IT对老年人的支持研究理论基础及文献综述

陆为群，刘满成

(1.淮阴工学院 院办,江苏 淮安 223003;2.淮阴工学院 商学院，江苏 淮安 223001)

IT对老年人的支持研究理论基础及文献综述

陆为群1，刘满成2

(1.淮阴工学院 院办,江苏 淮安 223003;2.淮阴工学院 商学院，江苏 淮安 223001)

老龄化社会和老龄社会的到来将对国家的长远发展产生深远影响，并带来一系列的问题和机遇，而老年人口规模的扩大也会使信息系统的用户构成发生明显的改变，这给IT产业既带来巨大的挑战，也带来许多的机遇。首先，围绕研究主题介绍了文献检索的过程及文献数量范围情况；其次，系统介绍了社会及心理学理论背景和信息技术学理论背景，并对老年人与IT/IS相关研究进行了文献综述；最后，对以往研究取得的理论进展进行了总结，并提出了未来进一步研究的方向。

IT与老年人；理论基础；文献综述

1 文献检索过程

根据课题的研究范畴，研究主要涉及到三方面的主题，即老年人、信息技术/系统采纳以及老年人与IT/IS，因而本文的文献分析也紧紧围绕着这些方面展开。从时间跨度范围来看，检索的国外学术文献包括从1980年至今的书籍和论文，国内的学术文献包括从1990年至今的书籍和论文。其中大部分的学术文献是已经公开发表的论文，只有为数较少的文献为书籍和未发表的论文。为了获得较高质量的论文，国外学术性文献更多地来源于和本研究主题相关的信息系统领域、管理学领域及社会学和心理学领域的权威学术期刊和学术会议，具体的主要期刊名称如下所列。信息系统领域的期刊主要有：Journal of Management Information Systems，MIS Quarterly，Information System Research，Information Systems Journal，Decision Support Systems，Information & Management，European Journal of Information System，Communications of the Association for Computing Machinery，Journal of Information Technology，International Conference on Information Systems。管理领域的期刊主要有：Management Science，Academy of Management Review，Administrative Science Quarterly，Academy of Management Journal，Organization Study，Decision Sciences， Journal of International Business Studies，Strategic Management Journal，Organization Science。社会学和心理学领域的期刊主要有：American sociological review，American Journal of sociology，Journal of personality and psychology，Psychological bulletin，Psychological review，Behavioral & brain sciences，Psychological reports，Journal of cognitive neuroscience，Journal of applied psychology。

2 社会及心理学理论背景

2.1 社会认知理论

阿尔伯特·班都拉(Albert Bandura)的理论认为，人们的行为是主体(人)——行为——环境三种因素交互作用结果，三者形成如图1所示的动态的交互决定关系。

2.2 理性行为理论

为了解释和预测人类行为决策的过程，1975年，Fishbein和Ajzen提出理性行为理论(Theory of Rational Action，TRA)。该理论(TRA)指出人类的“行为(Behavior)”是产生于“意愿(intention)”。Fishbein和Ajzen在理性行为理论中的观点认为，反映行为主体的个人对某一项行为意向或者是有意识计划的一种认知活动过程称之为行为意愿(Behavior intention，简写为BI)，行为意愿是预测行为最好的指标。图2是理性行为理论(TRA)的模型。

图1 社会认知理论的三要素之间的互相影响关系

图2 理性行为理论

2.3 计划行为理论

计划行为理论是在理性行为理论的基础之上发展而来的，其目的是增强人体行为的准确性。计划行为理论为研究形形色色的个人行为提供了一个有效可行的理论框架，被广泛地应用于信息系统和投资决策之中。计划行为理论所关注的重点是行为者主体在个人没有办法完全控制的情形下态度、意愿以及行为三者之间存在着怎样的影响关系。计划行为理论(TPB)的模型如图3所示。

图3 计划行为理论

2.4 社会影响理论

社会影响理论是考察团队对于个人行为的影响。人具有社会性，由于个人与团集之间存在着一定的社会关联，团队有意或者无意会对个人行为产生一定的影响。个人行为在受到的社会影响中表现为三个层次：①从众(conformity)；②顺从(compliance)；③服从(obedience)。社会影响理论常常可以用来考察关于推荐、声誉等对消费者信任的影响，特别是当消费者处在某个特定的团体中时，团体中的其他人将会对该消费者行为产生较大的影响。所以，对网站而言，建立虚拟社区可能是一种提升消费者信任的有效途径之一。

3 信息技术学理论背景

3.1 信息技术采纳和使用研究逻辑思路

在管理信息系统领域，信息系统研究的学者们一直都在努力致力于个体对信息技术采纳的原因以及采纳的动力过程探讨和深入研究。我们发现这些学者们探讨研究的过程都建立在严谨的理论基础之上，总结起来看，他们都遵循着共同的逻辑思路(见图4)。个体对信息技术使用的认知、态度等反应直接决定了个体用户对技术使用的意向，意向产生了对信息技术的实际使用。进而个体用户实际使用行为的产生加深了使用者个体对技术的认识程度。因此，个体用户对技术的实际使用又会反作用于个体用户对技术使用的反应。

图4 个体对信息技术采纳和使用研究的基本逻辑框架

3.2 技术接受模型

Davis提出技术接受模型，试图说明计算机被广泛接受的决定性因素。他指出有两个因素影响着个体用户是否愿意或者能够使用信息技术，接受模型的两个主要决定性因素分别是：

感知有用性(Perceived usefulness，PU)：即体现用户感觉或者意识到使用一种具体的IT系统对他工作、生活提高的程度大小； 当用户相信用之后有助于他们把事情做得更成功，生活上会更便利些，此时，他们会产生使用这种技术倾向。这种因素称为感知的有用性。

感知的易用性(Perceived ease of use，PEOU)：即反映用户认为他们能容易使用一种系统的程度。虽然用户相信这种技术有用，但是如果他们觉得使用起来非常困难，当然这种困难可能是来自于他们的自身——衰老。易用性如何影响人们在使用技术时所获得的乐趣，其好处也将大打折扣，只好望洋兴叹。这种因素被称为感知的易用性。技术接受模型(TAM)的模型结构如图5所示。

图5 TAM模型结构

4 老年人与IT/IS相关研究综述

4.1 老年人生理老化对信息产品采纳影响

老化现象是指随着年龄的不断增长，人们会在很多项能力方面都有所退化。生理老化是指人的生理或感官机能等方面的老化，具体包括视力老化、行动能力的老化、听力老化和语言能力的老化。视力老化是最普遍的生理老化现象之一。老年人的听觉的老化也会随着年龄的增长而下降，主要表现在老年人听不清楚，反应速度上也会变缓慢。老年人的语言能力的老化相对显得不是那么显著。他们常表现为说话不流利，会以语气助词作为一句话的开始，并会数次停顿和不断重复。

这就启示我们，在研究老年人采纳为老服务网站影响因素时，要充分考虑由于生理的变化导致采纳行为阻力因素的存在，这些阻力因素分别有哪些，它们的重要程度如何等。

4.2 老年人认知老化对信息产品采纳的影响

认知老化是指在心智能力层面的退化，主要包括感知力、记忆力、注意力、智力等的老化。老年人的老化现象对他们的采纳信息技术构成最大障碍，使情况更坏的是由于障碍的存在，会造成老年人抵触信息技术、缺乏自我信心。感知行为是认知过程的第一步，包括视觉刺激，声音信号等等。为老年人设计的信息技术产品的操作界面应尽可能地简单明显，因为老年人缺乏注意力，他们很容易感到疲劳和恼火，失去信心(Hawthorn,1998)[9]。理论上常常把智力分为晶态智力和液态智力 (Holak et al.,1998 )[10]。晶态智力：是指在新情景环境对新信息的加工处理能力(包括知觉能力，注意力，思维敏捷性等)。它主要是脑和神经系统的生理功能，它与知识、文化和经验有密切关系。晶态智力到成年后仍保持较好，到70岁后才缓慢减退。液态智力：当个体到成年时液态智力达到高峰，其后会随年龄的增加反而减退，60岁后则开始加速减退。(周波,王炜,王鲁宁,2007)[11]。

因此，对老年人采纳为老服务网站影响因素研究时，要充分考虑由于心理认知的变化导致采纳行为阻力因素的存在，这些阻力因素分别有哪些，它们的重要程度如何等。

4.3 老年人采纳计算机和互联网的影响因素研究

在老年人采纳IT/IS的影响因素方面，有大量学者进行了研究。Wagner等人(2010)[13]采用社会认知理论对1990～2008年间发表的151篇有关老年人使用计算机和互联网的文章进行了分析，他们将上述文献中的构念分成了三大类，即关于人的构念、关于行为的构念与关于环境的构念。这里的“环境”主要包括三方面的内容，一是系统环境，比如易用性、有用性等，二是社会环境，比如社会支持、社会互动等，三是个人行为的产出，即用户使用系统的绩效，也会反过来影响个人的特征和行为。本文在Wagner等人文献综述的基础上，拓展了近三年的文献，整理得到了表1影响老年人计算机和互联网使用的构念一览表，其中，带“*”的构念是新补充的。

4.4 老年人网站研究文献回顾

从国外实际来看，当今时代也是老年化突出的时代，新型网络媒体不断涌现，专们为老年人群体提供专业化服务的新型网络媒体，在服务老年人群体和传播老年信息方面承担着重要的职责(邓榕，杨旭明，2011)[14]。近年来我国的老年人网站也悄然兴起，伴随着为老服务网站的蓬勃发展，老年人触网、上网的数量也在迅速地增长，老年人使用数码信息产品现象也日益普遍起来。

总结以上文献，可以得出老年人网站设计应具备易学性、易用性、简洁性、娱乐性、互动性、安全性等特点。

5 以往研究总结

5.1 以往研究取得的理论进展

一是，社会及心理学理论为我们研究本文提供了丰富的背景知识。给我们研究老年人采纳为老服务网站影响因素提供了良好的理论基础。理性行为理论用来对人类行为决策的过程进行解释和决策，认为人类的“行为(Behavior)”产生于“意向(intention)”。计划行为理论是在理性行为理论上的扩展，目的是增强模型预测用户行为的准确性，其主要的关注点是当行为者个体对自己的行为无法完全控制的情形下态度、意愿和行为三者之间的关系。社会交换理论经常被用来研究人际交往之中的公平问题。在为老服务网站中，它可以作为理论基础来解决老年人消费者、网站运营商之间收益和成本的平衡问题，最终实现公平交易。社会平衡理论是考察人们的心理状态的调节，而研究老年人采纳为老服务网站问题，在很大程度上是研究老年人对为老服务网站的态度和看法，所以社会平衡理论可以用于协调老年人、网站提供者和采纳网站事件三者之间的关系。

二是，信息技术学理论研究已经形成了比较成熟的理论体系。技术接受模型认为对行为者个体用户对信息技术采纳接受的决定性影响因素是感知有用性和感知易用性，并对这两个影响因素作了解释性说明。创新扩散理论把创新看作为是以一定的渠道途径，随着时间的不断推移，在不同的成员间进行沟通和传播的过程，并认为感知的创新特点、沟通的渠道、社会系统的性质、创新决策的内容和“变革代理促进努力的程度” 是五个主要的影响创新采纳的变量。网络外部性理论认为，消费者行为个体从服务或者产品消费中获取的效用并非是全部来自于服务或者产品本身，因为它随着消费该种服务或者产品的消费者的增加而增加。

三是，老年人生理和心理老化对信息技术类产品使用的影响，现有文献已经做了较多的贡献。许多学者从不同的信息技术类为老服务产品出发，有针对性地结合老年人的生理和认知老化情况，做了比较有价值的研究。学者们的研究为生产信息技术类为老服务产品的企业提供了很好的指导设计意见，这些研究也为本论文研究提供了较好的因素分析素材和参考价值。特别是部分研究已经渗透到老年人生理及认知老化对互联网产品设计的影响因素研究中，这给本论文探讨为老服务网站采纳影响因素的提取提供了可靠的理论支撑。

四是，老年人采纳计算机和互联网的影响因素研究初具规模。在老年人采纳IT/IS的影响因素方面，有大量学者进行了研究。Wagner等人(2010)[13]采用社会认知理论对1990～2008年间发表的151篇有关老年人使用计算机和互联网的文章进行了分析，他们将上述文献中的构念分成了三大类，即关于人的构念(本文专指老年人)；关于行为的构念与关于环境的构念。这为本文提炼为老服务网站采纳影响因素提供了丰富的源泉，也为我们后文的构念解释和操作化定义提供了雄厚理论支撑和可靠的实践指导。

五是，老年人网站研究逐渐在引起人们重视。进入21世纪以来，我国老年人总数不断上升，出现老年化现象，当今时代也是老年化突出的时代。与此同时老龄网民的数量也日趋增长，中国的互联网不再是年轻人独有的天地。通过我们实际调查发现，老年人对互联网的需求潜力却很大。如何实现潜在的需求和供给之间的矛盾，启发我们选择老年人采纳为老服务网站影响因素这一课题进行研究，具有很重要的意义。

5.2 有待进一步研究的问题

尽管国内外学者在信息技术采纳及老年人与IT问题上研究已经取得了丰硕的成果，但是仍然存在一些值得进一步探讨的问题。概括起来，主要有四个方面。

一是，老年人使用或者不使用为老服务网站的原因是什么。和年轻人喜欢上网聊天、网游、购物及利用网络获取知识不同，老年人上网的目的可能会比较单一。老年人使用网络是看新闻、阅读电子书？是收发邮件、联络子女？是投身论坛或网络社区交流？是玩些轻松的游戏或写博客？还是网上购物？老年人使用或者不使用为老服务网站的主要原因是什么？老年人采纳为老服务网站的影响因素有哪些?老年人使用为老服务网站的有利条件是什么？障碍是什么？老年人应用为老服务网站选择的主要服务有哪些？这些问题主要通过选择老年人进行访谈获取相关资料进行分析见表1。

二是，老年人生理、心理对采纳为老服务网站行为的影响因素研究。影响老年用户采纳为老服务网站行为的主体因素主要来自老年人认知、老年人的网络技术实践能力、老年人为老服务网站自我效能感等方面。老年人认识能力的变化对采纳为老服务网站有怎样的影响？老年人自身的网络技术能力对采纳为老服务网站影响程度如何？老年人对为老服务网站的自我效能感因素对采纳有何影响？这些都将是我们要去研究探讨的问题。其中老年人生理和心理特征将是本部分要研究的重点。

表1 影响老年人计算机和互联网使用的构念(constructs)一览表

三是，老年人的生理特征对采纳为老服务网站的影响研究。从生理方面来看，老年人在视力上感光会减少，对颜色的辨别会有障碍，在听觉上对声音的敏锐度降低，更容易受到噪音的侵扰，脑部反应迟钝，协调性差，运动机能和机敏反应力下降等。这些特征将会使得老年人对为老服务网站的界面设计、功能设计有特殊要求。举例而言，老年人的反应力和肢体行为的精准度会有所下降，将使得他们需要更长时间完成某一系统功能，而长时间使用将会给老年人带来比年轻人更大的损伤，从而影响到他们对为老服务网站的采纳意图。

四是，老年人的心理特征对采纳为老服务网站的影响研究。从心理方面来看，老年人逻辑思维能力下降，认知和言语能力下降，机械记忆和短期记忆能力减弱，情绪波动增大，容易焦虑、意志消沉，这些特征意味着老年人学习信息技术的代价和成本比其他群体更高；另外，一般来说，老年人注重现实，对新鲜事物的好奇心降低，对外界疑虑心增加，自尊心增强。这些特征意味着通常老年人对新技术为代表的为老服务网站技术采取排斥和抗拒的态度，容易产生不安全感。然而另一方面，老年人有大量充裕的时间，信息化所提供的更广泛的交流方式和平台，可以满足老年人人际交往的精神诉求。因而，针对老年人，我们需要设计更加具体的心理测量量表，测量老年人在采纳信息技术过程中的实际困难，以及这些困难对采纳为老服务网站产生的影响。

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(责任编辑：蒋 华)

Research on Theoretical Basis and Literature Review of IT Supporting for the Elderly

LU Wei-qun1,LIU Man-cheng2

(1.The Principols Office, Huaiyin Institute of Technology, Huai'an Jiangsu 223003, China; 2.School of Business,Huaiyin Institute of Technology ,Huai’an,Jiangsu 223001,China)

The coming of aging society and aged society will have a profound impact on the country's long-term growth, bring a series of problems and opportunities; And the scale enlargement of elderly population will make a significant change of the users of information systems constitute, this to the IT industry is a huge challenge, also bring a lot of opportunities. First, around the topic introduces the process of literature retrieval and document number range; Secondly, the system introduces the social and psychological theory background and the theory of information technology background, the research on the elderly IS associated with the IT/IS and the literature review; Finally, the previous research, summarizes the theory of progress, and proposed the further research direction in the future

IT and the elderly; theoretical basis; literature review

2016-09-01

国家社会科学基金面上项目(16BSH133)；江苏省高校哲学社会科学基金项目(2015SJB704)；江苏省博士

P669.6

A

1009-7961(2017)02-0061-06

后科研基金资助项目(1402105C)；江苏省教育厅“青蓝工程”资助

陆为群(1962-)，男，江苏盐城人，研究员，主要从事高等教育管理研究。