职业教育集团耗散结构熵及其协同治理机制的研究

[摘要]职业教育集团是开放性、复杂性的系统组织，具有多样治理模式、多层治理结构及多元治理主体等特征。本文首先基于治理理论、熵论和耗散结构理论，分析职业教育集团治理正熵与治理负熵的生成因素，尝试构建职教集团耗散结构治理熵模型。其后通过对模型的分析，阐述了职教集团治理有效性演变的机理，提出职教集团应重视治理负熵的作用、弱化内部环境治理正熵的相关策略，建立了职教集团TRMI协同治理机制。

[关键词] 职业教育；治理熵；耗散结构；协同治理机制

[中图分类号] G71

[文献标识码] A[文章编号]1005-5843（2017）08-0051-08

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201708010

一、引言

随着国家对职业教育的重视，各地职业教育蓬勃发展，以教学、科研、生产等为主要活动，由学校、教育机构、企业、社会团体等共同组建的职业教育集团在不断增加。但是整体上看，我国大部分职教集团还处于起步阶段，其资源共享、优势互补、合作共赢等效应并不显著，在发展过程还存在组织关系松散、集团凝聚力弱、协同效应缺乏、集团治理机制不健全等问题[1]。在这些问题中协同性、治理机制问题是职业教育集团发展的关键点。

众多学者围绕职教集团治理问题做了深入研究。夏学文对我国职业教育集团治理结构和发展模式研究进行了回顾，分别以区域性和行业性职教集团为研究对象，分析其治理特点及发展模式，并引入第三部门理论、企业治理等理论指导职教集团构建科学的治理模式[2]。余荣宝以湖北省为例指出面对集团组织结构不健全，缺乏运行保障制度和绩效评价机制等问题，职教集团应通过构建科学、合理、操作性强的组织架构，约定集团组织的责任、权力及义务，细化运行保障制度等措施[3]。张俊青等则分析了职教集团治理结构所面临的制度环境及发展瓶颈，提出发挥市场机制的决定性作用、创新政府的最适作用、创建职教集团治理结构等对策[4]。周晶对广东省食品药品职教集团的法人治理结构做了详细分析[5]。毛志伟提出对法人型职教集团的治理结构应进行合理设计，解决职业教育的“教学链、产业链、利益链”三链融合的问题[6]。矫天育则认为集团运行好坏的关键是实现有效治理，提出对行业型职教集团应采取双层董事会治理机构的观点[7]。

学者们运用不同方法从多个角度对职教集团的治理结构及机制进行了许多有益的探索。也有一些学者运用耗散结构理论、管理熵等理论对公司治理进行了研究。吕荣杰等分析了影响公司内部治理机制发展的内外因素，提出了制定公司内部治理机制的耗散结构模型[8]。邓富民等针对区域协同创新能力研究系统性不强、缺乏有效定量测度等问题，提出基于协调度——管理熵的区域协同创新测度方法[9]。史建梁运用熵理论分析了公司治理的保障体系[10]。公司治理的研究较为成熟，但是相关理论对职业教育集团的治理结构与机制研究较少。

职业教育集团是具有开放性、复杂性的系统组织，构建有效、完整、科学的治理机制，有助于加快集团的可持续发展。理论上讲，职教集团运行状态已经具备形成耗散结构的条件。构建职教集团治理熵模型，分析其治理结构体系内在机理及影响因素，对丰富治理机制的相关理论并指导职教集团治理实践有着重要的现实意义。

二、职业教育集团治理内涵及特征

（一）职业教育集团治理内涵

治理（Governance）概念源于政治学领域，通常指国家治理。治理理论的主要创始人之一罗西瑙（JN Rosenau）的将治理定义为一系列活动领域里的管理机制，这些管理机制“虽未得到正式授权，却能有效发挥作用”。治理不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；治理过程的基礎不是控制，而是协调；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动。

广义上讲职教集团治理包括外部治理和内部治理两个方面。外部治理是指对职教集团组织使命的界定、权力分配及决策过程的规范；内部治理是指对集团组织的设定，即股东大会、董事会、理事会制衡关系的组成。职教集团的治理机制即治理体系，由治理结构和和监控体系构成。主要包括股东大会运作机制、董事会运作机制、监事会运作机制、激励机制、约束机制、监管机制、运行机制、评价机制等内容。

（二）职业教育集团治理特征分析

耗散结构理论是比利时物理学家普利高津，在1969年“理论物理学和生物学”会议上提出的。耗散结构是指一个远离平衡态的开放系统，在与外界有物质或能量交换的情况下，自动从原来的无序状态转变为时间、空间和功能上的有序结构。当外部条件发生变化时又会出现新的结构状态，这种远离平衡状态下形成的新的有序结构就称为耗散结构[11]。一个系统形成耗散结构应具备四个条件：系统是与外界进行物质和能量交换的开放系统；系统处于远离平衡状态；系统内要素间存在非线性作用机制；系统中存在涨落即某变量偏离平衡值状态。

职教集团治理系统具备形成耗散结构的条件，能够运用耗散结构理论来分析其治理机制。第一，职教集团是一个开放系统，由多个不同的利益相关者组成。多元利益相关者相互制约、相互影响，在相互矛盾与相互冲突中，不断融合，进而形成新的秩序与结构。第二，职教集团治理机制是一个非平衡性系统。非平衡状态是使系统从无序走向有序的必要条件。治理机制体系需要打破集团成员内部固有模式和界限，由原来各自孤立的个体转换为彼此关联的系统，从稳定状态走向不稳定的非平衡状态。第三，集团治理系统存在着的非线性作用。主要表现为三种特性：相关性、非均匀性与非对称性。相关性是指职教集团是由许多相互联系、相互作用的协同子系统组成的复杂组织系统。各子系统之间的联系和作用不是简单的数量叠加，而是一种彼此合作、相互制约的关系。非均匀性及非对称性是指各子系统，由于在治理过程中所处的地位与作用不同，彼此间存在不均衡、不对等的关系。第四，系统存在涨落。涨落是职教集团形成的主要外部动力，这种力量能使系统状态变量偏离平均值，形成一种新的状态。面对复杂多变的外部环境，为实现共同目标和共同利益，系统通过涨落促使集团成员单位协同合作，以组建集团组织来应对环境变化。

在耗散结构分析中，普利高津为阐述系统从无序到有序这一过程，引入了熵概念。熵（Entropy）是由德国物理学家克劳修斯（Rudolph Clausius）于1854年创造，源自于热力学的物理概念，表示一种能量在空间中分布的均匀程度。熵是系统状态空间元素复杂程度的表述，是一种不确定性的定量化度量，也是系统无序程度或混乱程度的度量。目前熵理论已成为一种应用广泛的科学理论，将熵理论运用到管理活动中，则形成了“管理熵”理论。该理论阐述了管理组织在无序与有序的相互转换过程中，管理绩效不断减少的规律。借鉴已有的研究与理论，把熵论引入组织治理活动中，用来衡量治理有序化程度，则形成了“治理熵”。

（三）职业教育集团治理熵

在职业教育集团治理机制系统中存在三种治理熵流，即治理总熵流、治理正熵流和治理负熵流。治理正熵流是衡量系统混乱程度的标尺，具体指由于当前集团治理机制中的董事会制度、监事会制度、监督激励等机制，因集团内外部环境不适应而导致集团治理熵流的变动。这种变动表现在治理熵流有序的减少，无序的增加，当增加值大于减少值时，出现治理正熵流。正熵流的增加导致职教集团治理效率和效果的下降。治理负熵流是衡量系统有序程度的标尺，是抑制系统正熵带来无序程度的变量，治理负熵流能促进集团治理活动的有效运行。职教集团治理熵流与内外部环境有密切关系。随着治理系统无序化与有序化程度的不断变化，熵值也会发生变化。治理熵值变化情形，如表1所示：

治理正熵流与负熵流构成了治理总熵流。如果用“S”表示治理熵，其熵流的数学公式表达如下：

DS=DeS+DiS（1）

其中：DS代表职教集团治理总熵流；DeS表示系统与外界交换的熵流，（该值可以为正值、负值，也可以为0，当DeS为0时，表示该治理系统为孤立系统）；DiS表示系统内部交换形成的熵流，该值总为正值。

从公式（1）可以看出，如果系统与外界交换时产生较大的负熵流，其绝对值大于正熵即：∣DeS∣>DiS，则治理总熵为负，DS<0，说明系统可以通过负熵流抵消正熵流，使系统从无序转化为有序状态。

根据以上分析，结合组织治理理论、耗散结构理论，可以绘制出职业教育集团治理熵流图，如图1所示：

（四）职业教育集团治理熵模型

职业教育集团是一个开放的复杂组织，集团组建类型的多样化、治理结构的松散化、组织成员的多元化，使职教集团组织系统具有多层级、多单元、多目标的复杂性，导致其决策、控制职能存在非线性和不确定的特点，而信息的不对称、管理机制的缺失加剧了职教集团治理机制的复杂性。这种复杂的不确定性，使耗散结构理论成为分析治理熵生成因素的基础，通过构建耗散结构熵模型，寻找削减治理正熵的策略，使集团治理机制逐渐趋于完善。

1治理正熵。职教集团治理机制正熵是系统运行的必然结果，产生于集团内部之中。如：约束机制力度不够、激励机制低效、监督机制不完善、治理结构混乱、内部治理机制子系统间不协调、人员素质不高等。这些问题相互碰撞且相互影响，促使治理正熵的持续增加。最终导致职教集团治理效率降低，不利于维持集团管理秩序。治理正熵生成的因素有：组织管理松散；治理模式失效、存在不利于集团管理的非正式组织；集团成员单位及集团内部不协作；集团与成员单位间缺乏沟通；运作效率低下等。

2治理负熵。职教集团治理机制系统负熵源于外部环境的输入，如：政府对职教集团建设的大力扶持、企业对职教集团人才的需求、科研机构对与职教集团相关联项目的研发投入、行业协会对职教集团建设的支持等，都在一定程度促使职教集团治理从无序向有序的進程推进。同时抵消治理正熵给集团带来的不稳定性，维持管理秩序。从某种程度上讲，治理正熵的生成具有自发性与主动性，但负熵的产生并非是自发的，集团组织要想生成治理负熵来强化有序度，需要借助适当的管理制度和制度执行的保障体系。治理负熵生成的因素有：强化集团外部管理；提供多层次的沟通途径，减少成员单位间信息不对称影响；提高集团凝聚力，增强成员单位间的协作意识等。

3职教集团治理机制熵模型。通过分析治理正熵与治理负熵的生成因素，可以建立耗散结构治理机制模型。对于一个开放复杂系统，职教集团治理熵流包括系统内、外部熵流。用S内表示职教集团治理系统内部因素产生的熵值，得到其数学模型：

S内=m[]j=1FjSj（2）

其中：j代表影响治理熵值的各种内部因素：如治理模式、治理结构、人为因素；Fj代表各种影响因素的权重值；Sj代表各种影响因素所产生的内部治理熵值。借鉴管理熵的概念，可以推出Sj的计算公式：

Sj=Fbm[]k=10klnQk（3）

其中：k代表职教集团治理熵值因素所包含的子因素；Fb代表治理熵系数；QK代表每个子因素影响熵值变化的概率，满足Qk=1的条件。用S外表示职教集团治理系统外部因素产生的熵值，同理可得到其数学模型：

S外=n[]i=1FiSi（4）

其中：i代表影响治理熵值的各种外部因素：如政府扶持、科研转换、行业影响等；Fi代表各种影响因素的权重值；Si代表各种影响因素所产生的外部治理熵值。借鉴管理熵的概念，可以推出Sj的计算公式：

Si=Fbn[]k=1QklnQk（5）

职教集团内部治理机制系统的总熵为S总=S内+S外，故耗散结构治理熵模型为：

S总=m[]j=1FjSj+n[]i=1FiSi（6）

4职教集团治理有效性分析。根据职教集团治理熵模型可知，集团治理效果是治理正熵与治理负熵之间的博弈，是一个动态的耗散结构。（1）当S外>0时，表明外部环境为治理系统带来的是正熵流，而S内>0，表明集团治理系统内部交换的熵流始终为正值，故S总>0，此时的治理系统熵值无序度增加，集团治理表现出低效状态[12]。（2）当S外<0，且∣S外∣

n[]i=1FiSi表明虽然外部环境为治理系统带来了负熵流，能够抵减系统内部的部分正熵流，但抵减力度不够，故S总>0，集团治理仍表现出低效状态。（3）当S外<0，且S外=S内时，即：

n[]i=1FiSi

3协同单元。协同单元，是构成协同要素的基本单元。同一子系统下的协同单元交错影响，不同子系统的协同单元关联性不强。（1）教学协同单元。教学协同子系统主要包括教学计划、内容、监控和评价等4个要素，每个要素包含多个教学协同单元，在耗散结构模型中成为影响治理熵的因子（具体关系结构如图2所示）。

（2）资源协同单元。资源协同子系统主要包括人才、信息、知识和基础设施等4个要素，每个要素包含多个资源协同单元，在耗散结构模型中成为影响治理熵的因子（具体关系结构如图3所示）。

（3）管理协同单元。管理协同子系统主要包括学生、教师及行政管理等3个要素，每个要素包含多个管理协同单元，在耗散结构模型中成为影响治理熵的子因子（具体关系结构如图4所示）。

（4）协同创新单元。协同创新子系统主要包括教学和科研等2个要素，每个要素包含多个协同单元，在耗散结构模型中成为影响治理熵的子因（具体关系结构如图5所示）。

综上所述，职业教育集团协同治理机制是由协同子系统、协同要素和协同单元等3个层次集成构造的TRMI协同治理网络，其结构如图6所示。

（二）职业教育集团TRMI协同治理机制

根据前面的分析可知治理正熵主要体现在各种机制不完善、治理结构混乱、机制子系统间不协调等方面，构建TRMI协同治理机制可以有效地减缓治理正熵的增速，提高负熵值。

从教学协同子系统来看，教学计划、内容、监控与评价4个要素紧密配合，职教集团成员单位间各协同单元的协同情况影响着正熵值，成员单位能够共同探讨课程设置内容；共同制定教学计划及教学目标；能够共同对教学过程进行监控和评价，则协同性较高，正熵值低；反之，成员间在教学协同的各要素与单元活动较少进行沟通与交流，则协同性较低，正熵值高。

從资源协同子系统来看，人力资源与基础设施资源等协同要素在职教集团成员间的协同度较高，高校教师走入企业，企业技师走入讲堂，能够实现师资共享；企业能够为学校提供实训基地、硬件设施，实现校企融通，这些因素减缓正熵值增速。相对来说，数字资源和知识资源要素的协同度不高，校企间对精品课程共建、数字图书馆资源共享、课程网站访问、数据信息平台资源共享等方面还有可加强的空间。

从管理协同子系统来看，集团成员单位的学生管理要素中，招生与就业协同单元协同性较好，能够充分运用集团平台创新人才培养机制；而行政管理与教师管理要素的各项协同单元相对比较独立，协同性较低。

从协同创新同子系统来看，集团成员单位的教学和科研两个要素的协同性都较弱。集团成员单位在科研方面能够合作论文、合作著作、共同探讨科研课题等能提升职教集团治理负熵值。

由教学、资源、管理和创新4个维度构建的职业教育集团TRMI协同治理机制，涵盖教学运行、评价监督、资源共享、合作创新等多个内容，形成完整的治理机制网络。职教集团治理活动应围绕TRMI，加强各子系统、各要素及各单元间的联系，完善各项机制并逐步提升治理主体的各项决策能力、操作能力、控制能力及协同能力，规范职教集团治理秩序，实现治理目标。

五、结束语

职业教育集团具有多样治理模式、多层的治理结构及多元的治理主体等特征，使职业教育集团治理更为复杂。由前面分析可知，职教集团治理机制运行状态具备耗散结构条件，能够运用治理理论、耗散结构等理论，分析职教集团治理机制并构建治理熵模型。从模型可以看出，职教集团负熵在治理水平评价中具有非常重要的作用，因此职业教育集团治理实践中应有效融合外部环境，并加强内部治理，构建TRMI协同治理机制。通过强化牵头单位在集团中的核心引领作用；规范日常运作、决策过程、管理监督和绩效评价等各项机制；强化集团各利益相关者之间的沟通等方式，减少不必要的矛盾冲突，从而减少内耗，减缓或抵消职教集团治理正熵所来带的不利因素，促进集团组织稳定、持续发展。值得一提的是，在理论上，职教集团耗散结构治理模型是可以计算出熵值的，在分析各种影响熵值的因素，获得相关数据后能够计算出正熵值和负熵值，凭借治理总熵值来判断职业教育集团治理效率。未来研究的方向应将定性分析转换为定量分析，并通过实证来检验数学模型，从而更加科学、精准地掌握职教集团治理程度，为指导治理实践提供理论依据。

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Abstract： Vocational education group is an open and complex system， which has many characteristics， such as diverse governance mode， multi level governance structure and multi governance main body. Based on the governance theory， entropy theory and dissipative structure theory， this paper analyzes the factors that govern the positive entropy and negative entropy of the vocational education group， and constructs the entropy model of the dissipative structure of the vocational education group. Based on the analysis of the model， this paper describes the mechanism of vocational education group governance effectiveness evolution， put forward the vocational education group should pay attention to governance negative entropy function， the weakening of internal environmental governance strategies of positive entropy， established vocational education group TRMI cooperative governance mechanism.

Key words： vocational education； governance entropy； dissipative structure； synergetic governance mechanism

（責任编辑：刘爽）