后发企业颠覆性创新最新研究进展与展望

吴佩　姚亚伟　陈继祥

摘要：在既有研究基础上对颠覆性创新的内涵重新进行了阐释，对关于后发企业颠覆性创新的研究从资源基础理论、能力基础理论和动态竞争理论等视角进行了梳理。在此基础上，结合现实中后发企业创新中的问题和需求，提出结合管理情境和商业模式来研究后发企业颠覆性创新的必要性和趋势。

关键词：后发企业；颠覆性创新；研究视角；研究展望

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.24

中图分类号：F272；F273.1

文献标识码：A

文章编号：1001-8409（2016）09-0108-04

颠覆性创新理论发展20年来，理论内涵逐渐丰富，也日益受到创新领域学者们和企业的重视。颠覆性创新理论研究表明，颠覆性创新是后发企业实现赶超的有效途径，同时，由于发展中国家大多数低收入消费群体的存在，发展中国家市场是颠覆性创新的肥沃土壤，开展颠覆性创新可以为后发企业带来巨大的市场机会。但是现实经验证明，后发企业在应用颠覆性创新理论时，还面临诸多的困惑。基于此，本文对颠覆性创新理论日益丰富的内涵和后发企业颠覆性创新的相关研究进行了梳理，并对未来的研究趋势进行了展望。

1.颠覆性创新的涵义

颠覆性创新指的是拥有较少资源的企业，起初定位于潜在的新市场或主流消费市场的低端，随着其产品或服务性能的提高，最终吸引主流消费者的过程。其涵义可以从以下几个方面界定：

（1）颠覆性创新起源于主流市场的低端市场或新市场。Christensen提出了适合颠覆性创新的市场特点：一是存在低端市场，该市场消费者愿意用较低的价格购买较低性能的产品（或他们在以前没有资金、设备或者技术去完成的某些事情）；二是存在一个潜在的市场，颠覆性创新产品能够帮助该市场的消费者通过简单和舒适的方法去完成一些事情，这些事情在以前是无法完成的。

（2）颠覆性创新是相对于维持性创新而讲的。维持性创新指的是在既有的技术轨道上进行产品性能的持续改进，包括突破性的或渐进性的改进，一般是按照既有消费群体认为更好的产品价值维度进行。维持性创新生产满足在位企业既有消费者认为好的产品：如更清晰的电视画面，更好的移动电话的接收功能，这些改进可以是渐进性的或突破性的，但是他们都促使在位企业向可以给自己带来高利润的消费者销售更多产品。而颠覆性创新所采用的技术通常不具有突破性或渐进性的特点。

颠覆性创新的形成可以用图1表示。在图1中，虚线表示消费者需求，消费者需求随着时间变化处于相对稳定状态。产品性能改进在图中以实线表示，图中包括了針对主流低端市场的颠覆性创新，以及与主流产品具有不同性能衡量标准的新市场颠覆性创新。

（3）颠覆性创新是一个过程。颠覆性创新是产品或服务的进化过程。微型计算机相对大型计算机是颠覆性的，不是因为微型计算机起初定位于低端，也不是微型计算机后来成功占领了主流市场，是因为它从低端市场到主流市场的发展路径。许多颠覆者倾向于获得颠覆性的商业模式，而不仅仅是产品。颠覆者从低端市场或新市场开始，后来逐渐进入主流市场，这个过程需要一定的时间。在位企业在保护自己已经建立的业务时非常有创造性，颠覆性创新要实现对主流模式的替代一般需要很多时间，因为许多在位企业长期运营的业务模式不会因为一次冲击而立即毁掉。这其实也说明了为什么在位企业经常忽视颠覆者。颠覆性创新不是一个瞬时的现象，而是一个可能持续几年或几十年的过程，这些过程有的是迅速和完全的，但有的是慢的和不完全的。

（4）颠覆性创新和激进性创新是两种不同类型的创新。激进性创新是一个技术基础的概念，而颠覆性创新是一个市场基础的概念。颠覆性创新不一定像激进性创新一样使用了前沿的技术，它是包括了一个相对新的，但不是前沿的技术来生产一个新的产品类别。不是所有的激进性创新都是颠覆性的，也不是所有颠覆性创新都是激进性创新。激进性创新产品的技术基础和既有产品比较起来使用了新技术，激进性创新有时定位于主流市场，有时定位于新市场。如无线电话相对有线电话是激进性创新，因为无线电话使用了全新的技术，但是他们定位于同一个消费市场。另外，DVD相对于VCRS也是激进性的，因DVD使用了不同于VCRS的技术，但消费市场定位一样。颠覆性创新产品包含一套不同于既有产品的性能，这些新性能对主流市场消费者是没有吸引力的，如蜂窝电话最初是吸引特定的市场（行政人员和医生），他们对主流市场没有吸引力是因为他们的非可靠性以及高成本。

（5）不是所有的颠覆性创新都是成功的，也不是每个成功的新进入者都采用了颠覆性创新方式。不能以企业是否成功来判断企业的创新是否是颠覆性创新。进入者的成功和颠覆性没有必然联系，不是每个颠覆性创新都是成功的，也不是每个成功的新进入者都遵循颠覆性的路径。

2.关于后发企业颠覆性创新的研究视角

2.1资源基础理论视角

资源基础理论视角研究后发企业颠覆性创新的文献主要基于颠覆性创新和维持性创新所需要的资源特点展开。李平、臧树伟研究指出，颠覆性创新所需资源较少、创新风险较低、且技术风险低，这是其他创新方式不具有的特点，后发企业可以通过颠覆性创新构筑自己的竞争优势。在颠覆性创新开展过程中，后发企业可以通过不同方式获取颠覆性创新需要的资源。

2.2能力基础理论视角

能力视角一般从能力对颠覆性创新的推动以及对企业创新绩效的影响等角度展开。组织能力和组织深层结构会影响颠覆性创新的开展。企业的探索式学习能力和利用式学习能力也会对颠覆性创新的开展产生影响，林春培指出，当时间和资源受限时，利用式学习有利于颠覆性创新的产生，而探索式学习在时间和资源宽松条件下作用更明显。宋建元指出组织的高层领导支持、组织学习水平、创新资源因素、组织文化因素等通过作用于企业的技术机会能力、市场定位能力、自我替代能力等影响企业的颠覆性创新绩效。

2.3动态竞争理论视角

动态竞争理论主要围绕后发企业开展颠覆性创新的每个阶段需要注意的问题展开。后发企业在实施颠覆性创新战略之前，需要明确界定竞争者、消费市场，并围绕颠覆性创新和外部环境来建立自己的管理团队和组织结构。在颠覆性创新发起之前，颠覆性创新企业需要正确定位初始市场、宣传颠覆性创新产品，因为初始市场对颠覆性创新成功非常关键。Gilbert研究指出，后发企业开展颠覆性创新首先要创建一个非竞争性的新市场，新市场对颠覆性创新产品的接收速度较快，随着颠覆性创新产品性能的逐步提高，也会逐步吸引主流市场的消费者，使后发企业最终成为市场的主流企业。

3.关于后发企业颠覆性创新研究的评述及未来研究展望

颠覆性创新理论发展20年来，理论内涵逐渐丰富，从理论视角上对后发企业的研究主要是利用资源基础理论、能力基础理论、动态竞争理论等作为理论基础，研究后发企业颠覆性创新的驱动、颠覆性创新绩效、颠覆性创新与竞争优势构筑、颠覆性创新过程和策略等。由于技术的发展具有路径依赖的特点，较早发展起来的技术其学习效应、规模效应和协作效应等会使技术掌握者拥有较高的技术回报，并促使其专注于该技术的发展，不断对该技术进行投资，使该技术沿着既有的技术轨道提升。因此，后发企业若沿着领先企业的维持性技术轨道发展，很难超越领先企业的技术壁垒，将会在很长时间处于竞争劣势。根据颠覆性创新理论，若后发企业选择不同于在位企业主导的技术轨道，却可能超越领先企业，成为行业的领先者。

颠覆性创新理论的提出激起了众多后发企业的兴趣，并开始用颠覆性创新理论去指导企业的创新实践，但在颠覆性创新的开展过程中，一些企业面临着诸多的困难，譬如市场应该如何定位、采取什么模式、技术来源是什么等问题。另外，颠覆性创新理论是基于发达经济市场现象提出的，在不同的管理情境下，如新兴经济市场，颠覆性创新的相关概念和原理的内涵是否相同？这些都是有待深入研究的问题。结合创新理论的研究动态和企业需求，本文认为，后发企业颠覆性创新未来的研究方向或从以下视角展开。

3.1新兴经济管理情境的视角

颠覆性创新理论最初是基于发达经济市场现象提出的，在解释发达经济市场的新进入企业、规模较小或技术能力较差的企业行为时可以直接利用，但在解释发展中国家如中国市场的企业行为时，就需要考虑研究对象所处的管理情境与发达经济市场管理情境的差别。新兴经济是研究发展中国家企业战略理论中的一个重要概念。指的是以市场自由化作为经济增长引擎的低收入、高增长的国家。新兴经济具有以下特点：市场非有效、政府参与积极、企业网络比较重要、经济环境不确定性高，具体表现如存在严重的信息不对称，企业行为较多程度依赖于关系网络，政府和政府相关的主体既是规则的制定者也是经济活动的参与者，由于经济政策和制度变量的高度不确定性造成的高风险和高不确定性，缺乏完善的法律框架、产权制度不明确，交易主要依赖于不具有法律效力的契约，发展快速、政策突出经济自由化和采用自由市场系统。

新兴经济市场与发达经济市场在制度、文化价值观、消费者特点等方面存在诸多不同，在运用颠覆性创新理论来研究新兴经济企业行为时，不单单是利用新兴经济市场的企业样本，还需要结合新兴经济市场情境特点，重新分析颠覆性创新理论相关概念和原理在新興经济市场情境下的含义。在深刻理解颠覆性创新理论的基础上，应用理论来解决新兴经济市场存在的问题或解释其现象。其中可以延伸出的两个重要研究方向是新兴经济情境下后发企业颠覆性创新的市场定位问题和资源获取途径等问题。

已有的颠覆性创新过程只是在发达国家的低端发生的，并未将低收入群体包容进颠覆性创新的过程，这一方面使得众多低收入群体没有分享到颠覆性创新带来的好处，另一方面使得颠覆性创新的空间和潜力由于缺少更多低收入群体的支持而受到制约。低端市场可以为颠覆性创新提供发展平台，因为该市场中大量被现有技术和经济系统排除在外的非消费群体是颠覆性创新理想的目标客户，因此企业如果进行定位于低收入消费群体的创新，就可以通过颠覆性创新在更广泛的市场中启动新的增长引擎。这种观点在我国也得到了证实，如山寨手机行业的迅速发展是企业通过面向低收入市场的创新实现跨越式发展的典型案例。

从发达经济国家起源然后再进入新兴经济国家的全球化企业，其产品设计最初定位于发达国家消费者，在满足新兴经济国家市场时有些非效率，并且一般只能满足新兴经济市场中较富裕的那部分消费者需求。这种产品虽然性能较高，但价格也高，新兴经济市场中只有比较少的消费者愿意或能够支付这类产品，大部分消费者仍然不能接受或承受其价格，处于非消费状态。巨大的潜在市场成为颠覆性创新发展的肥沃土壤。因此，开展颠覆性创新既可以为新兴经济企业带来巨大的市场机会，同时也能满足新兴经济国家低收入消费者的需求。

3.2商业模式视角

商业模式是一个将技术进行商业化，并创造经济价值的过程。根据既有研究，商业模式的核心问题可总结为：谁是目标消费者？目标消费者的需求是什么？企业提供什么产品能够满足这种需求？消费者如何获得这种产品？在提供这种产品方面企业发挥了什么作用？企业如何获取利润？

由于颠覆性创新对成本结构的要求，颠覆性创新需要能够创造出不同于主流的商业模式。企业的创新战略需要与所使用的商业模式相匹配，其中，效率和新颖主题的商业模式设计能够使后发企业利用其优势，更利于后发企业技术能力的提升。商业模式设计与技术创新战略的匹配对后发企业技术追赶绩效有显著影响，不同的匹配模式对绩效的影响结果也不同。因此，对于颠覆性创新的后发企业来讲，什么样的商业模式能够达到成本结构的要求，同时，能够兼具效率或新颖性的特点对颠覆性创新的成功非常重要，也是每个颠覆性创新的后发企业开展颠覆性创新面临的重要现实问题。

颠覆性创新是一个市场基础的概念，颠覆性创新不一定像激进性创新一样使用了前沿的技术，它是包括了一个相对新的，但不是前沿的技术来生产一个新的产品类别。因此，颠覆性创新所使用的技术可以是引进、模仿、或自主研发。不同的技术来源，其技术的成长路径也不一样，不同的技术来源和所使用的商业模式的组合有哪些、其驱动因素、对企业竞争优势的影响如何等是需要深入探讨的问题。

4.总结

本研究对颠覆性创新的内涵、关于后发企业颠覆性创新目前的研究现状进行了梳理，并结合后发企业现实创新过程中面临的问题，对后发企业颠覆性创新未来研究需要关注的方向进行了探讨。

颠覆性创新自提出以来，学者们从不同角度进行的研究使其内涵逐渐加深。对颠覆性创新的研究需要区分创新主体的不同、技术轨道与维持性创新的不同、不同管理情境下颠覆性创新相关概念和原理的不同。已有研究对在位企业和后发企业在应用颠覆性创新时竞争优势的构筑、创新策略等方面进行了较为深入和系统的研究。在技术发展轨道上也对颠覆性创新和维持性创新的技术能力成长机理、市场定位等有较为深入的研究。但是在管理情境上，还有待更深入的探讨，特别是在发达经济情境和新兴经济情境下，颠覆性创新的创新主体和市场内涵的不同，这种不同会引起企业开展颠覆性创新的路径、机理以及企业竞争优势构筑原理发生根本变化。另外，与企业颠覆性创新战略匹配的商业模式对颠覆性创新成功和企业绩效有重要正向影响，但对颠覆性创新商业模式的研究仍然主要是基于个别案例的研究，还有待更为深入、系统的分类和探讨。