母语为英语的国家和地区的刊物及英文科技期刊的收录，使得这种评价并不能全面反映国内高校及科研机构科研产出的全貌。

本文统计数据来自《中国学术期刊（网络版）》，采用“高级检索”方式，检索条件为：从“2011年”到“2015年”，作者单位分别为37所高职院校名称，选取模糊匹配方式，检索时间为2016年5月4日至5日。将检索数据导入excel，然后进行统计。其中陕西经济管理职业技术学院和陕西省行政学院为同一学校，检索发现，该校作者发表论文全部署名陕西省行政学院，另有3篇论文同时署名陕西省行政学院和陕西经济管理职业技术学院，故该校统计数据是以“陕西省行政学院”为作者单位的检索结果。一所民办高职院校“十二五”期间更名，统计时已经合并处理。

二、陕西省高职院校“十二五”期间科研产出综述

（一）整体科研产出在起伏中不断提高

截至2015年5月，陕西省共有高职院校37所，其中国家示范（骨干）高职院校6所，这6所国家示范（骨干）高职院校在一定程度上可以代表陕西省高职院校科学研究的最高水平。将“十二五”期间这6所高职院校和37所院校整体论文产出列于表1。可以看出，陕西省高职院校年发表论文数虽有起伏，但整体呈现增长趋势，科研产出能力在不断增强。造成高职院校年发表论文数出现震荡趋势的主要原因包括：科研奖励幅度的周期性提高、学校中心工作对科研工作的影响。

（二）基金论文少，科研项目意识淡

基金论文是指由各类科学研究项目基金资助产出的论文，是衡量论文学术质量的一个重要指标，一般而言，重要的研究论文往往获得了更多、更高档次项目基金资助[6]。《中国学术期刊（网络版）》的基金项目是指省部级及以上政府部门立项的科研项目，不包含非政府部门以及省部级以下政府单位（如省辖市、区县等）立项的科研项目。“十二五”期间陕西省37所高职院校中有4所院校发表基金论文数超过100篇。

“十二五”期间，陕西省高职院校基金论文比为6.09%。据《中国学术期刊（网络版）》检索结果，“十二五”期间西安石油大学基金论文比为32.71%[7]，西安文理学院基金论文比为14.56%，西安航空学院基金论文比为19.56%，可见陕西省高职院校基金论文比平均值明显小于省内本科院校。网站检索发现，陕西省基金论文数最多的这4所院校科研管理制度健全，均设置有独立的科研（推广）处，设立有校级科研项目，正是通过校级科研项目的引领，才调动和培养起广大教师申报各级各类科研项目的积极性。

（三）院校科研产出差距较大

将陕西省37所高职院校大致分为四类，分别是国家示范（骨干）6所、省级示范9所，一般公办院校13所，民办9所。陕西省高职院校科研论文产出基本是按照如上顺序依此递减的，说明各高职院校科研论文产出与其社会地位基本吻合。“十二五”期间，陕西省各类高职院校论文、核心期刊论文、基金论文统计。《中国学术期刊（网络版）》中的核心期刊是指北京大学图书馆《中文核心期刊要目总览》中列出的期刊并随之变化。可以看出，6所国家示范（骨干）高职院校贡献了论文总数的44.88%，贡献了核心期刊论文的46.46%，贡献了基金资助论文的49.25%，说明这6所国家示范高职院校的科研实力确实高于其他院校。从网站检索发现，6所国家示范（骨干）高职院校均设置有独立的科研（推广）处，校内建有研究（设计）所、工程中心、示范基地等研究机构或平台，科研制度比较健全。“十二五”期间，陕西省9所民办高职院校的科研论文产出均很低，特别是核心期刊论文和基金论文产出更低，说明民办院校对科研工作不够重视，科研管理制度缺乏或者不够健全。

（四）专业（学科）特色不明显 ，缺乏强势学科

一般情况下，对高等学院教师发表论文的学科分布进行统计，所得数据能体现出院校开设的各个学科（专业群）的学术实力及科研水平。以西安石油大学为例，该校教师“十二五”期间发表论文最多的学科是石油天然气工业学科，发表论文数占同期论文总数的45.65%，充分说明该校在石油天然气工业学科研究集中，学校科研专业特色鲜明。选取“十二五”期间陕西省发表论文总数超过1000篇的9所高职院校为样本。

可以看出，有7所高职院校发表论文最多的学科是职业教育学科，另外2所院校发表的职业教育学科论文排第二，这其实也是陕西省高职院校科研论文学科分布的概貌。陕西省高职院校学科（专业）特色不明显，没有强势学科，或者强势学科（专业）尚未凸显。以陕西铁路工程职业技术学院为例，公路与水路运输学科是其特色学科，在陕西省高职院校中优势很明显，但是围绕该学科发表的论文也才占论文总数的22.26%，与西安石油大学石油天然气工业学科差距很大。其他高职院校虽然也有特色学科（专业），但尚不足以成为强势学科。

（五）研究焦点不集中，难以产生合力

关键词是从一篇论文中选取出来用以表达论文主题的词或词组。关键词使用的频次高，说明相关主题论文数量越多，则该关键词就是这些论文的研究焦点。表5列出“十二五”期间陕西省各高职院校论文标注频次超过40次的关键词。

可以看出，“高职院校”是陕西省高职院校发表论文使用频次最高的关键词，这说明陕西省高职院校教师能够关心高职院校自身发展、热爱高职教育。但也可以看出，上述关键词都是一些通用词汇，不能与高职院校开设的专业或者学科对应起来。“十二五”期间西安石油大学教师论文使用频次最高的关键词是“鄂尔多斯盆地”，具有明显的专业特色。除了“高职院校”这一个共同的研究焦点以外，陕西省各个高职院校缺乏具有专业特色的研究焦点，或者已有的专业研究焦点不够集中，难以形成合力。

（六）缺乏强势科研团队和带头人，但部分科研团队已脱颖而出

“十二五”期间，西安石油大学发表论文总数超过50篇的教师有5人，发表核心期刊论文超过10篇的教师共有34人。同期陕西省37所高职院校发表论文超过50篇的教师也是5人（其中陕西工业职业技术学院2人，杨凌职业技术学院1人，陕西国防工业职业技术学院1人，咸阳职业技术学院1人），发表核心期刊论文超过10篇的仅有10人（其中陕西工业职业技术学院3人，咸阳职业技术学院3人，西安航空职业技术学院2人，陕西铁路工程职业技术学院1人，西安铁路职业技术学院1人），可以看出陕西省高职院校科研领军人才较少。进一步检索这些高产作者发表的论文，可以看出他们大都是团队式科研，共同申报科研项目，联合署名发表论文，像咸阳职业技术学院的吴旭锦、朱小甫团队等。

三、陕西省高职院校科研可持续健康发展的对策

（一）稳定科研管理制度，促进科研整体水平稳步提升

目前科研工作并不是高职院校的中心工作，是八小时之外的事情，很容易受到其他工作的影响。特别是科研激励幅度对高职院校的科研工作影响很大。对于不同教师，可以采取不同的科研激励政策。对于喜好科研的教师，最好采取蓝图规划激励；对于普通教师，奖励政策则比较实惠。由于奖励政策不能一年一变，所以很多教师就会“课时费”提高了就去教书，科研奖励提高了就来搞科研。高职院校可以向本科院校學习，设置科研型教师岗位，促进真正喜欢科研的教师将科研做大做强。另外，应该将科研工作作为学校的中心工作之一，可以将科研奖励幅度与“课时费”关联，这样“课时费”提高的同时，科研奖励幅度自然就提高了。

（二）以校内项目为基础，加大高层级科研项目培育力度

目前我国政府设立的科研项目可以划分为三个层次，第一层次是国家级项目，首推国家自然科学基金；第二层次是省部级项目，比如陕西省自然科学基金；第三层次是地厅级科研项目，比如陕西省教育厅专项研究项目。“十二五”期间，未见陕西省高职院校主持国家自然科学基金的报道；陕西省教育厅专项研究项目近年已经实行限额推荐，各个高职院校拥有数目不等的推荐指标；省部级项目是陕西省各个高职院校目前追求、竞争的主要项目级别。“十二五”期间，陕西省高职院校标注基金资助论文的比例为6.09%，有14所院校标注最多的基金项目是国家自然科学基金，有12所院校标注最多（含同时标注）的基金项目是陕西省教委基金（即现在的陕西省教育厅专项研究项目），有9所院校基金论文比为0。这些标注国家自然科学基金的论文作者应该是部分参与了国家自然科学基金的研究内容并发表了研究论文。陕西省高职院校教师申请政府项目，特别是省部级以上政府项目的难度还很大，而科研工作的顺利开展离不开研究经费的支持，通过校内项目培育高级别的科研项目是目前高校的普遍做法[8]。但是很多高职院校校内项目立项数量太少、资助强度很低，根本达不到省部级项目预研需要的资金额度。建议陕西省高职院校增加校内科研项目的数量、提高项目资助强度，以利于培育更高级别的科研项目。应该形成政策，对于那些首次申报省级、国家级政府项目但未获批准的项目申报书，给予一定的校内经费支持。陕西省高职院校教师申请省级以上政府科研项目，能够获批立项的几率较小，但是教师同样付出了辛勤的劳动，如果得不到一定的经费支持，教师申报高级别科研项目的积极性就会减小。给予一定的经费支持，既可以调动广大教师申报高级别科研项目的积极性，同时，这笔经费也可以作为项目预研经费，以支持教师将申报项目进一步完善提升，有利于下一次的申报获批。

（三）发现和培养强势科研团队、高水平科研人才

强势科研团队在科研工作中的重要性不言而喻。一些高职院校也意识到了这一点，因此以行政为主导也成立了科研团队，但是大都效果不佳，流于形式。科研团队的组建不宜过于行政干预，科研管理部门只需要进行政策引导、给予资金扶持，久而久之，一些经常进行科研合作的教师自然就会集结在一起形成一个科研团队。这样自然形成的科研团队生命力顽强。通过前文的多产作者（特别是核心期刊论文多产作者）分析，很容易发现分布在陕西省各个高职院校的隐形科研团队。除前文所述以外，比较典型的还有陕西工业职业技术学院杨兵兵、王艳芳团队，西安航空职业技术学院龚小涛、杨帆团队等。对于高水平科研人才的发现和培养，也宜采用如上的方法。一个论文高产作者（特别是核心期刊论文高产作者）无疑是一位高水平科研人才。对陕西省高职院校每一位论文高产作者所发表的论文进行分析，不难发现，他们每一位都是围绕着一个主要研究方向进行深层次耕耘。可以说，他们都是自己所研究领域的行家，正因为如此，他们才能做到高产。高职院校应该加大对这些高水平科研人才的扶持力度，通过政策引导、经费支持，形成以这些高水平科研人才为核心的强势科研团队。同时，高职院校应该赋予科研团队一定的科研经费自主使用权，使科研团队能够不被行政命令所束缚，可以相对独立的开展科学研究。

（四）培育重點研究方向，促进标志性科研成果诞生

强势科研团队和标志性科研成果是互为映衬的，只有取得了标志性研究成果，强势科研团队才会被同行认可。正是因为高职院校缺乏标志性科研成果，才使得高职院校的科学研究功能一直被社会所质疑。至今，陕西省高职院校没有实现主持国家自然科学基金的突破；陕西省科学技术奖、陕西省高等学校科学技术奖是陕西省高等学校科学技术领域的两个主要奖项，而高职院校作为主持单位获得这两个奖项的报道也很少听闻。陕西省高职院校需要加大重点研究方向扶持力度，促进标志性科研成果诞生。重点研究方向的培育，应该以强势科研团队为基础，不能只为了标榜特色不顾实际。前文所述，强势科研团队的组建应该以高产作者为核心，在高职院校科研硬件差、投入不足的前提下，这些高产作者还能够实现高产，一个主要原因就是这些高产作者已经适应了科研环境，并找到了具有自身特色、能够良性发展的研究方向。那么，各高职院校在培育重点研究方向时，首先就应该注意培育这些研究方向，因为这些研究方向最有利于实现低投入、高产出，最有可能诞生高水平研究成果。

参考文献

[1]石伟平，唐林伟.我国高职院校科研总体水平偏低[N].中国教育报，2015-7-9（9）.

[2]刘敖莉，董乃全.高职院校科研能力的文献计量研究（2000-2011）[J].图书馆工作与研究，2016（1）：112-114.

[3]张红燕，董湧，邵晋蓉.基于SCI的宁夏大学科研论文产出统计分析[J].宁夏大学学报：人文社会科学版，2016（1）：193-196.

[4]董云芳.从EI收录论文分析内蒙古科技大学的科研发展[J].电子制作，2015（24）：87-88.

[5]孙宁宁，陈文勇，马丽华.CNKI作为评价科研产出能力与影响力的应用研究[J].河南图书馆学刊，2016（1）：112-114.

[6]石继华.刍议高职院校科研论文计量分析-以扬州职业大学为例[J].扬州教育学院学报，2013（1）：88-91.

[7]杨聪，孙宾宾.基于数据库的西安石油大学科研论文计量分析[J].电子测试，2016（15）：74-75.

[8]安魁，邵雪梅，吴萍.校级科研培育基金在高校发展中的作用[J].临床和实验医学杂志，2012（23）：1911-1913.

Analysis on Situation of Scientific Research Output of Higher Vocational Colleges in Shaanxi Province

——Based on CNKI Academic Journal Database

Yang Cong， Sun Binbin

Abstract After years of development， the scientific research work of higher vocational colleges in Shaanxi province presents a new situation during 12th Five-Year Plan. Through the statistical analysis based on China Academic Journal Network Publishing Database， the situation about scientific research papers of higher vocational colleges in Shaanxi province was reviewed. For example， amount of scientific research papers published was increasing in the ups and downs； the difference of scientific research strength in different colleges was bigger； the consciousness of scientific research project was nonchalant and fund papers were less； strong subjects and scientific research teams were lacking； research focus was decentralized. Aimed at the status quo and combined with data analysis， advices were put forward， such as， stabling scientific research management system， fostering high level scientific research projects on the basis of the campus project， finding and cultivating the strong research team and individual， concussing research direction and promoting the landmark achievement based on the strong scientific research team.

Key words Shaanxi province； higher vocational colleges； scientific research situation

Author Yang Cong， associate professor of Shaanxi Vocational and Technical College of National Defense Industry （Xian 710300）； Sun Binbin， associate professor of Shaanxi Vocational and Technical College of National Defense Industry