依托专利运营实现专利价值最大化——访中国专利保护协会秘书长马维野

◎记者 云霞

依托专利运营实现专利价值最大化
——访中国专利保护协会秘书长马维野

◎记者 云霞

专利是世界上最大的技术信息源。据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%-95%。在第17个世界知识产权日来临之际，如何做好我国的专利运营工作、实现专利价值最大化，记者就此采访了中国专利保护协会副会长兼秘书长马维野。

通过专利运营实现专利资产收益最大化

记者：2016年，我国三种（发明、实用新型和外观设计）专利申请受理量达到346.5万件，同比增长23.8%。面对这一巨大且源源不断的知识宝库，如何让其更好地为经济社会发展作出更大贡献？

马维野：经济学认为，各种生产要素只有通过运营才能实现价值最大化，而所谓“运营”是指以要素最大限度增值为目的，对要素及其运动在市场配置基础上进行的运筹和经营活动。专利运营是一个新名词，到目前为止，学界尚未有一个清晰而统一的定论。从字面上理解，专利运营就是指专利的“运用”和“经营”，即充分挖掘专利的技术属性、法律属性和情报属性，将其作为生产要素或者资本要素参与到商业化经营活动中，最大限度地实现专利经济价值的市场行为。

记者：推进专利运营，促进自主创新成果的产权化、商品化和资本化，实现创新-盈利-再创新的良性循环，是提升知识产权对经济贡献率的重要途径，也是跨越技术到产品、产品到市场两个死亡之谷的关键。请问，专利运营的方式有哪些？

马维野：随着知识产权事业的发展，我国对专利运营的认识逐步深化。专利运营的方式也从单一的转让、许可、诉讼，逐步向出资、质押、保险、专利池、防御、托管及标准等多维度、多层次方向发展。有效的专利运营，可以将市场主体的专利资产收益最大化，既能为市场主体带来许可费、损害赔偿金、资本收入和技术报酬等直接的多元利益，也可以协助市场主体借由技术和资本竞争优势间接主导产业链和价值链。

在西方发达国家，专利运营的手段和模式都已经相对成熟。我国也在积极尝试适合国情的专利运营模式和路径，市场上也陆续出现了不同的试水者，如横琴知识产权交易平台、国知智慧基金等。

记者：做好专利运营工作的核心问题是什么？

马维野：完善专利运营体系，要抓好五个核心问题：一是提升专利质量，优质专利是专利运营的基础。二是加强知识产权保护，为创新者提供法律制度保障。三是提升企业知识产权管理水平和能力。四是加强知识产权运营的专业化人才培养及综合性机构培育。五是充分利用金融资源，将专利等创新优势转化为市场优势。

用法律武器构建专利“大保护”格局

记者：近年来，侵犯专利的行为和事件时有发生。如何用法律武器构建专利“大保护”格局？

马维野：我国高度重视知识产权保护和执法工作。目前，我国已建立起符合国际通行规则，同时具有中国特色的行政保护和司法保护“优势互补、有机衔接”的知识产权保护模式。近年来，我国严厉打击各类侵犯专利的行为。2016年，专利行政执法办案总量达4.9万件，同比增长36.5%；专利纠纷案件首次突破2万件，同比增长42.8%。良好的执法机制和举措有效提高了专利权人对政府部门专利执法的信心，增强了社会各界的知识产权保护意识，营造了促进创业创新的良好环境。

据我所知，为构建专利“大保护”格局，国家知识产权局做了大量工作：

一是在制度建设方面，积极推进专利法及其实施细则修改工作，完成《专利行政执法操作指南》的修订，有效规范执法办案工作，震慑专利侵权行为。印发《关于严格专利保护的若干意见》，为创新专利保护体制机制、加大打击侵权假冒力度、强化专利保护手段提供政策依据。

二是在工作机制建设方面，发挥专利行政执法优势，初步建立专利侵权判定咨询、专利纠纷快速调解等机制，构建电子商务领域专利执法维权工作机制，加强跨地区和跨部门专利执法协作机制，推进建立知识产权保护社会信用机制。

三是在执法力度方面，组织开展专利执法维权“护航”专项行动，以及电子商务领域专利执法维权“闪电”专项行动，大力打击涉及民生、重大项目等领域的知识产权侵权假冒行为，快速调处专利纠纷，切实维护专利权人和社会公众的合法权益，为营造公平有序的市场环境发挥了重要作用。

记者：作为专利权人，如果遭遇了专利侵权或发现侵权行为线索，如何处置？

马维野：为降低专利权人维权成本，提高维权效率，我建议专利权尽可能利用国家知识产权局的维权系统进行维权：

一是通过知识产权侵权举报投诉网络系统。国家知识产权局在全国批复建立了76家举报投诉维权援助中心以及17家快速维权中心。各中心均开通了全国统一的“12330”公益热线，建立了中国知识产权维权援助与举报投诉网。在遭遇侵权或发现侵权行为线索时，专利权人和公众可以通过电话、网络或书面形式，向举报投诉中心反映。中心在接到举报投诉后，会及时向相关行政执法部门转交案件线索。

二是通过快速协同保护体系。这个体系从授权、确权到维权的全链条快速保护通道，扩大知识产权快速授权、确权、维权覆盖面，推进快速保护由单一专业领域向多领域扩展。开展集快速审查、快速确权、快速维权于一体，审查确权、行政执法、维权援助、仲裁调解和司法衔接相联动的产业知识产权保护工作，使知识产权保护通道更加通畅和快速。2016年国家知识产权局新批设立了镇江丹阳（眼镜）、阳江（五金刀剪）、厦门（厨卫）、温州（服饰）、郑州（设计服务业）、重庆（汽车摩托车）、汕头（玩具）7家知识产权快速维权中心，使得目前全国知识产权快速维权中心已达15家。这些举措为营造良好的知识产权法治环境、市场环境和文化环境，推进大众创业、万众创新，培育经济发展新动能发挥了重要作用。

加快专利成果产业化、商用化的重要途径

记者：知识产权能带来“真金白银”，也需要“真金白银”。专利与金融的完美结合能给经济社会发展带来哪些益处？

马维野：专利运营是一项系统工程，从专利技术评估、到专利投资，再到专利交易平台的搭建，都离不开大量规模化的资金流引入。2016年，我国专利质押融资额达436亿元；各类重点产业知识产权运营基金首期募集资金42.8亿元。专利金融是专利运营体系的重要环节。金融是现代经济的核心，知识产权是国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。在经济全球化进程不断加快的今天，知识产权与金融资源的集约融合，对完善专利运营体系，加快知识产权价值实现，提升经济质量和效益具有重要的现实意义。

一是实现经济发展方式转变的现实需要。经过30多年的高速发展，我国已成为世界第二大经济体，迈入中等偏上收入国家行列。但经济发展方式转变滞后依然是当前经济发展中的主要矛盾。以专利为代表的知识产权将逐步取代土地、人力等传统生产要素，成为经济发展的新的驱动力。加强知识产权金融服务，有利于引导金融资本确立新的投资方向，促进传统产业结构调整和战略性新兴产业培育发展，形成新的经济增长动力，对我国经济转型升级具有积极的现实意义和迫切的客观需求。

二是加快创新成果产业化、商用化的重要途径。2016年，我国实现了两个“百万件”，一是发明专利年申请量突破100万件，成为世界上首个年发明专利申请量超过百万件的国家；二是国内有效发明专利拥有量突破100万件，成为继美国、日本之后世界上第三个国内有效发明专利拥有量超过百万件的国家。我国已成为名副其实的专利大国。但我们也要认识到，拥有创新资源仅是基础，促进知识产权价值实现，将创新优势转化为市场优势才是关键。国际经验和历史经验均表明，金融资本链条和创新资源链条的融合创新，是最为高效的财富创造和积累方式。加强知识产权金融服务，建立基于知识产权价值实现的多元创新资本投入机制，有助于通过增值的金融专业化服务扩散技术创新成果，全面促进知识产权转移转化，实现创新资源的优化配置和良性循环。

三是加快完善知识产权服务业的积极举措。知识产权金融服务作为新型服务业态，主要围绕对无形资产的运用、管理，提供许可、转让、质押、出资、风险投资、证券化、价值分析和评估等全流程服务，代表现代服务业的发展方向。与传统服务业相比，知识产权金融服务业具有人才聚集、知识密集、附加值高且低能耗等优势，可以直接有效服务于经济、产业和企业发展。加强知识产权金融服务，将进一步拓宽拓展现代服务业的领域和业态，为市场主体提供更加专业和多元化的服务内容。

记者：我国知识产权金融发展现状如何？

马维野：近年来，我国政府围绕促进知识产权价值实现，出台多项政策措施推动知识产权与金融资本的有效融合。《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》都对知识产权金融工作提出了新要求和新部署。《关于加强知识产权资产评估管理工作若干问题的通知》《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》、《关于商业银行知识产权质押贷款业务的指导意见》《关于大力推进体制机制创新 扎实做好科技金融服务的意见》等政策性文件中对知识产权金融工作提出了具体要求和措施。

在政府部门的大力推动下，在金融机构的积极参与下，我国知识产权金融服务工作取得了较快的发展，政策环境不断优化，平台体系逐步完善，市场交易日趋活跃，整体发展势态良好。以专利权质押融资为例，2013-2015年，全国专利权质押融资金额分别为254亿、489亿和560亿元人民币，融资金额年均增长48%，惠及5000多家中小微企业。

知识产权金融服务要迎难而进

记者：虽然数据很可喜，但我国知识产权金融规模与市场需求间存在巨大差距。原因是什么？

马维野：我国知识产权金融服务规模与市场需求之间产生差距的原因包括很多方面，如知识产权质量、企业知识产权管理水平和中介机构能力等，其中长期影响我国知识产权金融发展的瓶颈是知识产权价值评估问题，这也是专利运营体系的核心问题。知识产权价值评估是交易双方提供对价的基础。但由于知识产权评估的特殊性，在实践操作上存在很大难度。

一是知识产权价值评估既不同于有形资产评估，也有别于传统意义上的无形资产评估（成本法、市场法和收益法等），其评估立场、技术、方法、模型及参数的选择，都直接影响知识产权资产的市场评估价值。目前，国际上也尚未有具有绝对权威的涉及知识产权的评估方法，而较低的市场交易量也难以为评估结论提供一个公允的参考值。

二是知识产权的价值对企业经营状况和商业模式有很强的依附性，因此评估过程要充分分析知识产权与基于知识产权的企业盈利能力之间的关系，准确判别企业运转链条中的核心知识产权与周边技术的关系及其各自贡献度，这在实践操作中存在很大难度。

三是知识产权评估的价值与实施主体、市场因素、替代技术等密切相关，是不确定的动态价值，知识产权的波动性也加剧了评估价值的不确定性。

四是受产权特征影响，知识产权涉及领域广泛，本身存在较强的专业性和复杂性，广泛的领域对评估人员的业务素质和知识广度有很高要求。

记者：您对我国开展知识产权金融业务有何建议？如何做到知难而进？

马维野：为促进知识产权金融服务的健康稳步开展，社会各界今后应着重关注和加强三项工作：

一是创新公共服务机制。有关政府部门应鼓励和支持各类金融机构广泛开展知识产权金融业务，出台优惠政策支持知识产权评估、交易、担保、法律和信息等相关服务机构进入市场。同时充分发挥行业协会公共服务和行业规范监督职能。

二是完善风险控制机制。加快完善知识产权价值评估体系，积极探索以各类交易目的为基础的评估方法，培育满足知识产权金融服务需要的综合性中介服务机构，综合运用资产评估、专利检索、预警分析及收益测算等科学方法对知识产权进行价值分析和专业化判断，提升评估服务能力，为知识产权金融机构及市场交易主体提供对价的有效支持。

三是建立市场运行机制。加快知识产权交易市场建设，制定规范的交易准则和流程。改变现有中介机构单一服务模式，构建综合性一体化的知识产权服务机构，为企业提供一揽子全流程优质服务。

行业协会要为企业提供优质高效服务

记者：中国专利保护协会今后在专利运营方面有何工作设想？

马维野：行业协会是政府和企业沟通的桥梁和纽带。中国专利保护协会将充分发挥行业规范和促进服务等职能，为企业提供优质高效服务。

一是加强知识产权保护，协助企业进行专利维权。协会成立了知识产权纠纷人民调解委员会，依托协会的公信力，为当事人提供专业的知识产权纠纷调解服务，降低专利权人为争取正当利益付出的诉讼成本和时间成本；为企业提供权威及时的知识产权法律法规的最新制订修订等进展信息。

二是开展专利导航分析服务。为地方政府、园区出具专利导航分析报告，协助各地完善专利运营政策体系；根据企业需求，提供不同维度和广度的企业分析报告、行业分析报告，支持企业上市、并购、出资、产品出口和组建专利联盟等；与有关行业协会合作，共同研究发布行业技术预测分析报告，为政府、企业提供参考。

■疏影暗香 陈宝林/摄

三是积极推进“贯标”工作，提升企业知识产权管理水平。《关于全面推行〈企业知识产权管理规范〉国家标准的指导意见》于2015年印发，企业贯标工作成为全面提高企业知识产权管理水平、核心竞争力的重要抓手。近年来，累计有1.8万家企业贯标，600多家服务机构参与贯标服务。截至2016年底，共有2854家企业获得认证证书。今后，协会要继续推行企业贯标工作，不断加强企业专利导航、专利布局、专利运营的意识和能力，促进专利数量与质量显著提高。

四是开展多种形式的专题培训。为企业提供知识产权布局、知识产权预警和风险防范；侵权风险分析和防范、研发过程中的知识产权风险规避策略、知识产权海外布局、行业内知识产权发展情况分析、知识产权管理水平提升指导和“贯标”辅助、专利金融等方面的培训和咨询服务。

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.05.002 ■ 编辑：云霞